我國民營企業檔案研究文獻統計分析

樊英穎+韓葉

摘要：為了解目前我國關于民營企業檔案的研究現狀，筆者借助于知網，統計分析了1996年至今相關文獻的發表情況，包括發文期刊種類、時間、作者、地域分布，接著又對目前文獻的主要研究內容進行了總結概括，最后對研究現狀進行了評價，并提出了自己的一些看法與建議。

關鍵詞：民營企業民營企業檔案文獻統計

民營企業檔案是指民營企業在生產、經營、科研、基建及各項管理活動中形成的，對企業具有查考保存價值的各種文字、圖表、聲像、電子等不同形式的歷史記錄[1]。近些年來，隨著經濟體制的改革，民營企業的發展勢不可擋，而作為其發展一部分的檔案工作也逐漸得到重視，關于民營企業檔案的研究文獻也日益增多。本文主要對近年來相關文獻進行統計分析，了解目前的研究現狀，旨在對其今后的研究與發展有所啟發與幫助。

一、文獻統計分析

筆者通過對CNKI（http：//www.cnki.net/）的中國學術期刊網絡出版總庫、特色期刊、優秀碩士學位論文全文、重要會議論文全文數據庫進行檢索與統計，以“民營企業檔案”為關鍵詞，共獲得文獻342條記錄（1989—2013），刪去具有新聞報道性質等非學術性文獻以及重復發文等，共獲得有效文獻203條。筆者分別從期刊種類、發文時間、作者機構等方面進行了統計分析。

（一）期刊種類及分布

通過統計發現，與“民營企業檔案”相關的文獻主要發表在52種期刊上，其中與檔案相關的有26種（159篇，占78.33%），大學學報9種（9篇，占4.43%），其他17種（35篇，占17.24%），反映了有關民營企業檔案的研究主要集中在檔案學界，而其他領域的專家學者對這方面的研究與關注度比較低。與此同時，在26種與檔案相關的期刊中，核心期刊10種，共發文67篇，這說明了有關民營企業檔案的論文水平一般，研究層次較淺，質量不高。

（二）時間分布

從CNKI檢索情況來看，有關民營企業檔案的論文研究最早始于1996年，共有相關論文2篇，分別是陳嬪發表在《四川檔案》的《淺談民營企業檔案管理工作》以及發表在《檔案與建設》的《亟待加強的民營企業檔案管理》。具體發文情況詳見圖1。

由此可以看出，從1996年之后，隨著年份的增長，有關民營企業檔案的文獻不斷增加，特別是2005至2007年，發表論文數量達到最高值。這與2005年出臺《關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見》等鼓勵民營企業發展的政策有關，同時也說明了隨著社會經濟的發展，市場體制的改革，民營企業發展迅速，而有關民營企業的關注與研究也隨之增多。

（三）作者機構分布

筆者對文獻作者的單位進行統計，發現來自學校的研究者有29名（占19%），來自檔案局館的研究者93名（占60%），有關公司企業的研究者14名（占9%），其他20名（占12%），這從側面反映了有關民營企業檔案研究的主要集中在檔案學界，公司企業等社會組織對此方面的研究比較少。

（四）地域分布

同樣，通過對文獻作者的工作單位所在地域進行分析，發現：有關民營企業檔案研究主要集中在東部城市，西部以及中部研究較少，這可能與東部經濟發達、政策水平較高、人們思想意識較為開放有關，東部的民營企業發展也高于中西部，也可以反映出東部地區對檔案重視程度高于中西部。

二、研究的主要內容

（一）民營企業檔案的特點

關于民營企業檔案的特點，可以總結為四點：綜合性、現實性、知識性、經濟屬性。綜合性是指它從整體上反映了企業從生產到經營整個管理活動的全貌，記載了企業的過去，預示著企業的未來；現實性是指它伴隨著企業生產活動的進行而產生、積累、發展，同時又為企業發展提供利用，此外，還體現著企業的現實利益；知識性指民營企業檔案包括了企業活動的方方面面，蘊藏著從企業創建者到企業員工的各種見解、智慧結晶，蘊含著豐富的信息與知識；從民營企業項目活動的開始，就伴隨著銷售、效益測算、貸款資金等一系列的經濟活動，這就使其檔案呈現出經濟屬性，此外，它的經濟屬性還體現在民營企業檔案是以有形資產存在，是企業特殊的資產[2]。

（二）民營企業檔案管理模式

我國目前的民營企業檔案管理模式形形色色，宗培嶺教授在《民營企業檔案管理模式研究》中按照其基本形態做一個大體的表述，他認為：按檔案集中統一管理程度劃分，包括檔案集中統一管理、分級管理、分散管理；按其管理對象劃分，包括檔案綜合管理、文檔一體化管理、信息一體化管理；按管理形態劃分，包括檔案實體管理、檔案信息管理、檔案信息資源管理。以上劃分只是對企業檔案管理的基本形態做了大體上的描述，在實際的管理過程中，可能是好幾種模式相互交叉進行的[3]。另有學者從企業內部檔案機構的設置情況、檔案保管地點和集中程度方面，將其管理模式分為兩大類：自主管理與社會化管理。自主管理是指企業根據自己的實際規模、特點而建立起來的完善的檔案管理模式，具體又可分為集中式、分布式、集中與分布結合式。社會化管理是指企業把本單位所形成檔案的全部或部分交由社會上成立的專業或非專業檔案管理機構進行管理，常見的有：檔案寄存中心、檔案事務所及商業性文件中心等[4]。

（三）民營企業檔案管理現狀

目前我國民營企業檔案管理狀況大致可以分為四類：重視型、一般型、隨意型、零散管理型。“重視型”是指該企業將檔案工作納入企業重要管理范疇，設有專門的檔案機構、工作者，配有齊全的檔案管理設備，擁有完善的檔案管理制度，檔案歸檔及時，管理科學，部分企業達到了國家級的管理標準；“一般型”是指企業有一定的檔案意識，設有檔案室、管理人員，但該類企業更側重于企業經濟利益的發展，而無暇在檔案管理活動中投入過多的精力，加之缺乏專業指導，所以檔案管理的效果并不明顯；“隨意型”企業在檔案管理上持無所謂的態度，認為可有可無，僅在需要利用時才臨時突擊整理，平時檔案主要集中在各個辦公室，缺乏統一的管理規范；“零散型”企業沒有檔案意識，企業的各種檔案主要分散在各個辦公室或是主要責任人手中，其檔案基本屬于“工商部門不管、企業自己不管、檔案部門不管”以及“無機構、無人員、無制度、無庫房、無設備、無經費”的狀態[5]。endprint

（四）民營企業檔案管理中的問題分析

目前我國民營企業的檔案管理基本上處于自發狀態，管理水平參差不平，在實際的檔案管理活動中問題諸多，綜合各位學者的研究，主要有以下幾個方面：

一是有關檔案意識問題。對檔案工作認識不足，檔案意識薄弱，這是大多數民營企業普遍存在的問題，也是許多學者在文章中反復提到的。

二是相關法規不健全。直到2005年，由國家檔案局主導的“民營企業檔案工作座談會”，才明確將民營企業檔案工作納入到國家檔案資源建設中來，但從目前的法律法規中，包括《中華人民共和國檔案法》，雖對其有所涉及但是很不具體，都是粗線條的規定，缺乏實際的操作性和明確的針對性，總的來說，民營企業檔案管理工作基本上處于“無章可循”的狀態[6]。

三是檔案部門監管不力。一方面是由于受檔案行政管理部門人員和經費的限制，導致他們無法深入到企業調研和了解民營企業檔案管理的現狀與實際需求；另一方面民營企業將檔案行政部門的指導看成是一種負擔與干擾，對前來指導的工作人員“不冷不熱”，嚴重地打擊了他們的積極性。至今為止，尚未形成一套較為完整的關于民營企業檔案管理工作的業務規范與標準，民營企業管理工作止步不前。

四是檔案管理體制、方式的滯后。以“封閉型、行政管理約束型”為主要特色的檔案管理體制和運作模式，基本上還是形成于計劃經濟時期，其主要還是依靠黨政機關、國有企事業等具有國家政治力量的單位運作的，而具有自負盈虧、自主經營特點的民營企業很難與傳統的檔案管理模式相適應[7]。

以上是目前民營企業檔案管理活動中最普遍的問題，此外，還有民營企業檔案工作人員專業能力差、檔案設備陳舊、管理方法落后、民營企業組織松散、檔案人員崗位流失嚴重等問題。

（五）關于民營企業檔案管理對策研究

關于民營企業檔案管理對策研究有很多，如裔曉菁的《民營企業檔案問題與對策》，郭志軍《對民營企業檔案管理工作的思考》等，總的來說，主要可以歸納為以下幾點：

一是加強對檔案工作的宣傳，增強民營企業對檔案工作的認識及重視，可以通過各種渠道加強宣傳，促進檔案部門與單位各部門的交流，不定期進行檔案專題報告或經驗交流等。

二是加強關于民營企業檔案立法活動。從法律上對其管理原則作出規定，由檔案行政管理部門通過法律法規等手段規范民營企業的檔案管理活動，使其檔案管理真正由“人治”走向“法治”。

三是檔案行政部門要積極引導。檔案部門要克服畏難情緒，放低姿態，深入民營企業，加強與企業的交流溝通，與他們建立良好的、相互信任的關系，積極主動做好檔案指導與業務咨詢服務，此外還可以通過建立鼓勵機制，對于做得好的企業給予一定的物質、精神獎勵，樹立典型，為其他民營企業做好榜樣[8]。

四是建立科學的管理體制。由于民營企業自主經營、自負盈虧的特點，所以其管理體制的設置及管理方式的選擇都應注重高效、簡潔的原則，減少不必要的環節。根據其自身需要，選擇最恰當的管理模式。以保管期限的設定為例，可以根據民營企業的實際需要，靈活設定，如以5、10、30、50年為限進行劃分。

除此之外，還有加強民營企業檔案人員的技能培訓，增強檔案人員專業素質能力；學習借鑒國外民營企業檔案管理的先進做法；靈活變通檔案行政管理部門的服務方式，創新服務指導手段；優化檔案工作環境，建立社會信譽監督制度等。

三、結語

目前關于民營企業檔案的研究文獻比較多，且主要集中在與檔案相關的期刊上，研究者主要以檔案學界為主，研究者地域分布特征是東部好于中西部。從研究內容來看，主要集中在有關民營企業檔案的管理模式、檔案管理現狀及對策分析、檔案實體管理工作、檔案管理工作規范、體制的發展與演變等，而關于民營企業檔案的資源開發、知識管理、創新性管理研究比較少，而且現在的研究還主要停留在淺層次的基本理論、政策研究，關于民營企業檔案的技術指導、應用基礎研究、關于國外民營企業檔案管理方面的研究屈指可數。此外，大多數的文獻缺乏實例支撐，缺乏成熟的理論依據與指導。總的來看，關于民營企業檔案的研究處在一種“瓶頸”狀態，至今還沒有形成一套權威性強的、系統的、能夠指導實踐的理論體系，致使民營企業對檔案工作“心有余而力不足”。

筆者認為，要改變這種現狀，需要檔案行政管理部門、民營企業、檔案學者以及各界人士的積極參與和努力，這就要求我們在研究內容上，要緊跟時代步伐，勇于發現新問題，善于從新的角度看待民營企業檔案的發展；在研究方法上，要深入一線進行實際調查，積極開展案例研究，充分利用定量分析、定性分析等多種研究方法。

注釋：

[1]百度百科.民營企業檔案.http：//baike.baidu.com/ view/466581.htm

[2]蔣燕記，楊曉，張艷.民營企業檔案的構成特點及發展趨勢[J].陜西檔案，2005（04）：15-17.

[3]宗培嶺.民營企業檔案管理模式研究[J].浙江檔案， 2005（02）：5-9.

[4]劉金霞，劉鶯鶯，黃存勛.民營企業檔案管理模式探討[J].四川檔案，2006（01）：16-17.

[5]于曉紅.民營企業檔案管理若干問題探討[J].黑龍江檔案，2010（05）：18-19.

[6]陳愛華.民營企業檔案工作推進遲緩問題之研究[J].中國檔案，2007（04）：46-47.

[7]陳建.對民營企業檔案管理模式的一些思考[J].蘭臺世界，2008（6）：36-37.

[8]葉亞莉.新建企業檔案管理模式探討[J].瀘天化科技，2010（2）：129-131.

作者單位：四川大學公共管理學院endprint