城鎮化與產業轉型升級的互動機理分析*

多淑杰

(中山職業技術學院，廣東中山528404)

城鎮化與產業轉型升級的互動機理分析*

多淑杰

(中山職業技術學院，廣東中山528404)

城鎮化和產業轉型升級成為當前我國經濟發展的兩大主題，目前較少學者探討兩者的互動機理問題。文章首先對城鎮化和產業轉型升級互動關系進行了梳理，并從供求關系角度探討了兩者互動機理，總結出兩者既存在正互動關系，又存在負互動關系。最后從中國城鎮化發展戰略與產業轉型升級戰略相結合，完善城鎮間產業分工體系，加強城鎮群建設，提升城鎮服務功能，強化城鎮制度改革等方面提出城鎮化與產業轉型升級互動發展的思路。

城鎮化;產業轉型升級;互動機理

經濟發展經驗表明，工業化、城鎮化是人類社會經濟發展呈現的兩個重要特征，其發展水平體現了現代文明發展的階段和程度。在現代文明發展過程中，兩者相互作用、相互影響。不同的發展階段，兩者互動機理也不相同。在工業化早期和城鎮化初級階段，兩者的關系更多表現為工業化對城鎮化發展推動的單項影響。跨越城鎮化初級階段，城鎮化不僅對工業升級具有推動，而且城鎮化的演進不再主要表現為工業比重上升的帶動，而表現為非農產業比重上升的拉動(朱燁，衛玲2010)。目前現有研究更多地關注城鎮化和工業化的互動機制，鮮有人立足于更廣泛的產業層面探討城鎮化與產業轉型升級問題。在新的發展階段和經濟發展形勢下，僅從工業化層面探討兩者的互動顯然過于狹隘。在中國經濟發展方式轉變、經濟結構調整以及加快城鎮化發展的背景下，探討城鎮化與產業轉型升級互動問題對制定中國城鎮發展戰略，不斷優化產業結構，促進兩者協同發展具有重要的指導意義。

一 城鎮化和產業轉型升級互動關系認知

(一)城鎮化內涵

“城鎮化”一詞是中國特有的名稱，國外俗稱“城市化”，這與中國特殊的城市化發展背景有關。中國的城鎮化發展起步于改革開放初期，1979年中國城鎮化率為18%。同世界其他國家城市化發展相同，中國的城鎮化也離不開工業化的推動。但這種工業化走的是農村工業化道路。工業建在農村，農民離土不離鄉(鎮)，農業剩余勞動采取就地轉移的方式，農民在發展鄉鎮企業的同時就地發展小城鎮。于是城市化轉為城鎮化(洪銀興2003)。

根據辭源，“城”是一定地域上圍起來用作防衛的墻垣。《說文》曰:“城，所以盛民也。”“市”則是進行交易的場所，是商品流通的中心。《周易·系辭下》記載:“日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所。”引申到現代，城市是人口集中、工商業發達的地區。關于“城鎮化”的概念，目前學術界仍無一個統一完整的解釋。國外多數學者認為，城鎮化是人口從城市向鄉村的流動。庫茲涅茨提出:“城市和鄉村之間的人口分布方式發生了變化，即城市化的進程。”托達羅也把城市化界定為人口向城市轉移。國內學者對城鎮化的界定概念比較多。洪銀興(2003)認為應從人口城鎮化轉向從功能意義上界定城鎮化，所謂城鎮化就是要在城市聚集人流(主要指科技與管理人才)、物流、資金流和信息流，聚集主導產業，聚集科技教育。陳建軍、黃潔(2008)認為城市化的過程很大程度上是資本、技術和勞動力在一個地區集聚的過程。陳甬軍(2010)認為城市化就是隨著生產力的發展而導致人們的生產方式、生活方式和行為方式變化的過程。《中華人民共和國國家標準省市規劃術語》將城鎮化界定為人類生產與生活方式從農村型向城市型轉化的歷史過程，主要表現為農村人口轉化為城市人口以及城市不斷發展完善的過程。

基于以上分析，本文認為城鎮化內涵包括人口城鎮化、土地城鎮化、要素城鎮化、經濟城鎮化和社會城鎮化五個方面:(1)人口城鎮化表現為人口由農村向城鎮的轉移，是城鎮化的基本形式。(2)土地城鎮化是基于城鎮建成區面積的擴大而進行的城鎮擴張。(3)要素城鎮化是除人口和土地外的其他生產要素如人力資本、物質資本、技術、信息等向城市集聚的過程。城鎮作為人口、工商業集聚的地區，城鎮化必然也會使資本、技術等支撐工業和服務業產業發展的要素向特定地區集聚。(4)經濟城鎮化是生產方式由農業向非農業轉型及非農業內部產業的轉型升級過程。(5)社會城鎮化是人們的生活方式、行為習慣、價值觀念和社會制度等方面向城市型轉變的過程。人口城鎮化是城鎮化的基本形式，土地城鎮化是城鎮化的載體，要素城鎮化是城鎮化的基礎，經濟城鎮化是城鎮化的核心和動力，社會城鎮化是城鎮化的保障。五個方面在城鎮化的表現形式上又存在遞進的層級關系，是城鎮化發展由低向高的表現。城鎮化作為一定地域范圍內生產方式、生活方式等的改變過程，它可能涉及到產業結構、就業結構、空間結構、文化結構等一系列變革。

(二)產業轉型升級

作為產業經濟學的重要問題，產業轉型升級重要性毋庸置疑，一直成為經濟學界研究的熱點。而關于產業轉型升級的概念在學術界不同的學者給出了不同的定義。Ernst(2003)指出產業升級概念復雜，涉及廣義的創新活動，不同產業和國家的產業升級會呈現不同特點。波特(2002)認為產業升級是一個國家的資本、技術稟賦優于勞動力、土地等資源稟賦時，要素比較優勢推動資本、技術密集型產業發展的過程。高燕(2006)認為產業升級就是產業結構的升級。李江濤、孟元博(2008)認為;產業升級是一個比產業結構升級更高層次的概念，即產業升級包括兩個不同升級方向的、并列的產業發展內容:產業結構升級和產業深化發展。朱衛平、陳林(2011)認為產業升級指產業由低技術水平、低附加價值狀態向高新技術、高附加價值狀態的演變趨勢，它主要包括兩種形態的資源配置趨勢。

本文認為產業轉型升級是產業發展同一問題的兩個方面，“轉型”主要是指產業發展方式的轉變，“升級”是指產業結構的優化調整。前者表現為生產要素的優化組合、技術水平和管理水平的提高，由此帶來產業由粗放式生產向集約式生產或精細化生產的轉變;后者表現為產業協調發展和結構的提升。無論哪一方面，兩者最終可表現為產業發展由低技術、低附加值向高新技術、高附加值的轉變。

(三)城鎮化與產業轉型升級的互動關系

產業結構調整是產業轉型升級的重要內容，一些學者從這一角度對兩者之間的對應關系進行了論證。錢納里在《發展的形式:1950-1970》一書中論證了城鎮化與產業結構之間的對應關系，其對1950 -1970年間100個主要國家產業結構與城市化水平之間的關系進行了考察，得出以下結果(見表1)。從表1中可以看出，城鎮化與產業結構調整之間具有一定的正對應關系。工業化水平的上升引起城市化水平的上升。陳彥光(2010)認為在標準的情況下，城鎮化與產業結構演變之間也存在互動關系。陳涌軍(2012)認為城市化發展受到產業結構變遷的影響，其影響主要是由產業結構變遷中農村剩余勞動力轉移導致。在前工業化時期，工業化與城市化互動發展特征最為明顯，隨后服務業與城市化互動比較明顯。

表1 產業結構與城鎮化水平

筆者認為，城鎮化與產業轉型升級之間存在著互動關系:一方面產業轉型升級構成了城鎮化的核心內容。根據前面對城鎮化內涵的界定，城鎮化不僅包括人口城鎮化、土地城鎮化，還包括經濟城鎮化，經濟城鎮化的過程實質是產業轉型升級的過程。產業轉型升級是城鎮化內容的重要組成部分。沒有產業發展支撐的城鎮化就像是空中樓閣，具有不可持續性。另一方面高質量的城鎮化是產業轉型升級的基石。城鎮化的過程可表現為要素集聚的過程。高質量的城鎮化有助于資本、技術、信息等高端要素向城鎮空間的集聚，以及人們消費行為方式向高層的轉變和社會制度的變革等，促使城鎮服務功能增強，這些都是產業轉型升級所必備的基礎條件。

二 城鎮化與產業轉型升級互動機理探討

城鎮化與產業轉型升級兩者相互作用，相互影響，見圖1。其作用機理具體表現為:

(圖1)

(一)產業轉型升級進程對城鎮化發展的作用機理

產業轉型升級意味著產業結構的轉型和技術水平的提升。產業轉型通過對城鎮化產生供給和需求效應對其發生作用。

1．產業轉型升級對城鎮化發展的供給效應。地區產業轉型升級的實現通過就業、財稅和增加居民收入為城鎮化發展提供空間要素服務的供給。表現為地區產業轉型升級有助于提高企業競爭實力，為地區提供更多的財稅支持，有助于促進地區就業質量的提升、就業結構的改善和居民收入增長，吸引高端人才的集聚，提高城鎮消費水平。財稅支持和消費水平的提升有助于增加地區物力、財力，為地區城鎮化發展與轉型提供了動力支持。

2．產業轉型升級對城鎮化的需求效應。產業轉型升級引致對產業和居民空間需求、要素需求等的改變，滋生對城鎮化發展的需求。高端產業的發展離不開空間、產業要素、交易市場和生產性服務設施的支撐，產業轉型升級將會滋生對產業空間、要素、流通設施、服務需求的改變。在由第一產業向第二產業轉型的初級階段主要表現為勞動力需求增長，土地需求和資本投入需求增加。隨著產業轉型的深化和發展，對知識、技術、信息、人力資本等高端要素的需求和交易市場的需求也將增長。

3．當產業發展到一定程度，如果產業轉型不能實現，產業發展依然定位于低端環節，生產方式粗放、環境污染程度高，那么這種產業發展模式將不可持續，一旦環境發生變化，原有區位喪失比較優勢，產業將會向其他地區轉移，其城鎮化進程必將受到影響。

(二)城鎮化對產業轉型升級的作用機理

城鎮化主要通過空間、要素和服務供給和需求導向對產業轉型升級產生作用。

1．城鎮化對產業轉型升級的供給效應。隨著城鎮化水平提高，人口、企業不斷集聚，城鎮基礎設施逐漸完善。完善的交通運輸條件、專業化的市場，發達的信息網絡結構促使城鎮成為人流、物流、資金流、信息流的集散地，為產業轉型提供人才、資金、技術等高端要素支持。

企業集聚和規模的擴大，尤其是工業生產規模的擴大，必然會提高對金融、信息服務等生產性服務的需求增加。企業與企業之間通過信息流、技術流等實現空間網絡交流，減少了信息搜尋與交易成本，共同促進公共技術創新，加快觀念、思想和知識的擴散等。同時要素、產業集聚效應和累積循環效應的存在，進一步吸引著人力資本、資本、技術等高端要素的集聚，促進地區高端產業在本地區發展，高端產業發展集聚必然推動城鎮化向高端發展。基于集聚效應，城鎮化具有發展極作用。

2．城鎮化對產業轉型升級的需求效應。城鎮化發展帶來人口集聚、就業結構的調整以及人們生活、消費行為的改變，而伴隨著就業轉型、勞動力結構轉型，引發對人居空間、產品質量、生活服務設施、交通、環境等的高需求。根據馬斯洛需求理論，隨著人們收入的增加，人們越來越追求高層次的文化生活、社會價值和精神目標，人們消費需求層次不斷上升。如人們更加注重消費產品性能高端化、低碳化、多樣化、品牌化以及服務性。需求結構的改變推進工業產品的技術結構、市場結構和行業結構等的優化升級。

正如佩魯所說的，城市作為地理上集中的綜合產業極“改變了它直接的地理環境，而且如果它足夠強大，還會改變它所在的國民經濟的全部結構。作為人力、資本資源的積累和集中中心，它促進了其他資源集中和積累中心的產生。當這樣兩組中心通過物質的和智力的高速公路相互聯系在一起時，廣泛的變化在生產者和消費者的經濟視野和計劃中就顯示出來了”。

3．城鎮化對產業轉型升級的需求提供不了有效供給，則將會阻礙產業轉型升級的進行。主要表現為城鎮化過程產生的集聚不經濟和城市病問題。人口、企業過度集聚和資源綜合利用程度不高會對城市水、電、交通、土地及其他城市基礎設施造成巨大的壓力。如果再加上空間規劃不合理，城鎮經濟體之間關聯性不強，容易造成企業外部成本增強、企業創新性動機和能力不強，制約戰略新興產業和高端產業空間拓展。

城鎮化過程中的低端要素集聚也容易促使各種污染廢棄物增多，城鎮環境污染程度加大、生態環境惡化。城鎮生活環境與生活質量的下降會對人力資源、資金技術等高端要素產生擠出效應，導致產業轉型升級所需要的資源及市場需求減少，從而阻礙了地區產業轉型升級。

(三)兩者互動關系的總結

產業轉型與城鎮化轉型存在互動作用，如圖1所示。兩者互動可分為兩類:正互動和負互動。產業轉型作為推動地區經濟發展的主要力量，是城鎮化發展的力量源泉，引導著城鎮化的進程與方向。城鎮化轉型發展通過高端要素供給、良好的市場需求導向、集聚正外部效應等為產業轉型與升級提供了支撐作用。這種互動表現為正互動。相反，城鎮化進程滿足不了產業轉型的需求，城鎮發展空間布局零散、土地集約性不強，生產生活服務設施不健全、制度安排不合理，城市病突出，城鎮化進程的緩慢和質量低則阻礙產業轉型升級。同時，產業轉型升級不成功，一旦外部環境變化，產業轉移，地區城鎮化發展和經濟發展將會受阻。

三 我國城鎮化與產業轉型升級互動發展的思路

伴隨著工業化進程，我國城鎮化水平取得了快速發展，但目前我國城鎮化更多表現為人口的城鎮化或土地城鎮化。截至2011年，中國人口城鎮化率達到51．27%，城市建設用地面積達到41860．6平方公里，比1996年擴大了一倍多。中國城鎮化的快速發展，是一種外延式的擴張，主要依靠低成本的推動，包括勞動力成本和土地成本等，與中國低端、粗放的產業發展模式密切相關，這種城鎮化的發展路徑難以持續。基于此，我們認為，中國城鎮化建設應與產業轉型升級互動發展可從以下幾個方面著手:

(一)發展戰略思想的結合統一

當前城鎮化建設和產業轉型升級成為中國經濟社會發展兩大主題。城鎮化建設是一項系統、復雜的工程，涉及到經濟、社會、文化等方方面面。根據前面的分析和國際城鎮化發展規律，城鎮化發展需要一定的產業支撐，農村人口向城鎮的轉移需要由足夠的就業崗位和基礎設施來保障。城鎮化發展戰略要與產業轉型升級戰略相結合，其發展要尊重區域產業轉型升級與城市化互動發展的內在規律，緊緊圍繞區域產業結構的當前特征和未來發展的方向，合理推進。

(二)完善城鎮間產業分工體系，加強城鎮群建設

中國現有行政區劃的設置和管理體制以及區域經濟發展差異的存在，使中國各城鎮(市)發展水平存在著較大的差異，形成了大、中、小規模不等的城鎮體系。出于地區自身利益最大化的考慮，各區域城鎮之間往往存在著不合理的行政壁壘，限制了市場要素的自由流動和資源的有效配置，各區域間產業分工不明確，產業同構比較嚴重，阻礙了城鎮產業發展。由于不同層級的城鎮擁有不同的功能定位和著力點，城鎮化建設應體現出差異。應合理確定城鎮體系內各層次城鎮的功能定位，構筑科學合理、分工明確、協調合作的城鎮發展體系。如核心城鎮加大對戰略性新興產業發展，提升城市的智能化、信息化和生態化發展，提升對中小城鎮的輻射水平。中小城鎮積極承接核心城市產業轉移，提升現有產業的關聯度和集群轉型升級。

(三)提升城鎮服務功能

在人口城鎮化發展到一定階段，城鎮化應由人口轉移向高端要素集聚、產業轉型升級轉變，這就需要突出城市服務功能。在現代社會中，城市不僅是商品市場的中心，更是要素市場的集散地。提升城鎮服務功能要充分利用其要素市場集散地的作用。目前我國中小城鎮在這一方面普遍欠缺。這就需要加強城鎮基礎設施，一方面建立發達的交通、通訊網絡，搭建企業交流或交易的平臺，縮短要素流通時間和成本。另一方面也要構建適合高端要素發展集聚的軟環境，有利于企業和科技人才成長與發展，減少企業交易的成本和風險。

(四)強化城鎮制度改革

城鎮化過程是一系列轉變的過程，其中包括人們行為方式、消費習慣的改變和制度的變革，是社會城鎮化的體現，而其核心則是制度的變革。城鎮化實施和產業轉型升級的實現需要由完善的制度來保障。而我國現有的戶籍制度、土地制度、勞動力就業轉崗培訓制度等制約了其城鎮化質量提升和產業轉型升級的實施，因此在推進城鎮化和產業轉型升級過程中應加快不合理制度的改革，建立健全促進城鎮化和產業轉型升級的保障制度。

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F29

A

1004-342(2014)02-15-05

2013-10-09

本文系中山市科技局課題《中山產業與城鎮“雙轉型”的互動機理和路徑研究》(項目編號:2013A3FC0295)。

多淑杰(1979-)，女，中山職業技術學院副教授，博士。