云南地震學術論文的引文計量分析＊

卜 彤 周 摯 楊 昀 錢春麗周金莉 余慶坤 林芳美

1）云南大學圖書館，昆明650091

2）云南省地震局，昆明650224

3）云南省化工研究院，昆明650051

4）云南民族大學物電學院，昆明650091

（作者電子信箱，周摯：rocketter6616577＠163.com）

引言

期刊學術論文是科研成果的主要表現手段，也是相關科學知識信息的重要傳播途徑，更是科研項目、科研成果、科研人才、科研機構的關鍵評價依據，相應的期刊文獻計量分析已應用于地震科研成果水平和學術水平的評價［1－6］。文獻計量分析中的引文類計量指標，其優勢在于可以充分體現科學家（群體）學術交流和吸取相關知識的能力水平［7－16］。云南省位于中國南北地震帶南端、青藏高原東南側，是中國大陸強震活動最頻繁的地區之一，不僅地震類型多樣、地震活動強烈，而且斷裂、斷陷湖盆、火山與溫泉異常發育，有著得天獨厚的研究資源和較長的研究歷史，為云南應用地震的研究奠定了極為扎實的基礎［17－18］。本文擬對1991—2007年云南地震期刊學術論文進行引文統計分析，以云南地震研究工作的規律和特點為研究目標，探究云南地震研究的學術發展軌跡與發展動態，試圖對云南地震研究工作現狀與不足有所認識和總結。

1 統計源

本文以1991—2007年云南地震期刊學術論文為研究對象，即：選取1991 年至2007年云南地震科研人員主持和參加的專業期刊學術論文為統計源進行統計分析。所有期刊論文均選自中國3大期刊數據庫，以中國知網數據庫（CNKI）為主、萬方數據庫和維普數據庫為輔，即：所有選中的期刊均是有國內統一刊號的公開發行期刊，是經國家期刊管理部門批準正式出版的刊物。

2 統計方法

2.1 關鍵詞的組合

以檢索詞“地震”、“云南”為邏輯“與”的關系組配，用檢索字段為篇名、關鍵詞、作者單位的方法分別進行在CNKI、維普和萬方數據庫中查找，得到1991—2007 年間有關云南地震研究的文獻1 064篇，逐篇統計后的文后引文（即參考文獻）7864篇。

2.2 統計方法和計量指標

采用文獻計量學的統計分析輔以數值比較的方法［7－16］對上述研究對象進行引文計量分析，選用的指標是引文類計量指標，包括引文基本信息、引文語種、引文文獻類型、高產引文作者、優勢引文期刊等。

3 統計結果

3.1 引文基本信息

引文基本信息包括引文量、篇均引文、引文率等參數，其中，引文率（%）＝（有引文的論文數/發文數）×100%。1991—2007 年云南地震學術論文引文基本信息的年際變化如表1。

表1 1991—2007年云南地震學術論文引文基本信息的年際變化

從表1 可以看到，1991—2007年的17年間，篇均引文量、引文率在總體上均呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯。篇均引文量的變化大體呈兩個階段，以7篇為分界線：1991—2001年是第一階段，篇均引文量主要在7篇以內；2002年以后是第二階段，篇均引文量在7篇以上。

引文率的變化亦如前呈兩個階段，以90%為分界線：1991年至2002年是第一階段，引文率基本在90%以下；2003年以后是第二階段，引文率在90%以上。

由統計還可知，總發文1064篇，未附引文的論文110篇，總引文率為89.66%；

文后引文共計7 864篇，17年的篇均引文量平均為7篇；

單篇論文引文數最高的達59篇；引用文獻50篇以上的論文2篇，占比太小。

3.2 引文語種分布

本文討論的7 864 篇引文，涉及有漢、英、日、俄等多種語種。為便于分析，本文僅將引文劃分為中文引文及外文引文兩大類。1991—2007 年云南地震學術論文引文的語種分布如表2。

從表2可以看到，17年的中文引文數和外文引文數均呈上升趨勢。從表2還可以看到，每年外文引文占當年總引文數的比率都保持在15%～35%之間波動，平均水平為25%；中文引文占比則保持在65%～85%，平均水平為75%。

表2 1991—2007年云南地震學術論文的引文語種分布情況

3.3 引文的核心文獻類型

引文文獻的類型主要是依照文獻出版形式并對部分特殊文獻采取單獨列出的方式來劃分，共分為期刊（J類）、專著（M 類）、論文集（C 類）、報告（R 類）、工具書（包括摘要、目錄、指南、志書）（B 類）、匯編（H類）、內部資料（U 類）、政府文件（G 類）、標準（S類）、報紙（N 類）、學位論文（D 類）、網絡資源（W 類）、其他（O 類）共13個類型。“其他”主要是指無法歸入前面所列出的12種類型的引文，以及部分無法判斷類型的引文文獻。引文文獻類型的統計情況如表3。

從統計結果來看，期刊、專著和論文集為引用最多的3種文獻來源，分別占到了總引文量的67.6%、19.0%和5.9%，其中期刊引文量呈明顯增加趨勢。

3.4 引文的核心作者

本文針對所收集的7 864篇引文，以第一作者進行篇次統計。表4列出了中國引文作者的前10名，表5列出了外國引文作者的前5名。

表3 1991—2007年云南地震學術論文的引文文獻類型情況

表4 1991—2007 年云南地震學術論文引文前10位中國引文作者

表4 的引文核心作者中，排序第一的“國家地震局”屬于集體署名，不在本文討論的范圍內，本文要著重討論的是后9名引文作者，其中，有2名是北京地震科技工作者，7名是云南地震科技工作者；9名引文作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預報，1人的研究方向是火山地質，1 人的研究方向是巖石力學實驗。表5的引文核心作者中，有3人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預報，1人的研究方向是巖石力學實驗。

表5 1991—2007年云南地震學術論文引文前5名外國引文作者

3.5 引文的核心期刊

本文所收集到的引文源自200余種國內外期刊。對外文期刊在引用時所采用的不同著錄形式（如刊名的全稱或縮寫）進行了引文篇數上的合并。引文源中超過50 篇引文量的期刊統計如表6。

表6 1991—2007年云南地震學術論文引文的期刊統計（被引頻次＞50的期刊）

引文核心期刊的16 種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%。在這16種期刊中，外文期刊有7種，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。引文核心期刊中，中文期刊有9種。

4 分析與討論

4.1 引文基本信息分析

期刊論文的引用文獻數量主要反映了論文對已有研究成果與最新知識信息的吸收能力和利用能力，即引文量是衡量論文作者吸收外部信息能力的重要指標。從表1中可以看到，1991—2007年17年間每年的發文數、引文率、篇均引文量總體呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯；總引文率為89.66%；文后引文共計7 864篇，篇均引文量為7篇，其中引文數最高的達59篇，但仍有約10%的期刊論文未附引文。

國際上，SCI經過Review 的論文，其篇均參考文獻量在2001年已為28，2002年為29.36［19－21］。國內統計源統計中，篇均參考文獻量在2000年是6.99，2001年為7.32，2002年為8.21；引文率在1999年是86.83，2001年為88.34，2002年為89.61［19－21］。國內統計源統計中，地學論文的相關參數明顯強于平均水平：地學論文的篇均引文量在2000年是11.14，在2001 年為12.05，在2002年為13.14［19－21］。本文相應的篇均參考文獻是7篇，低于國際水平，也低于近年的全國平均水平、國內地學學科水平和近年的地震類期刊平均水平［4］。云南地震研究期刊文獻的引文基本參數從一個側面反映出云南地震研究人員的專業信息的收集范圍和研究程度在不斷地拓寬與深入，但從橫向比較看仍然偏弱，說明云南地震科研人員對學術信息的吸收與利用能力雖然正在逐步提高，但仍有很大的上升空間。

4.2 引文語種分析

引文文獻的語種分布是衡量論文作者利用各語種文獻程度和吸收國外文獻能力的一種依據，對了解科研人員的外語水平及其對語種的需求具有積極意義［14－15，22］。通過對引文語種的分析，既可以了解作者掌握國內外文獻信息的能力，亦可以反映出作者吸收國內外先進研究成果和運用知識的能力和程度［23］。從表2 可以看到，17 年的中外文引文數量均呈穩步上升趨勢，外文引文數占當年總引文數的比率都保持在15%～35%，平均水平為25%。說明云南地震研究人員在外文文獻的需求上具有一定的廣度和深度，但從橫向比較看仍然較弱：既低于日本地震學者的47.3%，也低于國內地震學者的41.4%［15，23］。

國內統計源中地學的相關統計參數表明，中文引文占比在2000年是56.13，2001年是54.11，2002年是54.51；外文引文占比在2000 年是43.87，2001 年是45.89，2002年是45.49［19－21］。可見我們統計對象的中文引文占比是如此之高，這一點與其他自然科學學科情況有非常顯著的不同。趙丹群認為這種差異與地震學科的研究對象具有鮮明的地域性有關，因為地震學的研究內容除基本理論方法外，有許多研究問題都與地震活動狀況有關［14］。作者認為，這種差異不僅與研究對象的地域性有關，同時與科學工作者的地域性也緊密相關。

4.3 引文的核心文獻類型分析

通過引文文獻類型分布的分析，可以了解該學科論文的文獻來源和成分構成，從而確定各類型文獻載體的情報價值、地位與利用等 情 況［14－15，24－25］。從 表3 的 統 計 結 果 看，期刊、專著、論文集為引用最多的3種文獻來源，分別占到了總引文量的67.6%、19%和5.93%，這些比例與中文地震類期刊平均水平相當［14］；期刊引文統計結果中的期刊類文獻不僅比重較大，且呈明顯增加趨勢，這也從一個側面提示我們，期刊文獻對今后地震研究工作內容的影響權重將會越來越大。其次，值得關注的是網絡文獻，2007年的網絡文獻有迅猛的增長。這種現象與我國近20年科學技術的進步、網絡技術的普及、信息逐步公開化有著密切聯系，是我國近20年國家科學技術進步所帶來的新表現。

4.4 引文的核心作者及其研究方向分析

對引文核心作者的統計分析有助于發現、培養和穩定作者群體，而且通過引文核心作者的相關研究可以了解相應研究領域的研究現狀、學術熱點、研究前沿及其發展態勢。同時，引文核心作者的被引頻次也顯示了引文作者的研究水平和學術研究影響力，在一定程度上反映出引文作者具有的較高研究水平。表4的引文核心作者中，高被引的9名引文作者中，有2名是北京地震科技工作者，7名是云南地震科技工作者。中文引文核心作者中，本地研究者居多，既有本地研究力量趨于壯大的影響，亦有研究內容具地方特色的影響。表4的引文核心作者中，9名引文作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預報，1 人的研究方向是火山地質，1人的研究方向是巖石力學實驗。表5的5名國外引文作者中，有3人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預報，1人的研究方向是巖石力學實驗。中文引文核心作者與英文引文核心作者的研究方向大體相同，可以反映出云南地震工作者研究興趣之所在，這些方向也應該是相對容易出成果的工作方向。

4.5 引文的核心期刊分析

學術期刊被引用的次數越高，說明它傳遞情報信息的能力越強，在該學科領域內的影響與作用也越大。因此，引文分析是定量評估某一學科核心文獻的較好方法［26］。本文統計的引文期刊中，進入前16強的《地震地磁觀測與研究》與《國際地震動態》，沒有進入2008版地球物理類核心刊物。而作為2008版核心期刊的《地球物理學進展》和《地震工程與工程振動》17年來的引文總數分別為17篇和14篇，沒有進入統計結果的前16強。這種數量上的矛盾現象，從不同的側面說明了一個相同結果：云南地震科技論文的總體水平還比較低。

引文核心期刊的16種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%。16種引文核心期刊中，9種中文期刊均是地震行業期刊中的優秀期刊。引文核心期刊中，7種外文期刊均是國際頂級的地學期刊，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。7種外文期刊的學術影響權重，很能反映出云南地震科技論文的研究背景及其學術研究思想動力源。

5 結論

通過引文計量指標的統計分析，可以對1991—2007年的云南地震科技論文有如下的認識：17年來的發文數、引文率和篇均引文量總體均呈上升趨勢，特別是在近幾年增幅較為明顯；總引文率為89.66%。表明云南地震研究科研人員對文獻信息的吸收、利用能力正在逐步提高。篇均引文量平均為7篇，低于國際水平，也低于近年的全國平均水平、國內地學學科水平和近年的地震類期刊平均水平；且大約10%的文獻未附引文，表明有關云南地震研究人員的專業信息獲取利用能力仍有待提高。17年來，外文引文占比基本保持在15%到35%之間小幅波動上升，表明云南地震研究人員在外文文獻的需求上具有一定的廣度和深度，但從橫向比較看仍然較弱；中文引文占比明顯高于其他自然科學學科情況，這不僅與有關云南地震研究的地域特點有著極大關系，而且與云南地震科學研究工作者的地域性也緊密相關。期刊、專著和會議論文為引用最多的3種文獻來源，分別占到了總引文的67.6%、19%、5.93%，這些比例與中文地震類期刊平均水平相當；文獻來源中的期刊類比重較大，且呈明顯增加趨勢，揭示了期刊文獻對今后地震研究工作的影響權重將越來越大。此外，值得關注網絡文獻在2007 年的增速迅猛，這種現象是我國近20年科學技術進步的新表現。引文核心作者中，9 名中國作者中，有5人的研究方向是震源物理，2人的研究方向是地震預報，1人的研究方向是火山地質，1人的研究方向是巖石力學實驗；5 名外國作者中，有3 人的研究方向是震源物理，1人的研究方向是地震預報，1 人的研究方向是巖石力學實驗。即引文核心作者中，中國作者與外國作者的研究方向大體相同，基本表達了云南地震研究者感興趣的工作方向，這些方向也應該是相對容易出成果的優勢工作方向。引文核心期刊的16 種期刊，其被引論文頻次總和是3 652，占引文總量的46%；其中外文期刊有7種，其被引論文頻次總和是934，約占16種期刊引文總量的26%。表明云南地震研究人員對國際地學核心刊物和中文地震核心刊物的信息利用意識較強，同時這些引文核心期刊的學術影響權重也很能反映出云南地震科技論文的研究背景及其學術研究思想動力源。引文核心期刊的9種中文期刊均為地震行業期刊中的優秀期刊，引文核心期刊的7種外文期刊均是國際頂級的地學期刊。

對1991年至2007年云南地震科技論文的引文計量結果及其分析表明：隨著云南地震期刊學術論文載文量逐年增加［27］的同時，云南地震科學工作者的學術交流、信息獲取的能力與水平正在逐步提高，但與國際水準、國內水準相比，仍有較大差距；一些具有地域優勢的研究方向是相對容易出成果的優勢工作方向。

從云南地震科技論文中可以看到，有關地震研究文獻的引文著錄規范性尚有待改進，尤其是對不同文獻類型、作者著錄取舍、外文文獻的著錄規范等方面，缺乏著錄標準要求，提請出版單位給予高度關注。

致謝：對編輯部老師、審稿專家耐心細致的幫助和意見致以誠摯的謝意！

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