卡耐基基金會在研究型大學發展中的作用

陳婧宇

摘 要：20世紀初期，現代私人基金會以規模性、專業性、組織性而著稱，通過對高等學校提供財力支持和研究導向，促進了美國高校尤其是研究型大學的發展。私人基金會作為一種獨特的社會中介力量和非營利性部門，利用其獨立于政府與市場之外的自由角色，秉著“志愿、慈善、公益”的精神，對美國高校有一系列的捐贈，在一定程度上保護了美國高校的學術自由與學術自治。基金會作為一種慈善機構，在美國高等教育發展的進程中具有重要的意義。以卡耐基基金會為切入點，分析了美國的基金會對研究型大學的重要推動作用及其對中國的啟示。

關鍵詞：美國私人基金會；卡耐基基金會；研究型大學；民間力量

中圖分類號：G649 文獻標識碼：A 文章編號：2095-6835（2014）01-0103-03

美國是一個公民社會發達的國家，其民間力量參與支持高等教育由來已久，而私人力量更是為美國高等教育的形成與發展作出了巨大貢獻。縱觀美國高等教育的發展史，從殖民地時期的私立教派院校——哈佛學院（1636年成立），到建國后的贈地學院——康奈爾大學（1865年成立），再到第一所研究型大學——霍普金斯大學的成立（1876年成立），直至現代美國高教的特色產物——芝加哥大學的初級學院（1892年成立），美國高等教育的成型與發展無不受到私人力量的大力支持。

南北戰爭后，美國政府財政困難，富商皮拔代捐款補助黑人教育，此后，“鋼鐵大王”卡耐基成立卡耐基基金會；“石油大王”洛克菲勒成立洛克菲勒基金會；“汽車大王”福特成立福特基金會，類似的基金會都對美國的高等教育產生了重要的推動作用。美國的教育事業在群眾的支持下，發展迅速。

1 卡耐基基金會發展回顧

安德魯·卡耐基是美國工業化時代最杰出的企業家、慈善家，是19世紀末美國鋼鐵工業迅速崛起的重要領導人之一，也是那一時代最重要的慈善家之一。卡耐基13歲就開始工作，勤奮努力而又獨具眼光。在經歷美國重大的歷史時期——工業革命的過程中，他積極投身于美國工業化的各個基礎行業。最具戰略性的選擇是在意識到鋼鐵對工業化經濟的重要性后，他集中力量經營鋼鐵制造業，并最終成為美國鋼鐵工業巨人。1901年卡耐基把鋼鐵公司賣給摩根公司的時候，成為世界上最富有的人。從那以后，卡耐基全力推行他的財富哲學觀念，以“促進知識的開發與傳播以及它們在美國人民中的理解”為目標。卡耐基曾對他的好友約翰·莫利說道：“堅定而穩固地向著我們所認定的港口行駛，充滿自信、理智思考，更為重要的是，要得以廣泛應用。”1911年，卡耐基捐贈1.25億美元成立了卡耐基基金會，而它的出現，使美國慈善事業有了改觀。

1.1 20世紀20—30年代：促進研究，推動人類知識進步

在20世紀20年代，以卡耐基為代表的一批基金會改變了高等教育的長期政策：不是試圖去加強和維持美國學院和大學寬廣的范圍，而是主要通過促進研究行為來推動知識的進步。隨后，出現了一種把基金會的資源集中于具有戰略重要性的以及仔細界定的目標上的趨勢。除醫藥和公共衛生之外，推動知識進步的普遍目標尤其能夠符合此類標準。

在這十年當中，主要的慈善基金會支持研究和提供獎學金的重新定位對研究型大學具有巨大益處，因為研究型大學在前幾十年里產生的天然優勢使它們逐漸成為了實現基金會目標的最有效的機構。

20世紀30年代，美國研究型大學的發展依賴私人基金對學術研究的資助。這一時期的突出特點主要有：①這些基金是私有的，大部分來自基金會和富有的個人；②這些資源由從主要的大學、私人企業中選擇出來的個人代管，通過像“國家研究評議會”這樣的中介機構來協調；③公開聲明支持優秀的科學，一般支持重要研究型大學中的知名科學家。但二戰以后出現的聯邦主導的研究經濟部分取代了這些早期的編排。從此以后，大規模昂貴的科學任務將是政府的責任，研究經濟的私人部分整體上必須適應聯邦資助的科學在數量上的優勢地位。這也從一個側面反映了聯邦政府對于高等教育的決策權在增加。

1.2 20世紀40—50年代：重點資助，推動研究型大學發展

20世紀40年代，隨著第二次世界大戰的結束，基金會對研究型大學的資助基本上針對三個寬泛的目標：①醫學和健康領域。戰后的幾年內，幾乎一半的醫學研究是私人資助的。②基金會通過資助可以加強大學研究體制的活動來促進研究型大學的發展，如贊助大學加強研究的輔助資源——圖書館；贊助大學面對問題時，及時進行研究——財政研究。③社會和行為科學的研究。

基金會促進人類進步的目標和大學研究人類的使命不謀而合，而且基金會和研究型大學在這一領域的行動，不用受政府支配。基金會對大學的投入所產生的效果，往往比國家投入大筆資金的效果要顯著。因為基金會有以小搏大的趁勢作用，可以引導其他的投入走上合理的方向。而單靠國家和學校的力量，無法把民間的單個的自發的力量整合起來。

1946年1—7月，卡耐基的官員們為了建立基金會之后的走向，經常開會，最后確立了幾個重點的領域——教育、國際關系和社會與科學。后兩者是1955年以前，基金會活動的主要焦點。

20世紀40年代后期，卡耐基基金會對國際關系的研究作出了巨大的貢獻，基金會投入最多的是哈佛大學的俄國研究中心。這一投入占到了本領域研究投入的23%，其目標一方面在于吸引頂尖的社會科學家參與這一主題的研究，另一方面，需要將他們的研究成果在全世界范圍內廣泛傳播。

卡耐基基金會把區域研究和社會科學確立為戰后重點發展的領域。在作了細致的評估之后，基金會認為區域研究政策的成功，取決于果敢的領導團隊、大學領袖的支持和教師跨學科界限的努力，典型的代表是密歇根大學的日本研究中心。在這個中心里，語言和文化上的投入超越了學科的束縛。大學通過任命日本研究專家到幾個系的方式來扶持該中心，使其發展壯大。而在社會科學領域，卡耐基基金會主要是通過社會科學研究評議會的工作來加強社會科學的研究。

1956年，卡耐基基金會的主席約翰·加德納在他的年度報告——“大人才獵尋計劃”中清晰地指出，人們非常關心國家教育體制的狀況。受教育程度將成為決定人們職業生涯的重要因素，而美國的高等教育即將迎來大眾化的時代。形勢的轉變決定了基金會的資助內容的改變。所以，在接下來的時間里，卡耐基基金會有以下的資助內容：幫助有才能的人獲得與他們能力相匹配的教育；促進研究生和專業教育的擴展；用通識教育計劃來平衡過度專業化的趨勢；扶持一小群一流機構，訓練“最高級的專業、科學和學術人才隊伍。”研究型大學在以上的資助內容中占據著舉足輕重的地位，簡而言之，保持研究型大學的水平和活力，是卡耐基基金會未來工作的重點。

1.3 20世紀60年代以來：捐贈減少，支持研究生教育發展

20世紀60年代以來，隨著越來越多的機構采用同樣募集捐贈的技術，私立研究型大學所占有的高等教育慈善事業的份額逐漸減少。同時，基金會對這些大學相關的捐贈也以同樣的方式減少。接下來的30年里，基金會給私立研究型大學的捐贈占總捐贈的份額，以及基金會給主要私立研究型大學的資助占其對高等教育總資助的份額都在下降。

在社會科學獲得聯邦資源之前，基金會最先資助的就是社會科學。然后，它們努力從財政上和學術上加強對私立研究型大學的贈款。之后，基金會支持研究生教育，它們提供資助給最有才能的學院研究生，幫助他們在處于領先的院系里獲得博士學位。

雖然基金會在聯邦政府資助的沖擊下，對大學的捐贈有所減少，但各個主要的基金會的行動為研究型大學應然的獨特模式給予了強大的支持。研究型大學的基本特點日漸清晰：排名相當的院系，主要競爭的是研究生的教育，以及圍繞基礎學科開展的學術活動。

2 卡耐基基金會的資助形式

2.1 卡耐基基金會捐贈項目

據統計，卡耐基捐贈于慈善事業的錢財達到3億多美元，約占他所有財產的90 %.

從表3中可以看出，卡耐基慈善基金會具有的兩大特點：①卡耐基的慈善事業以傳播知識、促進文化教育事業為宗旨，推動了美國公共教育事業的發展，尤其是公共圖書館體系的建立，對美國乃至世界的教育、科技和文化的發展都有巨大、深遠的影響；②卡耐基把慈善事業以企業模式運作，注重科學性和長久性，開創了美國現代基金會的新理念。

2.2 卡耐基基金會對大學研究提供支持的形式

其提供支持的形式主要有以下幾種：①研究資金，即基金會對指定研究項目或研究建筑物的捐贈。②中介組織，具有代表性的中介組織有國家研究評議會、社會科學研究評議會和美國學術團體委員會。它們主要承擔基金會的委托，對選取的博士后人員進行篩選，對小額援助性撥款進行分配。③新大學機構，投資和提供資金是建立新大學機構的前提。最先出現的新大學機構是卡耐基投資的斯坦福食品研究所，它于1921年為研究食品與生產、分配、消費相關的問題而創立。之后的典型代表還有耶魯的人類研究所、芝加哥的東方研究所。④研究資助基金，主要是對大學學術人員的研究進行直接的資金支持。對于處在博士后學習期間的學生而言，得到一筆研究資助資金，無疑有事半功倍的效果，不僅可以讓學生們迅速地學以致用，而且在某種程度上，有利于尖端學科的發展。⑤直接的研究支持，主要包括小額的資助和項目撥款。小額的資助是對科學家正在進行的研究進行援助；項目撥款則為具體的研究提供資金。卡耐基基金會往往冒著直接贈撥的風險——花費很少資金，但卻招來大批的申請。

研究型大學以其強大的科研實力、一流的師資力量、優秀的學生，在申請基金會的資助方面具有無以倫比的優勢。同樣，基金會“促進人類進步的宗旨”，也使得它們將主要的目光集中在研究型大學。

3 卡耐基基金會留給我們的思考

基金會作為一種慈善機構在美國高等教育發展進程中具有重要的意義，它根植于美國悠久的慈善傳統和文明，為美國高等教育的發展作出過獨特的貢獻。作為一種非官方的民間力量，它承載著美國“小政府、大民眾”的深層文化理念，根據歷史的變化活躍在高等教育大舞臺的中心或邊緣。以卡耐基基金會為代表的美國基金會，對美國高等教育大力扶持，是對殖民地時期以宗教名義實施教育使命傳統的延伸，也是對當代美國教育追求教育公平的回應。基金會作為政府和學校之外的第三種力量，通過對美國的高校提供種種支持，推動了知識的普及，促進了研究的發展，開闊了人們的視野。相比于聯邦政府的行政手段，基金會的企業化、市場化的運作模式更容易得到學者

專家們的支持。卡耐基基金會不僅捐贈了2 811座免費的公共圖書館，還為大學的建筑捐款2 000多萬美元，甚至對戰爭都有270萬美元的專項捐款。毫不夸張的說，在卡耐基基金會的慈善行動中，研究型大學是其資助的重點，但它的影響，遠遠超出了研究型大學，深入到美國人生活中的方方面面。

反觀我國，目前知名重點大學中最具有號召力的口號即是“建設世界一流大學”，而美國知名的私立研究型大學，是我國高校奮斗的目標。我們可以學習借鑒美國私人基金會的捐贈推動研究型大學的發展這一成功經驗，在政府和學校辦學的主導下，探索一條吸引第三方力量參與建設世界一流大學這一項目的方法。

為了吸引民間的力量進入高等教育事業，可以從以下兩個方面著手：①弘揚優良傳統，重塑國民公益之心。我國自古以來就不缺乏“以天下為公”的精神，《大學》開篇就是“三綱八目”，要求讀書人“修身、齊家、治國、平天下”。以孔子為代表的儒學，強調個人與社會關系的協調統一，即“天人合一”，國家和個體外在的活動和行為中與自然及社會相適應、合拍、協調和統一，不能拂逆天意去爭己利，也不能漠視群意去謀私利。受這種傳統文化的影響，自唐宋以來，私人辦學一直比較興盛，書院眾多。清末現代意義的高等教育發軔以來，延續了傳統社會私學興盛的傳統。但現在，全國1 000多萬家私企99 %從不捐助慈善事業，在整個高等教育領域，捐助收入不論在數量上還是總經費來源的比例上都很微薄。所以，我們應該借鑒美國私人基金會所蘊含的“志愿、公益、奉獻”等理念的獨特價值，挖掘本國的傳統文化，重塑國民的公益之心。②完善捐助體制，確保善款流向高校。我國的法律體系還有待完善，實際上，公益事業中，缺少稅收優惠激勵，是我國企業與公眾公益捐贈不足的一個重要原因。因此，完善捐款法制建設，依靠制度建設保障人們關心公益的美好之心，為善款流向高教提供最基本的制度保障，是當前我們不可回避的嚴峻現實。

參考文獻

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〔編輯：白潔〕