進出口貿易與區域產業結構調整：基于西部12省區的面板數據分析

馬子紅，常嘉佳

(云南大學 經濟學院，云南 昆明 650091)

近年來，我國西部地區貨物進出口貿易額不斷提升，進口、出口總額從1996年的558.28億元、636.76億元增長到2011年 4 906.97 億元、6 970.69 億元，增幅達778.01%和994.70%.與此同時，西部地區的產業結構不斷優化，2011年的三次產業實現的產值分別較1996年增長了2.85倍、9.61倍和7.69倍，實現了由“一、二、三”結構向“二、三、一”結構的轉型.在產業結構調整過程中，對外貿易尤其是貨物進出口貿易發揮了十分重要的作用.

對貨物進出口貿易與產業結構調整的關系，國內外學者從不同的角度來進行了理論和實證分析.近年來，以保羅·克魯格曼為代表的學者們提出了新貿易理論和新經濟地理學理論，借助于“收益遞增—不完全競爭”模型對廠商區位選擇的空間差異做出了新的解釋.國內較早的一些研究側重于理論分析[1-4].近年來，國內學者側重于實證分析[5-12].

上述研究，從不同角度探究了貨物貿易對產業結構調整的影響問題，但這些研究存在明顯的不足：大多強調資源稟賦的重要性，較少關注技術溢出效應；大多強調貿易基礎和產業演化之間的關系，較少考慮貿易規則和產業演化之間的關系；大多采用時間序列分析法，較少采用面板數據模型分析法.本文將從區域產業結構優化升級的視角，充分考慮貨物貿易的技術外溢效應和“加入WTO”的制度約束，選取1996—2011年西部12個省區的相關數據，利用個體固定效應面板數據模型，深入探究貨物貿易對西部地區產業結構的影響效應，進而提出相應的政策建議.

1 模型設定與數據說明

1.1 模型設定

為了研究西部地區貨物進出口貿易對產業結構影響效應，本文假設各個省(市、自治區)的每個產業部門都服從傳統的C-D生產函數：

(1)

其中，Yjit表示i省j產業在第t年的總產值，Ljit表示i省j產業在第t年年末的就業人數，Kjit表示i省j產業在第t年年末的資本存量，Ait表示綜合技術水平，αi、βi分別為勞動力產出彈性系數和資本產出彈性系數.

新古典增長理論認為，技術進步是經濟系統的“內生”因素，將技術進步看作是由常數項Ait所表示的殘值，通過全要素生產率(TFP)來測度[13].將進出口貿易影響三次產業產值增長的技術進步因素分為進出口部門相對于非進出口部門的要素生產率優勢、進出口部門對非進出口部門的技術溢出效應2大類[14].假定西部地區的Ait依賴于全要素生產率，并由進出口貿易及其占地區生產總值的比重所內生決定的，本文構建了將貨物進出口貿易作為內生變量的技術進步模型，表示如下：

(2)

將(2)式帶入 (1)式，可得：

(3)

對(3)式兩端同時取自然對數，得到：

(4)

當lim[ηi(Eimit+Eexit)]=0時，

ln[1+ηi(Eimit+Eexit)]≈ηi(Eimit+Eexit)，

則(4)式可以近似表示為

(5)

其中，Emxit=Eimit+Eexit，式(5)是本文的基本理論模型.

1.2 數據說明

本文選取的數據主要來源于1997—2012年西部12省(市、自治區)的統計年鑒、《中國貿易外經統計年鑒》、《中國商務年鑒》等.其中，參照中國人民銀行公布的當年平均匯率將以美元計價的進出口貿易額換算成人民幣計價的進出口額，并使用當年的居民消費價格指數(CPI)換算成實際進出口額，記為IM和EX；對3次產業增加值也使用CPI換算成實際增加值，分別記為Y1、Y2、Y3.由于沒有直接的資本存量數據，我們借鑒李仁君(2010)[15]的研究方法，使用Goldsmith的永續盤存法(perpetual inventory method)來測算西部各省區3次產業的資本存量Kit：

(6)

其中：Kjit表示i省j產業在第t年的資本存量；FAIjit表示i省j產業在第t年的固定資產投資；FPIt表示固定資產投資價格指數(出于數據可得性考慮，在這里使用全國的固定資產投資價格指數代替)；δt表示資本折舊系數.

表1是西部地區1996—2011年間所有變量的基本統計值.由于所選變量的標準差相對較大，表明西部各省區具有較強的個體異質性，因此，我們選用個體固定效應模型來進行分析.

表1 變量統計概覽

2 實證分析

首先，我們對進出口貿易與西部地區3次產業的相關性進行檢驗.考慮到加入WTO對我國貿易體系產生的總體規模提升效應和外部沖擊效應，本文在檢驗1996—2011年總體樣本的基礎上，以2001年和2007年為分界點將研究期間進一步細分為1996—2001年、2002—2007年、2008—2011年3個階段分別進行檢驗.運用Stata 12.0軟件檢驗的結果如表2所示.

表2 進出口貿易與3次產業的相關性檢驗

注：***表示在置信度(雙側)為1%時，相關性具有統計學意義.

由表可知，1996—2011年，在1%的顯著性水平下西部地區的進口貿易與3次產業的相關系數都很大，分別達到0.890、0.928、0.922；出口貿易與3次產業的相關系數相對較低且差異不大，分別為0.792、0.788、0.773.這表明：西部地區的進出口貿易對其產業結構的影響十分顯著，特別是對第二產業的影響遠甚于其他產業.2002—2007年，西部地區貨物進出口貿易與產業結構的相關度均出現了小幅上漲，進口貿易對3次產業的影響程度由“三、二、一”的次序變為“二、三、一”的次序，出口貿易對三次產業的影響程度依舊保持了“二、三、一”的次序，表明我國入世后遵循的國際貿易規則，促使西部地區貨物進出口貿易對產業結構的影響不斷增強.有鑒于此，我們有必要將加入WTO前后2個時期西部地區貨物進出口貿易對產業結構的影響差異進行對比分析.

接下來，我們將利用個體固定效應面板數據模型，從技術外溢效應、制度創新效應兩個方面來分析貨物進出口貿易對西部地區產業結構的影響效應.

2.1 進出口貿易的技術外溢效應

本文以(5)式為基礎，考慮貨物貿易的技術外溢效應，主要是將全要素生產率的殘余項Bit放入隨機誤差項中，并加入每個省(市、自治區)的固定效應δi和常數項cit，運用Stata 12.0軟件對西部地區第一產業、第二產業以及第三產業分別按(7)～(9)式進行固定效應回歸分析，估計結果見表3.

(7)

(8)

(9)

表3 進出口貿易對西部地區產業結構的影響效應的估計結果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信水平下顯著；“( )”內的數字為標準差.

2.2 “加入WTO”的制度創新效應

開放條件下，國際貿易規則對區域產業結構調整的影響往往十分顯著.在此，我們引入虛擬變量“加入WTO”來分析制度創新效應對西部地區產業結構調整的影響程度.

以“加入WTO之前”為參照組，將虛擬變量Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit相乘，采用廣義最小二法的協方差分析法 (ANCOVA回歸)，對第一產業、第二產業以及第三產業分別按(10)～(12)式進行回歸分析：

(10)

(11)

(12)

從表4第2 ～ 4列的估計結果可知，(10)式中的Emxit×Dummyi項，(11)式中的勞動力就業lnL2it和lnEXit×Dummyi，以及(12)式中Dummyi分別與Emxit、lnIMit、lnEXit的乘積項均未通過顯著性檢驗，將其剔除后再作回歸，得到第5～7列的估計結果.結果表明，加入WTO而引起的貿易制度創新，極大地推動了西部地區的進出口貿易，進而影響了西部地區的產業結構調整進程. 從第一產業來看，加入之前，出口部門對非貿易部門的技術溢出效應大大超過了進口部門；加入之后，進口部門對非貿易部門的技術外溢效應卻變得非常顯著. 從第二產業來看，加入WTO之后，西部地區的制造業企業加快由勞動密集型向資本密集型進行轉變，進一步降低了勞動力就業對第二產業產值的貢獻率，導致lnL2it不再顯著. 從第三產業來看，西部地區政府主導型投資大多側重于第二產業特別是重工業，而對第三產業的扶持力度相對較弱，影響了第三產業的發展.

表4 加入虛擬變量后的進出口貿易對產業結構影響效應的估計結果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的置信度下顯著；“( )”內的數字為標準差.

3 結論與建議

本文從區域產業結構優化升級的視角，充分考慮貨物貿易的技術外溢效應和“加入WTO”的制度約束，針對貨物進出口貿易對西部地區產業結構的影響效應進行實證檢驗，得出以下結論和相關建議.

1) 貨物貿易部門通過對非貿易部門的正向技術外溢，推動了西部地區產業結構的調整.因而，要進一步轉變對外貿易增長方式，通過調整進出口關稅、簡化貨物通關手續、優化外貿信貸融資政策等，充分調動企業積極性，鼓勵西部地區企業及時增加新能源、新材料、先進技術和關鍵設備等產品的進口，增強其對第二、第三產業發展的促進作用；要不斷擴大服務貿易出口，提升出口對3次產業增長的帶動力，進而對產業結構調整產生直接的作用.

2) 進出口貿易額在地區生產總值中所占比重偏低，表明貿易部門對3次產業的產值貢獻有限，甚至會產生負向影響.因此，提高西部地區的進出口總量，優化貿易部門的生產技術，成為促進產業結構長期升級調整的必要舉措.通過淘汰過時的、陳舊的生產線，引進先進技術和關鍵設備，穩步推進出口部門產品、質量及技術含量的整體提升；通過新科技、新知識、新技能的注入，大力推動產品的精深加工，提高資源型產品的附加值；通過知識型人才、技術型人才的引進，填補西部地區巨大的專業人才缺口；通過調整現行的外資引進政策，優化FDI結構，增強其對當地的技術溢出效應.

3) 加入WTO后的國際貿易規則引入，使得西部地區第一產業進口部門的技術溢出效應更為顯著，第二產業進口部門的技術外溢效應有所減弱，第三產業進口部門的技術外溢效應微乎其微.因此，西部地區應進一步加大對農業機械、先進種植技術、優良種苗等的引入力度，加速實現第一產業進口部門對非進口部門的技術外溢，切實提升產品的科技含量；進一步提高第二產業出口部門的生產技術和管理水平，推動第二產業進口部門形成以高新技術產品為主的產品結構，切實推動產品進出口規模的不斷擴大；進一步轉變第三產業的發展模式，大力推動生產性服務業的發展，切實提升服務業貿易品的進出口總額.

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