遼寧與浙江中小企業技術創新調研比較

○廖丹純

（遼寧大學經濟學院 遼寧 沈陽 110036）

為了解遼寧與浙江中小企業技術創新的水平與相關制約因素，以便為中小企業進行技術創新提供必要的參考，本次調研向兩省中小企業發放問卷350份，回收有效問卷共278份，其中遼寧233份、浙江45份，并在此基礎上進行了相應的比較分析。

一、遼寧與浙江中小企業技術水平、技術創新途徑的比較

1、技術水平的比較

本文選取浙江作為遼寧參照省份的理由是，浙江省中小企業起步早、發展快，在發展中小企業方面有非常豐富的經驗。調研結果表明，與浙江相比，遼寧更多的中小企業擁有國際、國內先進技術水平。浙江中小企業行業類型分布較均衡，樣本企業中工業、現代服務業、交通倉儲物流批發零售貿易分別占23.3%、32.6%和14%；而遼寧工業企業所占比重達33.5%。由于工業企業有開發更先進技術水平的優勢，加上遼寧工業企業有較強的技術力量，因此不難得出遼寧中小企業在技術水平相對較強的結論。此外，遼寧有一部分企業仍處于國內落后技術水平，這一比重高于浙江的平均水平，表明遼寧在淘汰落后產能、促進技術升級方面的任務較重。

2、技術創新途徑的比較

調查結果顯示，遼寧中小企業更傾向于通過加大自主研發投入來實現技術創新，而較少選擇委托開發。相比而言，浙江中小企業更傾向于購買技術專利或是與技術擁有單位建立合資企業，這表明浙江中小企業自主技術創新的動力不足。遼寧中小企業認為“做精、專、特、新”很重要的占49.4%，同樣評價的浙江占47.4%；浙江中小企業認為“技術升級”困難的占51.2%，不困難的占2.3%，同比遼寧省認為困難的占48.5%，不困難的占8.2%。遼寧省中小企業技術升級難度較小，從而更愿意通過自主研發來創新技術。

遼寧省大中型企業數量多、技術基礎好，落后工業企業亟需通過技術升級發揮應有的作用。省政府注重強化企業技術開發投入的主體地位，鼓勵企業大幅度增加技術開發經費的投入。即便如此，單個企業要想憑一己之力實現技術創新，也很困難。因此，從2007年起遼寧省政府開始全力推進產學研聯盟的建立，實施“企業技術聯盟引導工程”，以解決企業技術需求為目的，建立企業—高校—科研機構之間穩定的長期利益關系，真正促使企業成為技術創新的主力軍。

二、遼寧與浙江中小企業技術創新的影響因素比較

技術創新能力既受企業自主因素影響，如企業人力資本水平，同時還受企業外生政策因素影響，如政府培訓、與科研機構的合作等。

1、企業自主因素

調研結果顯示，兩省中小企業的員工受教育水平存在明顯的差異。其中，遼寧中小企業員工受教育程度大專以上百分比大于70%、小于30%的企業占比分別為68.3%、5.2%，相比之下，浙江這一水平為37.8%、20%。由此可見，遼寧省中小企業員工的受教育水平普遍高于浙江省中小企業的員工受教育水平。這可能是由于遼寧中小企業樣本中國企、大企業比例較大，而浙江中小企業大多為小型民營企業和勞動密集型企業。相關研究表明，員工受教育水平是企業人力資本的重要組成部分，而人力資本又是企業技術創新能力的重要基礎。如前所述，遼寧中小企業技術水平整體優于浙江省，部分原因源于企業員工的受教育水平更高。此外，兩省中小企業提供的員工培訓力度也存在差異。其中，遼寧中小企業對技術研發人員的培訓占36.8%，浙江中小企業對技術研發人員的培訓占27.9%，可見遼寧中小企業更重視培養企業的研發隊伍，增強企業的自主技術創新能力。

2、外生政策因素

調研結果發現，遼寧省中小企業認為他們更受制于研發力量薄弱，因為大部分企業處于機械裝備制造行業，對技術改進的要求非常高，更需要強大的研發力量。針對中小企業對技術研發的實際需要，自2006年遼寧省在科技大會上發布《關于提高科技創新能力加速老工業基礎振興的若干規定》以來，遼寧省政府對推進產學研合作的扶持力度更加突出，如“鼓勵、支持高等院校、科研機構與企業聯合攻關，對解決企業生產和研發中的重大技術問題，政府各類計劃給予優先支持”。校企共建研究院制的聯盟形式不僅適用于較有實力的大中型企業，也適用于中小企業。這種技術聯盟不再是簡單的產學研合作，而是企業根據自己的技術需求與具有相關優勢的院校、科研單位建立長期穩定的協作關系。遼寧省政府還設立了產學研聯盟專項資金，與其他政府扶持資金一起推動企業技術研發和創新。

遼寧省政府對中小企業還提供了各種服務，包括融資、技術支持、人才引進和培訓等。調研結果表明，在希望政府提供的所有培訓中，遼寧省中小企業對專業技術培訓的需求占19%，浙江省占26%，全國平均水平為24%。在政府實際提供的幫助中，遼寧處于技術水平前列的中小企業接受的技術支持占70%，相同技術水平的浙江省中小企業接受的技術支持僅占44%。遼寧中小企業對技術培訓的需求之所以小于浙江省，可能是由于企業自身的技術積累優勢，也可能是由于政府為中小企業提供了更多的技術支持服務。

3、技術創新的制約因素

調研結果表明，資金瓶頸是遼寧和浙江中小企業技術創新的最大障礙，二者在資金方面的訴求基本一致。遼寧有62.8%的中小企業表示有融資困難，主要受制于銀行的信貸政策，因而更渴望政府為金融機構與企業建立信息交流渠道。浙江表示融資有困難的中小企業達63.7%，主要受制于政府扶持政策的缺失，更希望獲得政府部門成立的中小企業專項資金的幫助。

遼寧的中小企業認為他們更受制于研發力量薄弱，因為大部分企業處于機械裝備制造行業，對技術改進的要求非常高，對技術信息的需求較大，因而更需要強大的研發力量。浙江中小企業新產品的創新更多在于實用新型、外觀設計等方面，大多停留在小改進、小創新、實用型的層次上，受研發力量的制約較弱。

由于市場競爭和服務意識不強，遼寧中小企業與采購方（消費者）存在交流障礙，相反浙江中小企業的競爭與服務意識強，市場能力也普遍較強。

三、結論和政策建議

本文通過對遼寧和浙江中小企業展開細致調查，對兩省企業的技術創新能力、創新環境及其相關影響因素有了較為深入的了解。總體而言，由于遼寧中小企業中工業、國有企業、大于50人企業比例相對較大，遼寧中小企業技術水平總體較先進，但同時面臨技術升級的挑戰。技術創新能力既受企業內部人力資本的影響，如員工教育水平、員工培訓等，同時還受企業外部政策因素的影響。相比浙江省，遼寧中小企業的人力資本存量水平更高，在技術創新上享受到更多的政策扶持優惠，如產學研聯盟的助力，政府提供的技術培訓。綜上所述，針對如何促進兩省中小企業技術創新提出以下幾方面建議。

1、企業要尊重市場、尊重人才、培育人才

企業要著眼市場和消費者需求確定創新方向，合理分配人力、物力和資金資源，加大產品創新力度。要營造有利于創新人才成長和發揮作用的體制機制和環境，提升人力資本水平，應該通過合理的物質激勵和提供職業發展空間對于重要科研人員給予獎勵。加大企業技術培訓力度，發揮人力資本在中小企業技術創新中的基礎性作用。正如莊子銀所說，要通過政治、經濟、法律和文化制度創新，營造激勵創新的報酬結構，促使企業家更多地從事生產性的創新活動。企業不僅要注重培養企業經營者的創新精神，也要為員工實施創新活動提供一個更廣闊的平臺。

2、加快建設協同創新體系，鼓勵創建產學研聯盟

要形成產學研一體化的互動機制，探索建立產學研合作的投入機制、人才培養和流動機制、利益分配機制，促進產學研之間的知識流動和技術轉移。政府要鼓勵中小企業與大學、科研機構聯合開展技術創新，促進產學研合作，推動中小企業、大學和科研機構組建技術戰略聯盟，共同研究與開發，加速科技成果向生產力的轉化。

3、加快建設服務型政府，提供全面的技術支持服務

政府部門要轉變行政理念，要以服務型政府的理念為指導，采取相關措施促進中小企業實現技術創新。應建立多層次、多渠道的中小企業技術創新融資平臺，完善企業與銀行等金融機構的溝通渠道，直接向中小企業提供風險資金如創業基金、科技開發基金等。應強化政府這只有形之手的力量，為市場的技術信息交流建立暢通的網絡，為企業的技術需求提供相應的培訓，為企業之間、企業與科研機構之間的合作提供交流機制。

4、促進不同所有制企業合作發展

不同所有制企業應該實現優勢互補，發揮技術創新的外溢效應，在同一地區發揮集聚效應，減少技術創新的外部交易成本，使技術創新成果為更多成員利用。區域國有企業應該帶動民營企業發展，減少設置行業技術壁壘，為民營企業提供更多幫助，增強本地區、本行業中小企業的技術力量，實現共同發展。

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