論水利標(biāo)準(zhǔn)化約束與激勵(lì)以及評價(jià)機(jī)制建設(shè)

于愛華 齊 瑩 王建文

（中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038）

論水利標(biāo)準(zhǔn)化約束與激勵(lì)以及評價(jià)機(jī)制建設(shè)

于愛華 齊 瑩 王建文

（中國水利水電科學(xué)研究院，北京 100038）

從分析水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制過程中普遍存在問題出發(fā)，闡述水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化約束與激勵(lì)以及評價(jià)機(jī)制建設(shè)的重要性，通過過程分析，提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目約束與激勵(lì)以及評價(jià)機(jī)制建設(shè)建議。

標(biāo)準(zhǔn)化；約束與激勵(lì)；評價(jià)機(jī)制；建議

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為規(guī)范人類技術(shù)活動的重要指南，是一把雙刃劍。先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可促進(jìn)科技發(fā)展、社會進(jìn)步，反之，則將影響甚至阻礙科技進(jìn)步。目前，我國無論是國家標(biāo)準(zhǔn)、還是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，普遍存在標(biāo)準(zhǔn)編制周期長、編制進(jìn)度滯后、標(biāo)準(zhǔn)文本質(zhì)量不精、技術(shù)內(nèi)容交叉重復(fù)等現(xiàn)象。水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也不例外，這些問題的存在原因是多方面的，追其根源，都與人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)以及管理機(jī)制相關(guān)。

1 相互交錯(cuò)的利益驅(qū)動

一切社會經(jīng)濟(jì)活動都是由人參與完成的，人的動力機(jī)制要靠約束和激勵(lì)來實(shí)現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)化工作也是如此。標(biāo)準(zhǔn)本身涵蓋標(biāo)準(zhǔn)編制、產(chǎn)出以及實(shí)施、產(chǎn)生效應(yīng)的全過程，完成的好壞程度都與人的主觀能動性有很大關(guān)系。這說明人的作用是第一位的，人的積極性相當(dāng)大的成分與經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)。

我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)無論公益類的還是市場類的，標(biāo)準(zhǔn)的編制經(jīng)費(fèi)主要由國家補(bǔ)助和編制單位自籌來完成的。就承擔(dān)單位而言，如果是市場型的標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)編制的積極性會高些，因?yàn)閾屨际袌龅挠偈蛊髽I(yè)在標(biāo)準(zhǔn)出臺前，倒貼錢也愿意編制。對于公益型標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)編制單位大部分是科研和企事業(yè)單位，由于科研經(jīng)費(fèi)的短缺、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以及經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動，使好多單位不愿意將自己的科研成果拿出來共享，這不僅給標(biāo)準(zhǔn)編制帶來阻力，也給調(diào)研及征求意見反饋帶來不便。

水利行業(yè)大部分標(biāo)準(zhǔn)屬于公益性標(biāo)準(zhǔn)，上述現(xiàn)象普遍存在。人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)的影響因素，與標(biāo)準(zhǔn)的管理體制和管理機(jī)制有很大關(guān)系。主編人員的積極性在很大程度上與主編單位的積極性有關(guān)。

主編單位的積極性若不高，在經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助方面沒有相應(yīng)的優(yōu)惠政策，主編人員更無經(jīng)濟(jì)利益而言，完成一本標(biāo)準(zhǔn)不如完成一篇論文，寫論文還多少有些稿費(fèi)。正因如此，就會出現(xiàn)可編可不編的情況。即使編制也會出現(xiàn)應(yīng)付了事的現(xiàn)象。在加上標(biāo)準(zhǔn)編制過程信息不暢，管理程序的復(fù)雜，標(biāo)準(zhǔn)前期技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)積累不夠豐富，項(xiàng)目立項(xiàng)論證不夠充分，編制過程監(jiān)督管理不嚴(yán)等問題，就直接影響到標(biāo)準(zhǔn)的編制進(jìn)度和質(zhì)量。

2 約束與激勵(lì)機(jī)制建設(shè)

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢日益顯著，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對社會的作用與影響力在不斷提升，社會對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身及出臺速度的需求也在逐漸加大，對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的要求也會越來越高。

為了盡快提高標(biāo)準(zhǔn)編制質(zhì)量、加快標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展速度，把外在的強(qiáng)制變?yōu)閮?nèi)在的驅(qū)動，建立健全標(biāo)準(zhǔn)激勵(lì)與約束機(jī)制十分關(guān)鍵。

一方面，可為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制質(zhì)量管理（包括立項(xiàng)論證與過程管理）提供決策依據(jù)。另一方面，可調(diào)動編寫人員的積極性、創(chuàng)造性及其責(zé)任心。

通過分析標(biāo)準(zhǔn)管理過程，確定責(zé)任主體，把控好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點(diǎn)，找準(zhǔn)責(zé)任主體的需求，有針對地制定激勵(lì)和約束機(jī)制，對過程和結(jié)果進(jìn)行有效的評價(jià)，更好更快地推動標(biāo)準(zhǔn)化工作的發(fā)展。

2.1 確定責(zé)任主體

由于標(biāo)準(zhǔn)不同階段的工作性質(zhì)、責(zé)任主體不同，不同階段激勵(lì)與約束對象應(yīng)有明顯區(qū)別。按責(zé)任主體劃分，主要分為主管部門、主持機(jī)構(gòu)、承擔(dān)單位、使用單位、編制人員不同階段責(zé)任各有側(cè)重。

（1）立項(xiàng)申請階段：主要是提交申請書一方，即承擔(dān)單位。要確保建議書和申報(bào)書內(nèi)容翔實(shí)完整、真實(shí)可靠。

（2）立項(xiàng)審查階段：主要是主持機(jī)構(gòu)和主管部門，要確保公平公正、確保各方利益。

（3）標(biāo)準(zhǔn)編制階段分成三部分。

一是起草階段：主要是主編單位及編制人員，要確保編制人員、編制時(shí)間、編制經(jīng)費(fèi)、編制進(jìn)度、編制質(zhì)量。

二是標(biāo)準(zhǔn)征求意見階段：主要是主編單位和與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的單位和人員。主編單位要確保與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的單位和人員獲得征求意見稿。標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的單位和人員能積極、及時(shí)反饋意見和建議。

三是標(biāo)準(zhǔn)編制階段的審查、審定：主要是主持機(jī)構(gòu)和審查專家，要確保標(biāo)準(zhǔn)框架和內(nèi)容公平、準(zhǔn)確、有一定的前瞻性。

（4）批準(zhǔn)發(fā)布階段：主要是主持機(jī)構(gòu)、主管部門以及出版單位。要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核會簽、技術(shù)復(fù)核、體例格式以及文字編輯和校核等工作。

（5）實(shí)施階段分成三部分：

一是宣貫培訓(xùn)、試點(diǎn)示范，主要是主編單位確保大部分標(biāo)準(zhǔn)使用人員得到培訓(xùn)。結(jié)合具體項(xiàng)目開展標(biāo)準(zhǔn)的試點(diǎn)示范工作，確保標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)指標(biāo)、參數(shù)、方法等得到復(fù)核驗(yàn)證。

二是實(shí)施貫徹，主要是使用單位。積極采用標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。

三是監(jiān)督檢查，主要是主持機(jī)構(gòu)、主管部門，對標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

2.2 分析主體需求關(guān)注點(diǎn)

考慮到約束與激勵(lì)的對象是人群，就要對標(biāo)準(zhǔn)化工作群體進(jìn)行考察。真正把握其關(guān)注點(diǎn)。通過調(diào)查顯示如下。

（1）編寫人員：水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的編寫人員大部分文化層次較高，對于他們來說，追求社會榮譽(yù)感遠(yuǎn)高于物質(zhì)經(jīng)濟(jì)利益。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了某一領(lǐng)域、某一技術(shù)，使其獲得了最佳秩序，對他們來說這也是成果。如何將他們編制的標(biāo)準(zhǔn)作為成果，與其他科研成果一樣納入科技成果評獎(jiǎng)范疇；如何將他們編制的標(biāo)準(zhǔn)帶來的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益與個(gè)人利益掛鉤，使從事標(biāo)準(zhǔn)編制工作不再是無名無利的工作，這是他們關(guān)心所在。

（2）主編單位：從自身發(fā)展，提升本單位威望和搶占市場制高點(diǎn)的角度出發(fā)，承擔(dān)編制任務(wù)的愿望更迫切些。

（3）主管部門和主持機(jī)構(gòu)：從行業(yè)利益出發(fā)，更注重社會效益和經(jīng)濟(jì)利益。

（4）使用單位：從投入成本、運(yùn)行維護(hù)、工程安全以及質(zhì)量監(jiān)督結(jié)果等方面出發(fā)，更經(jīng)濟(jì)、更合理、更高效。

2.3 建立多方激勵(lì)機(jī)制

人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益需求有關(guān)。在找到需求切入點(diǎn)后，從主要制約因素入手，有針對地建立激勵(lì)機(jī)制。

（1）人員方面，從編制人員的榮譽(yù)需求出發(fā)，側(cè)重社會效應(yīng)，制定、實(shí)施激勵(lì)機(jī)制。將編制標(biāo)準(zhǔn)與職稱評定、科技英才評選以及崗位級別掛鉤等。

（2）經(jīng)費(fèi)方面。主管部門加大標(biāo)準(zhǔn)編制投入力度；對于主編單位，編寫人員的工資不再出自標(biāo)準(zhǔn)編制經(jīng)費(fèi)，對承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)編制的部門免收項(xiàng)目管理費(fèi)，對標(biāo)準(zhǔn)編制給予配套經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助等。對于使用單位，采標(biāo)率達(dá)100%的，鼓勵(lì)建立標(biāo)準(zhǔn)示范單位，給予經(jīng)費(fèi)支持。

（3）技術(shù)方面。鼓勵(lì)將成熟的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法、新材料以及自主知識產(chǎn)權(quán)成果納入到標(biāo)準(zhǔn)之中，利用行政手段加大征求意見稿的反饋力度，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)編制過程中的作業(yè)文件，出臺相應(yīng)的政策保護(hù)具有知識產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)等。

（4）管理機(jī)制。從立項(xiàng)入手，對于信譽(yù)度高、有配套資金的承擔(dān)單位，在立項(xiàng)時(shí)，同等條件優(yōu)先考慮；設(shè)立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)和社會效益的標(biāo)準(zhǔn)，建議主管部門或主持機(jī)構(gòu)設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對于在標(biāo)準(zhǔn)化工作中表現(xiàn)突出，成績優(yōu)異的人員定期頒發(fā)榮譽(yù)證書；在職稱、崗位級別評定等方面，標(biāo)準(zhǔn)作為一項(xiàng)加分條件；在成果獎(jiǎng)中，標(biāo)準(zhǔn)也可作為成果之一參加評獎(jiǎng)等等。

2.4 控制把握約束機(jī)制

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)看，高回報(bào)同時(shí)也是一種高約束。如何使標(biāo)準(zhǔn)化項(xiàng)目高質(zhì)高效完成，還應(yīng)從標(biāo)準(zhǔn)編制的不同階段加以約束。

（1）對于立項(xiàng)論證階段，不同類型的標(biāo)準(zhǔn)各有側(cè)重。對于公益性的標(biāo)準(zhǔn)，由政府出資編制的，在分析其特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，在愿意承接標(biāo)準(zhǔn)編制的單位中進(jìn)行同類比較，從科研基礎(chǔ)、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α⒖萍妓健⒁酝鶚I(yè)績等入手，重點(diǎn)考核承接能力和信譽(yù)度；對于市場型的標(biāo)準(zhǔn)，引入競爭機(jī)制，重點(diǎn)考核標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量，技術(shù)是否先進(jìn)、合理，指標(biāo)是否公平、公正，是否形成壟斷等方面加以約束。

（2）對于編制階段，應(yīng)重點(diǎn)對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制人員重視程度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制計(jì)劃完成質(zhì)量情況、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制過程公開范圍等方面加以約束；對承擔(dān)人員群體通過合約的方式，明確責(zé)任及利益歸屬，將標(biāo)準(zhǔn)的編制納入質(zhì)量管理過程，保障標(biāo)準(zhǔn)編制全過程的公開；結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)設(shè)定考核周期，對于不按時(shí)、保質(zhì)完成編制任務(wù)的群體，嚴(yán)格控制其資金使用及承接新項(xiàng)目，實(shí)行公告制度或黑名單制度；還可將編制經(jīng)費(fèi)分成不同的比例分批下?lián)堋?/p>

（3）對于組織實(shí)施階段的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)注重標(biāo)準(zhǔn)的宣貫培訓(xùn)以及采標(biāo)程度。對于采標(biāo)不達(dá)標(biāo)、有標(biāo)不執(zhí)行、執(zhí)行不到位的單位和個(gè)人給予通報(bào)批評，嚴(yán)重者給予經(jīng)濟(jì)處罰。

2.5 評價(jià)支撐約束與激勵(lì)

約束和激勵(lì)機(jī)制中，評價(jià)工作關(guān)系是支撐約束與激勵(lì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它關(guān)系到約束和獎(jiǎng)勵(lì)是否科學(xué)、公平、公正。沒有評價(jià)就沒有改進(jìn)，就更談不上提高。評價(jià)方式?jīng)Q定了評價(jià)結(jié)果的質(zhì)量。

2.5.1 循環(huán)評價(jià)法

對水利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不同環(huán)節(jié)進(jìn)行評價(jià)，通過對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)終端即標(biāo)準(zhǔn)使用狀況進(jìn)行評價(jià)，再回顧性地評價(jià)已有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制過程、立項(xiàng)過程的評價(jià)結(jié)果，對兩種結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)對比，再對標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)工作進(jìn)行評價(jià)，并不斷積累經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)過程及其標(biāo)準(zhǔn)編制過程的評價(jià)程序、評價(jià)原則、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。在收集、審核、評價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和基礎(chǔ)資料的基礎(chǔ)上，應(yīng)聘請專家依據(jù)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行具體評價(jià)操作，撰寫和報(bào)送評價(jià)報(bào)告，采取層層評價(jià)，主管單位評價(jià)主持機(jī)構(gòu)，主持機(jī)構(gòu)評價(jià)主編單位，主編單位實(shí)行內(nèi)部評價(jià)。建立評價(jià)檔案，評價(jià)周期應(yīng)結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)而設(shè)定。

2.5.2 有效調(diào)整約束和激勵(lì)

評價(jià)工作是一項(xiàng)綜合性工作，目前我國還未建立一套科學(xué)、全面、行之有效的標(biāo)準(zhǔn)評價(jià)體系，這與標(biāo)準(zhǔn)化活動的復(fù)雜性和多樣性有關(guān)，要對標(biāo)準(zhǔn)的全過程進(jìn)行評價(jià)。特別是對于立項(xiàng)論證階段，可著重從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用前景，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制技術(shù)要點(diǎn)與現(xiàn)行相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的前期技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)儲備，申請編制人員技術(shù)水平及其以往與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)工作業(yè)績（包括工作態(tài)度、工作能力）等方面加以評價(jià)，對標(biāo)準(zhǔn)的適用性重點(diǎn)評價(jià)。根據(jù)評價(jià)結(jié)果，及時(shí)調(diào)整約束和激勵(lì)機(jī)制，調(diào)整相應(yīng)的評價(jià)方法和手段，使激勵(lì)與約束相互促進(jìn)，和諧統(tǒng)一。

3 幾點(diǎn)建議

3.1 約束與激勵(lì)要同步

約束是底線，超出基準(zhǔn)線，將采取的不只是簡單的約束，而變?yōu)閼土P。獎(jiǎng)勵(lì)的同時(shí)離不開懲罰，有獎(jiǎng)有懲才能達(dá)到真正激勵(lì)的目的。獎(jiǎng)懲分明，從而達(dá)到激勵(lì)手段和約束效果的一致性。先約束后激勵(lì)，勢必束縛人們的手腳，不利積極性的調(diào)動，事倍功半。約束與激勵(lì)同步，既創(chuàng)造寬松良好的政策氛圍，又不失原則的束縛，會起到事半功倍的效果。在出臺一系列約束管理辦法的同時(shí)，不失時(shí)機(jī)地制定相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)政策，在榮譽(yù)、資金補(bǔ)助、崗位任用、物資獎(jiǎng)勵(lì)等方面加以激勵(lì)。

3.2 完善管理機(jī)制

標(biāo)準(zhǔn)管理過程力爭公開化，實(shí)行公示制度。立項(xiàng)審查過程、專家評價(jià)、評價(jià)結(jié)果公開化，通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺向社會公示，保證評價(jià)工作的公開公正。標(biāo)準(zhǔn)編制過程尤為關(guān)鍵，應(yīng)加大透明度，建立信息溝通及反饋制度。信息不暢就會使標(biāo)準(zhǔn)編制及實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題及應(yīng)做的更改不能及時(shí)反映和更正，完不成編制任務(wù)或標(biāo)準(zhǔn)過細(xì)，標(biāo)出多門、內(nèi)容重復(fù)交叉等，影響了標(biāo)準(zhǔn)編制、使用和推廣，也會降低標(biāo)準(zhǔn)化效果甚至產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。編制的各階段材料未上傳到標(biāo)準(zhǔn)信息管理系統(tǒng)的，在報(bào)批時(shí)予以約束，強(qiáng)化過程控制，強(qiáng)化會議聯(lián)系和信息反饋制度，將有益于提高標(biāo)準(zhǔn)編制的質(zhì)量。

目前大部分標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)和復(fù)審是依靠專家來進(jìn)行的，為了保證結(jié)論的科學(xué)、公正，必須加強(qiáng)評價(jià)專家信譽(yù)檔案制度建設(shè)。重大項(xiàng)目的評審應(yīng)采取記名投票方式，評價(jià)專家名單應(yīng)分級分類向社會公開，增強(qiáng)評價(jià)專家的榮譽(yù)感和社會責(zé)任感，以此作為約束與激勵(lì)機(jī)制的一項(xiàng)舉措。

3.3 加大宣傳力度

將約束與激勵(lì)政策通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺向社會宣傳，使更多的人了解標(biāo)準(zhǔn)化工作。同時(shí)也使廣大標(biāo)準(zhǔn)化工作者，在了解方方面面政策的基礎(chǔ)上，對標(biāo)準(zhǔn)化工作更加重視，增強(qiáng)榮譽(yù)感、責(zé)任感，按時(shí)、保質(zhì)完成標(biāo)準(zhǔn)的編制。

約束與激勵(lì)以及評價(jià)機(jī)制的完善和成功與否，決定了標(biāo)準(zhǔn)化工作可否持續(xù)發(fā)展。通過評價(jià)尋找差距、發(fā)現(xiàn)問題、堵塞漏洞、改進(jìn)管理的過程，有的放矢地制定整改措施。標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)工作也會逐步走向制度化和規(guī)范化。

在激勵(lì)機(jī)制的推動下，正確引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化工作者的工作積極性，保障編寫進(jìn)度和編寫質(zhì)量。通過約束和激勵(lì)及評價(jià)機(jī)制相結(jié)合既能起到提供動力、也能起到加大壓力的雙重功效，使激勵(lì)與約束相互兼容，充分發(fā)揮人的主觀能動性，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作的高效、可持續(xù)發(fā)展。

10.3969/j.issn.1008-1305.2014.01.001

F271

B

1008-1305（2014）01-0001-03

于愛華（1966年-），女，高級工程師。