論1985年至1993年我國科技法制改革中的發展

侯 強

(江蘇理工學院 思想政治理論教學部，江蘇 常州 213001)

隨著我國社會主義改革實踐不斷走向深入，其越來越依靠市場配置資源，市場機制在社會主義建設中的積極意義和作用也愈益顯示出來。20世紀80年代后期，經濟活動中市場調節的比重已超過了計劃調節。從1985年《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)實施至1993年《中華人民共和國科學技術進步法》(以下簡稱《科學技術進步法》)頒布前，為維護市場經濟公平有序的競爭，推動和保護技術進步與創新，以適應社會主義現代化建設的需要，我國開始健全有關技術貿易的法律規范，完善知識產權法律保護體系，并注重研究和制定科技立法規劃[1]。由此，我國科技法制在改革中的發展，開始逐漸走向科學化和規范化。

一、科技法制改革中發展的歷史必然

時代的進步是以人的思想變革和理論創新為先導的。1984年10月，中國共產黨第十二屆三中全會通過了《中共中央關于經濟體制改革的決定》，明確改革的基本任務是建立起具有中國特色的、充滿生機和活力的社會主義經濟體制，促進社會生產力的發展。1985年3月，全國科學技術工作會議在討論科技體制改革問題時又指出：經濟體制改革和科技體制改革都是為了解放生產力，新的經濟體制應該是有利于技術進步和經濟發展。與此相適應，中共中央發出了《關于科學技術體制改革的決定》，強調經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設，要求從我國的實際出發改革現行科學技術體制，著手解決科技系統與經濟系統的結構性矛盾，促進技術成果的商品化，開拓技術市場，以適應社會主義商品經濟的發展。由此，我國“改革開放從農村到城市，從局部到整體全方位地展開，成為新時期最鮮明的特征和最基本的實踐活動”[2]。

在這一改革開放不斷走向深入的大背景下，為建立有利于經濟發展的科技新體制，調整好科技與經濟兩個系統的結構性失調，我國自1985年開始“以宏觀調控手段，促進科技與經濟協調發展，并形成了科技管理體制與運行機制的改革部署”[3]43-44，開啟了波瀾壯闊的科技體制改革的歷程。

新中國成立后，由于沿襲了前蘇聯的體制而建立起企業之外的龐大科研隊伍，走上了一條重技術而輕視市場的科研之路，使得20世紀80年代以來國家傾力支持的大量科學技術成果難以成為有市場的商品。因此，在我國科技體制改革的歷程中，科技成果商品化理念的形成，便成為科技界和經濟界思想解放的一個里程碑。在中央作出科技體制改革決定后的一年多時間里，黨和政府為貫徹經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設的戰略方針，在改革科技撥款管理辦法、開拓技術市場、擴大科研機構自主權、推動科研與生產聯合、強化企業的技術吸收和開發能力、改革專業技術干部管理制度等方面采取了一系列措施。1985年3月，國務院不僅批準了國家科學技術委員會(以下簡稱國家科委)、國家經濟委員會(現為國家經濟貿易委員會)和中華人民共和國國防科學技術工業委員會在北京召開技術市場座談會所形成的《關于放開技術市場幾點意見的報告》，而且于1985年4月還專門成立了全國技術市場協調指導小組，對全國技術市場進行宏觀指導，制定有關的法規，協調各業務部門的關系，推動技術市場的發展。黨和政府開展的科技體制改革，不僅得到了整個社會與廣大科技人員的理解和擁護，而且取得了初步成效。以1985年5月舉辦的首屆全國技術成果交易會為例，有29個省市、47個部委、78個交易團、3千多個單位參加，交易成果2萬多項，交易人員30余萬人次，正式合同1 480項，成交額達21億人民幣[3]55，實現了按照價值規律和合同形式的有償轉讓。這是我國科技體制改革在實踐中邁出的一大步，有力推進了社會主義技術市場的健康發展。

隨著我國經濟體制改革的不斷深入和行政管理體制改革的逐步展開，為從根本上扭轉科技與生產相脫節的狀況，1987年1月國務院下發了《關于進一步推進科技體制改革的若干規定》和《關于推進科研設計單位進入大中型工業企業的規定》，進一步改革了科技人員的管理制度，放寬放活對科技人員的政策，并推動以技術開發為主的獨立科研單位和設計單位進入大中型企業和企業集團，促進多層次、多形式的科研生產橫向聯合，實現科研和生產的一體化。

1987年10月，在黨的第十三次全國代表大會上，為進一步加快深化改革的步伐，把發展科學技術放到了我國經濟發展戰略的首要位置，要求加快建立和培育社會主義市場體系，逐步建立起有計劃商品經濟新體制的基本框架。這無疑對科技體制的改革提出了新的要求。為此，1988年5月國務院發布《關于深化科技體制改革若干問題的決定》，鼓勵科研機構切實引入競爭機制，實行科研機構所有權和經營權的分離，積極推行各種形式的承包經營責任制，發展新型的科研生產經營實體，支持集體、個體等不同所有制形式科技機構的發展。這是黨和政府對科技體制改革工作在認識和實踐上的一次飛躍。

20世紀80年代，在上述科技方針的指導下，科技體制改革由淺入深，適應市場經濟建設所需要的科技體制自此逐漸顯現，但科技體制改革的任務還遠未完成。面對世界科學技術飛速發展并向現實生產力的迅速轉化，其愈益成為現代生產力中最活躍的因素和最主要推動力量的發展趨勢，在鄧小平創造性地提出“科學技術是第一生產力”的基礎上，江澤民于1991年5月在中國科學技術協會第四次全國代表大會上又明確提出，“把經濟建設轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上來”，認為“這不僅可以極大地提高生產力，而且必將引起生產關系和上層建筑的深刻變化”[4]。

為貫徹這一會議精神，合理配置科技資源，充分發掘科技潛力，優化我國科技系統的組織結構，加快人才分流，進一步轉變科技系統的運行機制，1992年8月國家科委和國家經濟體制改革委員會制定了《關于分流人才、調整結構、進一步深化科技體制改革的若干意見》，提出“通過分流和調整，逐步建立起結構優化、布局合理、精干高效、富有生機和活力的現代化研究開發體系，提高科學技術的整體水平，增強科技為經濟建設和社會發展服務的后勁，快出人才，多出成果，大出效益，進一步推動科技工作按照面向經濟建設主戰場、發展高技術研究及其產業、加強基礎性研究三個層次的布局全面發展。”由此，我國更多的科研機構進入了市場，按照市場競爭機制承擔政府研究開發任務，根據市場需求推進研究開發、技術服務、成果商品化和產業化，科研機構的管理模式由封閉的、單一的學術研究型向開放的科研開發型轉變。

科技體制改革作為我國改革開放事業的組成部分，是與經濟體制改革相互配套的重大工程，其在帶來新局面的同時，對社會經濟發展也提出了新要求。為從根本上解決經濟發展中出現的矛盾和問題，黨的十四大又明確提出我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，從體制上促使國民經濟協調、持續地發展，邁出了我國在經濟改革道路上具有劃時代意義的一步。社會主義市場經濟體制改革目標的提出，標志著我國經濟體制全面從傳統的計劃經濟向社會主義市場經濟的轉軌，同時也加快了深化科技體制改革的步伐，極大地推動了技術商品化與技術市場的形成，使得科技人員的價值觀念、科研機構的經濟狀況都發生了巨大的變化。

我國的技術市場在改革中產生，也在改革中發展，是社會主義市場經濟體系的重要組成部分。技術市場的形成、科技人員的合理流動和兼職，使得科技部門內部以及科技部門與其他部門之間形成了錯綜復雜的關系，使得已有的法律、法規不足以應付新形勢發展的需要。這在科技管理和科技向生產力轉化提出新挑戰的同時，也給科技和法律帶來了更大的生長空間。“與此相適應，有計劃、有步驟地完備和完善我國各領域的相關法律，使法律適合新科技時代的要求并使之在現實生活中貫徹實施，便是歷史賦予我國立法者、執法者、管理者和法律工作者的重要使命”[5]。

總之，隨著社會日益向高度一體化和復合化方向發展，科技立法不僅事關我國科技建設和法制建設的全局，而且決定我們能否從容面對新經濟時代的挑戰。從我國科技事業發展的實踐來看，“只有建立、健全完善的科技法律制度，才能調整好這種復雜的關系，才能實施高效、規范、持續的科技管理，才能充分調動各方面的積極因素為經濟建設服務”[6]，從而加速科技的進步并充分發揮科技的效益。

二、科技法制在改革中的深入發展

《關于科學技術體制改革的決定》的頒布，不僅揭開了我國科技戰線改革開放的歷史性序幕，而且把推進科技立法以及運用法律武器促進、引導、規范和保障科學技術事業發展的時代命題，擺到了科技界、法律界和社會各界面前。為此，1985年8月21日至27日，國家科委和全國人民代表大會教育科學文化衛生委員會在北京聯合召開“全國科技立法工作座談會”，倡議科技界與法律界結成聯盟，“加強立法工作，把黨和國家發展科學技術的方針政策規范化、具體化、制度化，使之成為人人必須遵守的明確的法律”[7]，提出了科技立法規劃的初步設想。國家科委還于1985年初制定了《國家科委科技立法分工和程序的暫行規定》和《國家科委科技法規規范化的暫行規定》，通過制定科技立法程序，使科技立法的組織工作納入法制的軌道。有研究指出，從1986年至1993年，我國不僅拓寬了科技立法領域，而且立法數量增長很快，共制定出282個法律和法規[8]。

在科技體制與科技進步立法方面，為增強科學技術研究機構的活力，使之成為自主的科學技術研究開發實體，1986年4月國務院發布了《關于擴大科學技術研究機構自主權的暫行規定》，不僅規定“研究所在保證完成國家任務的前提下，可根據社會、經濟和科學技術發展的需要，從各自的特點和條件出發，有權面向社會承接各種科學技術任務，并根據自愿互利的原則，同企業、設計單位和高等學校建立各種協作關系和各種形式的聯合，上級部門應當給予鼓勵和扶持，不要限制”，而且明確“研究所可以與其他單位就技術開發、技術轉讓和利用技術為社會服務訂立合同，獲得合法收入”。1990年3月23日，在第七屆全國人民代表大會第三次會議上，全國人大常委會委員楊浚等172名代表提出了127號議案，建議抓緊制定《科學技術進步法》，引起與會代表的強烈共鳴。自此，我國科學技術進步法的立法被提上了議程。1991年12月7日至11日，在中國科學技術法學會年會上，與會人員又重點討論了制定《科學技術進步法》的若干重大問題。

技術市場管理立法方面，為進一步擴大對外經濟技術合作，提高我國科學技術水平，促進國民經濟發展，1985年5月國務院發布了《中華人民共和國技術引進合同管理條例》，規定技術引進是指中華人民共和國境內的公司、企業、團體或個人，通過貿易或經濟技術合作的途徑，從中華人民共和國境外的公司、企業、團體或個人獲得技術。1985年8月，國務院批準了《技術合同引進審批辦法》。1986年12月，為貫徹“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設”的戰略方針，加強技術市場的管理，促進技術成果轉化為生產能力，全國技術市場協調指導小組制定了《技術市場管理暫行辦法》，明確指出技術市場是我國社會主義商品市場的重要組成部分，其基本任務是促進技術商品流通，促進技術成果的推廣和應用。1987年6月23日， 為適應中國技術成果商品化和技術市場開拓的需要，維護技術市場秩序，在總結開拓技術市場實踐經驗的基礎上，第六屆全國人大常委會第二十一次會議通過了《中華人民共和國技術合同法》，構建了包括技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務四類合同的法律規范，創造性地運用一部綜合性法律統一調整技術市場的各類技術交易合同。1991年1月21日，為正確處理技術合同爭議，維護技術市場秩序，經國務院批準、國家科委發布施行了《技術合同仲裁機構管理暫行規定》，實現技術合同仲裁工作的規范運行。此外，1988年12月29日，為發展社會主義商品經濟，促進技術進步，改進產品質量，提高社會經濟效益，第七屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議又通過了《中華人民共和國標準化法》，對需要在全國范圍內統一的技術要求，制定國家標準，對標準的實施進行執行。

在科技人員管理立法方面，1985年7月，國務院批準同意國家科委、教育部和中國科學院的報告，決定在我國試行博士后研究制度，并撥出專款用于建立博士后科研流動站。1986年2月，國務院發布了《關于實行專業技術職務聘任制度的規定》，標志著以實施專業技術職務聘任制為核心的職稱改革工作正式推開。規定專業技術職務是根據實際工作需要設置的有明確職責、任職條件和任期，必須具備專門的業務知識和技術水平才能擔負的工作崗位，并與相對應的職務工資標準掛鉤，是不同于一次獲得后而終身擁有的學位、學銜等各種學術、技術稱號。這是我國在專業技術人員管理工作方面實行的重大改革，對我國職稱制度中一些容易造成人事腐敗和學術腐敗的環節進行了進一步的規范。國務院還發布了《關于高級專家退休問題的補充規定》,這些規范性文件的相繼出臺，推動科技人員管理逐步走上了法制化道路。

在科技投入立法方面，為加強科技經費的宏觀管理，合理和有效地使用科技撥款，增強科技機構自我發展的能力和促進科技與生產的結合，1986年1月國務院發布了《關于科學技術撥款管理的暫行規定》，確立了我國有關科技撥款管理的基本原則和制度，撥款制度改革由此全面展開。自1986年起，國務院各部門的科研事業費均劃轉給國家科委統一歸口管理。1986年2月，為從體制上保證基礎研究和部分應用研究的穩定發展，加強科技發展戰略的縱深配置，國務院發布了《關于成立國家自然科學基金委員會的通知》，成立了國家自然科學基金委員會，由此我國國家科學基金制正式建立。1986年3月，國家科委發布《關于對科研單位進行分類工作的通知》，將科研單位劃分為技術開發類型、基礎研究類型、多種類型以及社會公益事業、技術基礎、農業科學研究類型四種，按照不同類型科學技術活動的特點，對經費實行分類管理。隨后，國家自然科學基金委員會于1986年5月和10月先后發布了《關于申請項目評審工作暫行辦法》和《關于重大項目評審管理暫行辦法》，確保國家自然科學基金資助的正確方向，并準確選擇資助項目。1987年2月，國家科委和財政部又聯合發布了《關于科學事業費管理的暫行規定》，保證合理有效地使用科學事業費，形成科學研究結構的合理縱深配置。

在科技獎勵立法方面，1986年6月4日，國務院修訂發布了《合理化建議和技術改進獎勵條例》。1993年6月28日，國務院發布了《關于修改〈中華人民共和國自然科學獎勵條例〉、〈中華人民共和國發明獎勵條例〉和〈中華人民共和國科學技術進步獎勵條例〉的決定》。除此之外，為鼓勵實施“星火計劃”作出重要貢獻的單位、集體和個人，促進中小企業、鄉鎮企業和廣大農村科學技術進步，振興地方經濟，1987年7月國家科委發布了《國家星火獎勵辦法》，星火獎分國家級和省、市級兩級，根據授獎項目內容，設星火科技獎、星火人才培訓獎、星火管理獎、星火優秀青年獎和星火示范企業獎。1992年6月,為發展國際科技合作與交流，國家科委頒布了《國際科技合作獎授予辦法》，授予在中外科技合作與交流中，為推進科學技術進步和增進中外科技界合作與友誼作出突出貢獻的外國科學家、工程師和科技管理專家。1987年頒布的《民法通則》第97條也明確規定：“公民對自己的發現享有發現權。發現人有權申請領取發現證書、獎金或者其他獎勵。公民對自己的發明或者其他科技成果，有權申請領取榮譽證書、獎金或者其他獎勵。”這些都有力地推動了中國特色科技獎勵體制的構建。

在國際科技合作立法方面，為加強我國與國際科技組織、學術團體和科技工作者的聯系，及時了解國外科技發展動態和水平，促進我國對外關系的發展，爭取國際科技界對我國四化建設的支持，1986年4月國家科學技術委員會和外交部聯合發布了《關于參加國際科技組織的若干規定》，對國際科技活動的審批權限、科技外事計劃制定、科技項目的執行及其總結與推廣等問題作了明確、具體的規定。1987年10月，為了更好地開展“863”計劃的外事工作，國家科委發布了《關于“863”計劃外事管理工作的實施細則》，規定由領域專家委員會負責審查、平衡、協調和管理本領域內國際科技合作與交流項目。

為了保證科技立法的科學性、主動性和預見性，我國自1985年起，國家科委在全國范圍內公布了一批科技經濟立法的研究課題，通過委托研究的方法有計劃、有步驟地開展科技立法的軟科學研究工作。這不僅為我國科技立法工作提供了有力的支撐，而且推動了科技法學乃至整個法律科學的發展。

三、科技立法的推進引發科技發展效應

從1985年《專利法》實施至1993年《科學技術進步法》實施前，我國面向經濟建設開展的科技立法，不僅適應了技術成果商品化和技術市場開拓的需要，而且使得法律與科學技術之間的關系更加密切，并日益成為連接科技與經濟、社會發展的橋梁，促進了科技經濟一體化和科技成果商品化的進程。

1985年4月1日《專利法》的正式實施，擯棄了“發明創造成果是可以無償利用的公共財產”的舊觀念，為明確發明創造保護內容和解決發明創造歸屬問題提供了法律依據，促進了智力勞動成果的推廣交流。以1987年在上海舉行的首屆專利技術交易會為例，有1 100多項專利技術當場成交或達成意向性協議，總金額近500萬元[9]。《專利法》的正式實施不僅有效調動了科研人員從事發明創造的積極性，而且吸引了外國人來華申請專利。根據有關統計資料顯示，1985年4月至1988年底，我國國家專利局共接受來自國內和國外59個國家和地區的專利申請9.30萬件(國內為7.33萬件、國外為1.97萬件)。其中，1985年為1.44萬件，1986年為1.85萬件，1987年為2.61萬件，1988年為3.40萬件[10]76。兩相比照，專利申請數1988年比1985年增長了136.1%。據統計，到1988年底，專利管理機關共受理專利糾紛案件446件(已調處203件)，人民法院已受理專利訴訟案件35件，已判決8件[10]77。實行在《專利法》保護下的有償技術轉讓，有力地制止了技術剽竊和仿制現象的發生。

作為我國經濟體制改革配套工程的科技體制改革，其突破口是實行技術成果商品化，以及開放技術市場和推行技術合同制。以1987年《中華人民共和國技術合同法》頒布前后我國技術市場的變化為例，在國家重點科技攻關項目專題合同類中，1986年共有專題合同2 759項(國家無償撥款的A類為1 808項，屬于以實現科技成果轉化成商品為目標、有直接經濟效益和償還能力的B類和C類開發研究項目合計為951項)，1988年共有專題合同4 372項(國家無償撥款的A類為2 979項，屬于以實現科技成果轉化成商品生產為目標、有直接經濟效益和償還能力的B類和C類開發研究項目合計為1 393項)[10]315。兩相比照，專題合同總項目數1988年比1986年增長了58.5%(A類項目增長了64.8%，B類項目增長了46.5%)，專題合同項目數量增長主要來自于國家無償撥款的A類。與之同時，我國技術市場在“放開、搞活、扶植、引導”方針指引下，技術交易金額也逐年增大。1983年為0.5億元，1988年已達72.5億元，是1983年的145倍[11]。1986年9月，我國第一家航天技術市場也在北京開業。這個技術市場以促進軍工技術向民用轉移，使航天工業軍轉民科技成果商品化、社會化為經營宗旨，是科技交流、交易的常設經濟實體。

1986年到1990年，是職改的首次評聘階段。1986年國務院發布《關于實行專業技術職務聘任制度的規定》后，首次評聘階段實行的是評聘結合，即由政府人事職改部門給企事業單位下達專業技術職務聘任指標，在核定的指標范圍內評審、聘任。隨著全國事業單位專業技術職務聘任工作的全面展開，1987年共計385萬人獲得專業技術職稱[10]10。1988年，國家人事部組建后，職稱工作劃歸國家人事部綜合管理。從1991年起，作為人事工作的一部分，職稱評聘開始實行一年一度，職稱工作也由此進入到了“正常化階段”。專業技術職務聘任的施行，不僅促進了我國科技人員隊伍的不斷壯大，而且使各單位專業技術職務結構比例逐步趨于合理，有效促進了科學技術活動的開展。

自國務院發布《關于科學技術撥款管理的暫行規定》后至1988年底，全國縣以上政府部門屬自然科學領域的5 321個研究與開發機構中，已有2 188個機構減少或不再向國家要事業費，占機構總數的41.1%。與之相適應，1985年至1988年，這些研究與開發機構則通過轉讓技術、開展社會服務和開發新產品等各種方式增加經濟收入，創收累計達140億元，相當于這4年間政府對這些機構撥款的54.0%[10]9-10。自國家成立科學基金制以來，1986年立項課題數為100 362個，課題投入經費總額為23.21億元，1988年立項課題數為120 146個，課題投入經費總額為39.49億元[10]216-218。科學技術撥款制度的改革，不僅減少了國家事業費的支出，而且增強了研究與開發機構的市場競爭力，對有效地組織科學技術活動起到了促進作用。

我國科技獎勵制度奉行的是物質獎勵與精神獎勵相結合，且以精神獎勵為主的原則，其在推動我國科技進步、促進經濟和社會發展中發揮了巨大的作用。以廣西壯族自治區為例，在我國有關科技獎勵立法的規范作用下，僅1986-1988年，獲獎成果應用于生產后，已產生的社會和經濟效益就高達39.51億元，新增利稅3.02億元，增創(節支)外匯1 949萬美元[10]160。科技獎勵制度作為我國知識產權保護法律制度的重要補充，其不僅激勵了科技工作者勇于探索、獻身科學事業，而且促進了科技經濟的增長。

在科學技術國際化的時代，各國科學研究和技術開發的模式已由個人、集體模式，發展到國家規模和國際規模，國際科技合作已成為促進科學繁榮、技術進步和推動經濟、社會發展的重要途徑。在《關于參加國際科技組織的若干規定》頒布后，我國對外科技合作與交流走上了快車道。1986年10月，中國科學院接待了以學術秘書長卡奇馬萊克院士為團長的波蘭科學院代表團，并與之簽訂了中波兩國科學院科學合作協定。1986年11月，宋健在第四次全國科技外事工作會議上強調要以對外科技合作作為經濟合作先導。1988年10月15日，首屆中國對外技術交易會在深圳開幕，來自亞洲、歐洲、美洲及國內的1 000多名客商參加了開幕式。

總之，隨著我國科技體制改革的由淺入深，以及技術成果商品化與技術市場在改革中的產生和發展，科技法制也發展到了一個新的階段。科技法學作為一個新的獨立學科被人們所廣泛承認①1988年12月2日，中國科學技術法學會正式成立。，不僅現代科學技術和法律之間的關系越來越密切，而且法律調整的范圍已擴展到更為廣闊的科學技術領域，適應了技術成果商品化和技術市場開拓的需要。

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