78號文件給產權交易行業帶來重大利好

◎ 王雙林（中國企業國有產權交易機構協會，北京100011）

78號文件給產權交易行業帶來重大利好

◎ 王雙林（中國企業國有產權交易機構協會，北京100011）

國務院國資委《關于中央企業資產轉讓進場交易有關事項的通知》（國資廳發產權［2013］78號）發布半年來，其促進國企陽光化建設、促進產權市場發展、促進產權交易行業成長的作用，正在逐步顯現并日益增強。作為履行國有資產出資人職責的國務院特設機構對中央企業的行文，78號文件對資產轉讓進場交易作出了明確、具體、周密的安排。主要是，明確了中央企業為其資產轉讓決策與管理的責任主體，要求中央企業必須履行制定資產轉讓管理制度并監督落實主體責任。規定了不同價位的資產標的轉讓信息的不同公告期限，其中，掛牌價格高于100萬元的資產轉讓項目，信息公告期不少于10個工作日；掛牌價格高于1000萬的資產轉讓項目，信息公告期不少于20個工作日。要求全國各地國資監管機構要制定本地區企業資產轉讓進場交易制度，切實做好所監管企業的資產轉讓管理工作。明確了產權交易機構承接敘作資產轉讓進場交易業務的資質條件，給產權交易行業規范和發展帶來重大利好。

1 78號文件適逢其時的出臺背景

1.1 適逢改革開放再出發之時

《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱“《決定》”）的16個部分中，有6 個部分是經濟體制改革；60項改革任務中，有22項任務的指向涵蓋著國資國企改革。堅持和完善基本經濟制度的重點是完善產權保護制度、發展混合所有制經濟、推動國有企業完善現代企業制度。完善現代市場體系的重點之一，是建立公平開放透明的市場規則。上述這些改革任務，都從宏觀上全局上對國有資產流轉陽光化施加了推力和影響。對于完善現代企業制度，《決定》的基本要求是，“必須適應市場化、國際化新形勢，以規范經營決策、資產保值增值、公平參與競爭、提高企業效率、增強企業活力、承擔社會責任為重點，進一步深化國有企業改革。”在加快完善現代市場體系方面，《決定》要求，“必須加快形成企業自主經營、公平競爭，消費者自由選擇、自主消費，商品和要素自由流動、平等交換的現代市場體系，著力清除市場壁壘，提高資源配置效率和公平性。”當十八屆三中全會《決定》通過后的第36天，2013年12月18日，醞釀討論由來已久的78號文件正式印發，這意味著，央企資產轉讓進場交易的新政策，搭上了中國改革開放再出發的頭班車。

1.2 適逢企業國有產權進場交易開展10周年之時

習近平總書記指出：“國有企業是全面建設小康社會的重要力量，是中國特色社會主義的重要支柱，是我們黨執政的重要基礎。”“黨和國家是國有企業的堅強后盾。”國有資產轉讓導致國有資產流失，往往是國有企業改革中面臨的風險、挑戰和難題。黨和政府歷來主張以改革的思路來解決國有企業改革中面臨的問題。2003年12月，國務院國資委與財政部聯合發布《企業國有產權轉讓管理暫行辦法》（3號令）并于翌年2月實施，在全國范圍建立起企業國有產權交易制度，推動了企業國有產權的規范和有序流轉。從“3號令”發布到78號文件發布，間隔整整十年。十年來國務院有關部委就國有產權轉讓進場交易已經推出了20多項部門規章。在3號令的基礎上建立起了全國性的產權轉讓制度體系。78號文件發布前，各地和中央企業對資產轉讓管理的做法不盡相同，有的依據評估結果公開對外轉讓資產，有的資產轉讓項目直接套用企業國有產權的交易模式，但基本依據是3號令。據統計，近兩年，中央企業利用產權交易平臺公開處置了發電機組、房產、運輸工具等資產近百億元。由此可說，關于央企資產進場交易的制度設計已經有了充分準備，上海、天津、北京等試點機構也積累了豐富的工作經驗。推出78號文件、進一步推進國有資產陽光化流轉的時機已經水到渠成。

1.3 適逢建設陽光國企工作進一步深化之時

2011年，國務院國資委就提出了打造陽光央企的要求。當時是針對國家審計署披露的17家央企存在的違規問題而采取的治理措施，主要是規范職務消費、加強薪酬福利管理、堵塞管理漏洞，不斷增強透明度，歡迎媒體及社會各界對央企監督。十八大以后，建設陽光央企更受關注。2013年8月21日，國務院常務會議專題聽取國有重點大型企業監事會對中央企業監督檢查情況的匯報。李克強總理指出，中央企業要用改革的辦法和調結構的措施解決存在的問題，建設陽光央企，在打造中國經濟升級版中發揮骨干作用。此后，國務院國資委的一系列會議、文件，一再重申建設陽光央企。國務院國資委主任張毅全面主持國資委工作后反復強調，中央企業要進一步完善出資人職責，探索建立出資人審批事項清單制度，對目前承擔的工作事項和現有的國資監管法規規章制度進行梳理和必要調整，堅持“放”、“管”結合，使監管更有效率、更加公平；加強反腐倡廉基礎制度建設，進一步規范工程建設項目招投標、政府采購、國有產權（資產）轉讓、企業物資采購、對外合作等重大事項，健全“三重一大”決策制度，完善企業國有資產基礎管理、決策失誤責任追究。這些會議、文件和講話的精神實質是，從源頭上預防腐敗，加強監督管理，促進國有資產保值增值。78號文件的實施，無疑將提高各類資產轉讓行為的規范化、陽光化程度。

2 78號文件利好產權交易機構

78號文件擴大了從事中央企業資產交易機構的范圍，這對中央企業來說，可選擇的交易平臺多了，有利于降低交易成本。對于交易所來說，引入了公平競爭機制，有利于拓展業務，提升服務水平。2014年5月6日，國務院國資委公布了第一批從事中央企業資產轉讓交易業務的產權交易機構名單，18家產權交易機構具備開展中央企業資產轉讓交易業務的資格（國資廳產權〔2014〕286號 ）。78號文件給繁榮產權交易行業帶來利好，特別是對實現產權交易行業“四統一”（統一交易規則、統一交易系統、統一信息披露、統一過程監測），是一副促進劑。產權交易機構需要以78號文件發布為契機，從統一規則、梳理流程、防范風險、延伸服務、信息手段等方面繼續練好內功。

2.1 統一規則

產權交易機構業務創新規則先行，開展資產交易業務也是如此。過去，各地產權交易機構有了一些從事資產交易經驗，有了初步的規則，但細節上有些差異。行業協會制定的實物資產交易規則剛剛試行，對實物資產交易中的信息公告、競買人登記確認、競價方式、資金結算等主要環節進行了規范，需要各地產權交易機構結合經驗加以完善，同時，制定出交易所的操作細則。

2.2 梳理流程

78號文件明確了產權交易機構從事央企資產交易的前提條件之一，是滿足監測要求，這就需要各地交易機構梳理工作流程，盡快完成本機構交易系統的改造和完善工作。

2.3 防范風險

資產交易具有標的種類多樣化、標的價值跨度大、屬地性強、受讓人進入門檻低、受眾范圍廣等特點，容易出現經營漏洞，引起利益糾紛、產生業務風險。對于特別容易出現糾紛或風險的環節，如競買人信息保密、競價方式選擇、競價現場控制、傭金押金價款結算等要嚴格掌控。

2.4 延伸服務

資產交易的多種類、低門檻、屬地化、廣泛參與性，給交易所提供了延伸服務的空間。交易所可以通過擴大信披范圍、做個性化服務、優選競價方式、改善設施條件等，提高服務質量。

2.5 信息化手段

如果說規范是產權交易的生命線，那么信息技術就是產權交易的生存線。資產轉讓這塊業務，門檻低，互聯網金融行業、電子商務行業插進一腳，并不存在技術障礙，障礙僅僅在于分業監管、指定交易場所。因此，必須大力加強產權交易行業在信息化領域的競爭力。例如，要以信息手段固化資產交易的流程和崗位職責，建立行業互聯互通的電子競價系統。信息披露需有統一的信息平臺。

3 行業協會致力于打造自律服務平臺

長期以來，全國產權交易行業在實踐中達成共識，認為產權市場運行中形成了五方平臺：出讓方、受讓方、中介方、組織方、行業協會方。交易所是第四方組織平臺，行業協會是第五方自律服務平臺。按照全面深化改革的精神，協會作為社會組織，為市場服務但自身不可以當交易所；為政府服務的主要方式是承接政府購買服務；為會員服務要以行業性公益性非營利性為前提。行業協會自2011年2月成立以來，一直致力于打造第五方自律服務平臺。現在，央企資產轉讓進場交易擴大了范圍，首批被選擇的18家機構外，還有更多的機構正在積極準備承接此項業務的資質條件，這些機構大都是協會的會員。所以，今后，隨著央企國企資產進場交易規模擴大，行業協會組織行業自律的任務也更加繁重。

3.1 進一步統一完善交易規則

在78號文發布前，協會已經試行了實物資產交易規則。這個規則，試圖適用于各級各類企業包括國企和民企的資產轉讓業務，下一步，將吸收交易所做央企資產交易業務的經驗，對協會試行的實物資產交易規則進行修訂。

3.2 完善交易系統

78號文明確，承接央企資產交易業務前提是須滿足監測要求。目前，首批18家機構以外的機構還未達到要求。協會已經采取社團組織購買政府服務的方式。通過國務院國資委向發展改革委申報投資項目，建立一個資產交易系統，提供給那些交易系統尚不完備的會員單位無償使用。

3.3 培養交易業務人才

目前，全國產權交易行業從業人員總數一萬多名，其中以產權交易為主業的兩千多人。三年來已經舉辦7期800多人次的培訓。前不久，評出了首批80名高級產權交易師。目前，正在推行從業人員資格認證工作，目標是用三到五年時間，使全國產權交易行業從業者持證從業、持證上崗。建設一支能夠正規高效地從事資產交易業務的人才隊伍。

3.4 持續創建品牌協會

按照國務院領導、國資委領導關于三年打好基礎的批示精神，協會積極參加民政部組織的品牌協會創建活動，今年4月份，已經通過了全國范圍4A級協會的評估。行業協會是產權交易機構的自律組織，肩負的是為政府、為會員、為市場服務的職能。在推進國企資產轉讓進場交易方面也應當而且能夠有所作為。前不久，在協會二屆二次理事會上達成共識：擴大產權交易行業隊伍，力爭三年中發展會員達到500家。借助78號文件出臺的東風，發展會員、擴大行業隊伍的工作，將會得到各級國資監管機構和國有企業的大力支持。

（作者為中國企業國有產權交易機構協會副秘書長）