對(duì)我國(guó)社區(qū)矯正執(zhí)行力影響因素的探討

余盛軍

（四川大學(xué) 法學(xué)院，四川 成都 610207）

2013年11月22日黨中央十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出，廢止勞動(dòng)教養(yǎng)制度，完善對(duì)違法犯罪行為的懲治和矯正法律，健全社區(qū)矯正制度。可以肯定，勞教廢止后，社區(qū)矯正必將成為關(guān)注的焦點(diǎn)。

一、我國(guó)目前社區(qū)矯正執(zhí)行的困境

我國(guó)從21世紀(jì)初開始探索社區(qū)矯正制度，其歷程大致經(jīng)過(guò)了首批試點(diǎn)、第二批（擴(kuò)大）試點(diǎn)、全面試行和依法實(shí)行四個(gè)階段。[1]2011年“社區(qū)矯正”也被正式寫入我國(guó)刑法。2012年1月《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）的實(shí)施，使我國(guó)社區(qū)矯正走向法制化、規(guī)范化、科學(xué)化的軌道。總之，我國(guó)社區(qū)矯正走過(guò)了“先試點(diǎn)后立法”路徑。

縱觀我國(guó)各地區(qū)社區(qū)矯正的進(jìn)展，我國(guó)社區(qū)矯正的困境有以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)

從試點(diǎn)工作到目前為止，我國(guó)一直未設(shè)置專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)專司社區(qū)刑罰職能，這無(wú)疑是社區(qū)矯正事業(yè)進(jìn)程中的一大遺憾。目前，我國(guó)司法所有人民調(diào)解、法律宣傳、司法信訪、安置幫教等八項(xiàng)工作職責(zé)，特殊時(shí)期還要參與地方政府交辦的社會(huì)維穩(wěn)的任務(wù)，其工作內(nèi)容本已繁重不堪，而現(xiàn)又賦予其社區(qū)矯正的工作職責(zé)，這無(wú)疑是讓基層司法機(jī)關(guān)超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)。作為我國(guó)未來(lái)刑罰體系之“重頭戲”的社區(qū)刑罰是一項(xiàng)艱巨的社會(huì)工程，我們沒有理由草率地將其作為司法所的九項(xiàng)工作職責(zé)之一去對(duì)待。

而縱觀世界上許多國(guó)家和地區(qū)，他們已經(jīng)建立了成熟的專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)專司社區(qū)刑罰職能，如美國(guó)的社區(qū)矯正工作中心、俄羅斯的刑事司法管理機(jī)關(guān)等。鑒于目前我國(guó)司法所超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的現(xiàn)實(shí)，設(shè)立專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)已是大勢(shì)所趨。通過(guò)建立專門的機(jī)構(gòu)統(tǒng)一履行社區(qū)刑罰職責(zé)，不僅可以為司法所減負(fù)，而且有利于最大限度地整合社會(huì)資源，進(jìn)而使社區(qū)刑罰的效能最大化。

（二）交付、接收銜接不規(guī)范

如何加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正人員的交付、接收，杜絕脫管、漏管現(xiàn)象一直是各社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)的工作重點(diǎn)。《實(shí)施辦法》第5、6條對(duì)交付、接收工作做了較詳細(xì)的規(guī)定，但實(shí)踐中仍存在脫管、漏管的現(xiàn)象。據(jù)成都市武侯區(qū)某司法所工作人員反映，當(dāng)前仍存在司法文書交接不規(guī)范的情況，依第5條規(guī)定，應(yīng)由法院或監(jiān)獄送達(dá)法律文書，同時(shí)抄送檢察院和公安機(jī)關(guān)，但實(shí)踐中往往出現(xiàn)有關(guān)機(jī)關(guān)讓社區(qū)矯正人員自帶法律文書來(lái)司法所報(bào)到的情況，倘若待服刑人員不自覺去居住地的司法所報(bào)到，則待服刑人員就很有可能會(huì)出現(xiàn)脫管或漏管的現(xiàn)象。另外，我國(guó)實(shí)行的是戶籍地管理原則，當(dāng)待服刑人員戶籍地與居住地不一致時(shí)，兩地的司法機(jī)關(guān)在接收與監(jiān)管工作上就存在著協(xié)調(diào)難度，這極易造成交付、銜接上“斷鏈”。

（三）安置幫教不到位

努力解決社區(qū)矯正對(duì)象基本生活保障方面的困難和矯治他們的犯罪心理，是實(shí)現(xiàn)監(jiān)管安全、預(yù)防再犯罪的治本之策。安置幫教不僅要因人制宜，而且要切實(shí)幫助他們解決困難。在實(shí)踐中，安置幫教的突出問(wèn)題表現(xiàn)在：

一是幫扶教育形式單一。我國(guó)目前的幫扶教育形式有電話報(bào)告、談話教育、思想?yún)R報(bào)、法律培訓(xùn)、公益勞動(dòng)、請(qǐng)銷假制度等，但在實(shí)踐中卻受到諸多限制。我國(guó)的社區(qū)矯正在幫教上，還存在著個(gè)性化方案不足，與服刑人員的家人、學(xué)校、工作單位等溝通不夠，無(wú)法及時(shí)了解服刑人員的思想動(dòng)態(tài)和現(xiàn)實(shí)中的困難等問(wèn)題。在實(shí)踐中仍以思想?yún)R報(bào)、公益勞動(dòng)、法律知識(shí)培訓(xùn)為主要教育形式。而更重要的文化職業(yè)技術(shù)教育、社會(huì)適應(yīng)性教育等卻明顯出現(xiàn)教育不足的狀況，心理矯正教育也僅局限于談話、匯報(bào)的形式。

二是安置保障不夠。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)還不發(fā)達(dá)，社會(huì)福利和社會(huì)保障體系還不完備，對(duì)弱勢(shì)群體的關(guān)懷還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，再加上社區(qū)矯正經(jīng)費(fèi)不足，社區(qū)矯正人員的安置保障工作就無(wú)法全面地展開。如成都市雙楠司法所某工作人員就表達(dá)了對(duì)其本所某HIV病毒攜帶的服刑人員應(yīng)如何安置保障的關(guān)切。

（四）社區(qū)矯正對(duì)象偏少

我國(guó)目前社區(qū)矯正制度包括緩刑、假釋、管制、暫于監(jiān)外執(zhí)行和剝奪政治權(quán)利這五種方式。“近些年來(lái)，在國(guó)際社會(huì)中，發(fā)展起來(lái)很多社區(qū)矯正的新形式，其尤其表現(xiàn)為中間制裁的多種具體形式以及經(jīng)濟(jì)制裁的不同形式，如休克監(jiān)禁、矯正訓(xùn)練營(yíng)、中途之家、嚴(yán)格監(jiān)督型緩刑或假釋、家庭監(jiān)禁、日間報(bào)告中心、社區(qū)服務(wù)等”，[2]（P427）其刑罰種類遠(yuǎn)比我國(guó)廣泛，而且，“隨著社會(huì)的發(fā)展和矯治罪犯的需要，即使是緩刑、假釋等傳統(tǒng)社區(qū)矯正形式也在不斷革新，發(fā)展出了像綜合緩刑、強(qiáng)化的假釋監(jiān)督等全新矯正形式。這些內(nèi)涵豐富、形式各異的社區(qū)矯正措施便于針對(duì)不同情況靈活運(yùn)用，大大拓展了社區(qū)矯正的生存和發(fā)展空間”。[3]

社區(qū)刑罰種類較少直接導(dǎo)致我國(guó)社區(qū)矯正對(duì)象人數(shù)偏少。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“截至2013年1月底……各地累計(jì)接收社區(qū)矯正人員133.3萬(wàn)人，累計(jì)解除矯正76萬(wàn)人，在冊(cè)57.3萬(wàn)人。其中，去年1月至今年1月凈增長(zhǎng)17.2萬(wàn)人，每月平均增長(zhǎng)1.32萬(wàn)人。”[4]我國(guó)的社區(qū)矯正人員人數(shù)還處于較低水平，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到歐美國(guó)家的60%以上的水平。“根據(jù)2004年7月美國(guó)司法部的一項(xiàng)最新統(tǒng)計(jì)資料表明，當(dāng)年處于監(jiān)禁刑和緩刑、假釋的罪犯有690萬(wàn)，其中緩刑人數(shù)407萬(wàn)，假釋人數(shù)為77萬(wàn)，社區(qū)矯正的比例更是達(dá)到了約70%”。[5]目前在許多國(guó)家，適用社區(qū)矯正的罪犯已經(jīng)大大超過(guò)了監(jiān)禁人數(shù)，即便是比例較低的韓國(guó)，也達(dá)到將近50%。

（五）執(zhí)行監(jiān)督不力

《實(shí)施辦法》規(guī)定社區(qū)矯正人員須在社區(qū)內(nèi)服刑，在解矯前不得擅自離開其所居住的轄區(qū)，以免給其他轄區(qū)帶來(lái)不穩(wěn)定因素。為加強(qiáng)對(duì)矯正對(duì)象的執(zhí)行監(jiān)督，“各地高度重視社區(qū)矯正信息化建設(shè)工作，探索運(yùn)用信息通訊等技術(shù)手段，創(chuàng)新對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理工作……各地探索運(yùn)用GPS、手機(jī)定位等電子化監(jiān)控措施對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行監(jiān)督管理。”[6]這些探索值得肯定，但應(yīng)該看到，電子監(jiān)控只能是一種輔助性監(jiān)督方法，而不能夸大其作用。

問(wèn)題的關(guān)鍵在于司法所作為社區(qū)矯正的執(zhí)行主體，就意味著司法所被授予了刑罰執(zhí)行權(quán)，但事實(shí)上，“社區(qū)矯正工作人員并無(wú)執(zhí)法主體資格，這就把社區(qū)矯正的工作主體推入了一個(gè)無(wú)所適從的境地，對(duì)我國(guó)的社區(qū)矯正的推行帶來(lái)了不利影響”。[7]因部分工作人員無(wú)執(zhí)法權(quán)，因此在執(zhí)行監(jiān)督中面對(duì)服刑人員不自覺遵守監(jiān)管規(guī)定時(shí)就顯得力不從心，畢竟收監(jiān)程序總是顯得那么繁瑣。這是有學(xué)者探討抽調(diào)駐所監(jiān)獄警察從事社區(qū)刑罰執(zhí)行的原因，也是有學(xué)者甚至建言由監(jiān)獄統(tǒng)一執(zhí)行監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁刑的原因。

二、我國(guó)社區(qū)矯正的執(zhí)行力的影響因素

我國(guó)社區(qū)矯正從試點(diǎn)到全面試行以來(lái)，其體制不斷完善、管理模式不斷創(chuàng)新，取得了不小的成績(jī)。但是，我國(guó)社區(qū)矯正的執(zhí)行力還有待進(jìn)一步提高。具體來(lái)講，我國(guó)社區(qū)矯正執(zhí)行力的影響因素主要有以下幾個(gè)方面：

（一）城市社區(qū)建設(shè)狀況

社會(huì)矯正模式強(qiáng)調(diào)運(yùn)用開放的、社區(qū)的資源來(lái)矯正罪犯，以實(shí)現(xiàn)罪犯的復(fù)歸和社會(huì)安全的保護(hù)。因此，矯治的任務(wù)在于在罪犯和社區(qū)之間建立聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)罪犯對(duì)社區(qū)的適應(yīng)。美國(guó)總統(tǒng)犯罪矯治委員會(huì)于1969年提出新概念：犯罪是社區(qū)與個(gè)人失敗相結(jié)合而產(chǎn)生的，特別是對(duì)青少年而言，社區(qū)未能提供與正常社會(huì)關(guān)聯(lián)的途徑，導(dǎo)致其無(wú)法發(fā)展合法行為是促使其犯罪的關(guān)鍵。上世紀(jì)中后期，美國(guó)的一些城市組成社區(qū)組織委員會(huì)大力推行城市社區(qū)建設(shè)。他們的城市社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目包括社會(huì)福利、預(yù)防犯罪、廉價(jià)房建設(shè)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、增加窮人收入等，在一定程度上對(duì)改善窮困社區(qū)的生活環(huán)境等方面起到積極的作用，使社區(qū)模式的推行有了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。[8]

2003年《民政部關(guān)于在全國(guó)推進(jìn)城市社區(qū)建設(shè)的意見》這樣界定：“社區(qū)是指聚居在一定的地域范圍內(nèi)人們所組成的社會(huì)生活共同體。”事實(shí)上，理想的社區(qū)，只有當(dāng)社區(qū)發(fā)展到一定階段才會(huì)形成。現(xiàn)階段，我國(guó)正處于社區(qū)建設(shè)的初級(jí)階段，因此來(lái)自于社區(qū)建制創(chuàng)造改善生存環(huán)境所內(nèi)涵的凝聚力還未形成，如此，我國(guó)社區(qū)還不能為矯治犯罪提供外界環(huán)境支持。因此，我國(guó)還缺少社區(qū)矯正模式的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。可見，我國(guó)城市社區(qū)建設(shè)無(wú)疑是影響社區(qū)矯正的最重要因素之一。

（二）刑罰觀念的轉(zhuǎn)變

在我國(guó)的傳統(tǒng)刑罰觀念中，不僅民間深深地根植著“善有善報(bào)，惡有惡報(bào)”的樸素思想，而且國(guó)家執(zhí)行刑罰權(quán)也以“重刑主義”占主導(dǎo)地位。于是在民眾中就形成了這樣一種觀念：一個(gè)人犯了罪就應(yīng)該對(duì)他進(jìn)行嚴(yán)厲的懲罰，就讓他失去自由甚至生命，讓他去贖罪和遭受痛苦。除被判死刑以外，就應(yīng)該蹬監(jiān)獄，因?yàn)樗麄儭白镉袘?yīng)得”，而不將罪犯與社會(huì)隔離就缺乏安全感。這些隱形的、非物質(zhì)化的觀念障礙，是與我國(guó)正在大力推進(jìn)的社區(qū)矯正制度的價(jià)值觀念是相悖的，是社區(qū)矯正對(duì)象在社區(qū)服刑中遭到社會(huì)排斥的思想根源。

因此，在全民中開展宣傳教育活動(dòng)，使普通國(guó)民在心理上接受犯罪者，提高社會(huì)各階層的法律意識(shí)和心理承受力，尤其是引導(dǎo)廣大市民對(duì)于弱勢(shì)群體（包括罪犯這一特殊群體）的人文關(guān)懷精神，便能夠?yàn)槲覈?guó)進(jìn)一步拓展社區(qū)刑罰的適用空間形成良好的社會(huì)心理鋪墊。

（三）社會(huì)資源的利用程度

為提高社區(qū)矯正工作的成效，各地積極探索社會(huì)管理新模式，創(chuàng)造了諸如北京“3+N”模式、上海的購(gòu)買社會(huì)服務(wù)模式。這些創(chuàng)新都寄希望于通過(guò)積極整合、利用社會(huì)資源，彌補(bǔ)基層司法行政機(jī)關(guān)人力資源的不足、形式單一、低效力等缺陷，最終能更有效用地為社區(qū)矯正人員提供文化技能培訓(xùn)、心理咨詢輔導(dǎo)和危機(jī)干預(yù)。國(guó)內(nèi)這些對(duì)充分利用社會(huì)資源的積極探索都是值得肯定的。國(guó)外的社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)包括管理型和實(shí)務(wù)型兩種。前者是指司法行政部門，后者是指直接從事社區(qū)矯正工作和管理社區(qū)矯正對(duì)象的實(shí)務(wù)型機(jī)構(gòu)。這些實(shí)務(wù)型執(zhí)行機(jī)構(gòu)都是私營(yíng)的，即由私營(yíng)機(jī)構(gòu)或者公司通過(guò)訂立合同的方式，向管理型執(zhí)行機(jī)構(gòu)提供社區(qū)服務(wù)，具體承擔(dān)社區(qū)矯正服務(wù)和對(duì)犯罪人的管理和服務(wù)性工作。[9]（P64-65）

北京、上海模式和國(guó)外成熟的社區(qū)矯正管理模式都充分發(fā)揮了社團(tuán)在社會(huì)矯正中的重要作用，是對(duì)社會(huì)資源充分利用的典型。但是，我國(guó)目前的社區(qū)矯正工作仍然是以司法行政機(jī)構(gòu)（官方）為主，社團(tuán)和社區(qū)民眾力量在社區(qū)矯正中發(fā)揮的作用仍然較小。這對(duì)我國(guó)的社區(qū)矯正工作是很不利的，它無(wú)法彌補(bǔ)司法所人力資源的不足。因此，對(duì)社會(huì)資源的利用程度也是影響我國(guó)社區(qū)矯正執(zhí)行力的重要因素之一。

（四）經(jīng)費(fèi)保障狀況

經(jīng)費(fèi)保障是社區(qū)矯正工作的物質(zhì)基礎(chǔ)。目前，我國(guó)的社區(qū)矯正仍然出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)不足的狀況。經(jīng)費(fèi)不足對(duì)社區(qū)矯正工作的影響是全局的。首先對(duì)工作人員的人數(shù)和工資待遇不能維持在該有的水平，這樣就會(huì)直接影響了工作人員工作的積極性和工作成效。其次，對(duì)公共道德、法律常識(shí)、時(shí)事政策等教育學(xué)習(xí)活動(dòng)開展會(huì)產(chǎn)生直接的影響。再次，對(duì)安置保障工作會(huì)產(chǎn)生直接的影響。因此，對(duì)于社區(qū)矯正的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，吳宗憲先生提出，應(yīng)該建立“以政府劃撥資金為主、以社會(huì)捐助資金為輔；省縣兩級(jí)財(cái)政分擔(dān)經(jīng)費(fèi)”的經(jīng)費(fèi)保障體制；主張經(jīng)費(fèi)來(lái)源一方面要確立政府財(cái)政資金為主的保障體制，另一方面也要鼓勵(lì)多渠道籌集社會(huì)資金的做法，如借鑒西方的經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)和號(hào)召民間社團(tuán)組織和慈善機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)矯正的資助。這種多層次經(jīng)費(fèi)籌集模式不僅明確了經(jīng)費(fèi)的籌集主體，而且還蘊(yùn)含了經(jīng)費(fèi)“開源”的理念，無(wú)疑是值得肯定的。

（五）工作人員的素質(zhì)的高低

社區(qū)矯正是一門融社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、法學(xué)等相關(guān)專業(yè)于一爐的刑罰執(zhí)行藝術(shù)。它對(duì)社區(qū)矯正官的綜合素質(zhì)要求極高。實(shí)踐證明，工作成效與其任職資格有密切的關(guān)系，有較高的任職資格的工作人員，往往具有較好的工作效果。對(duì)于專業(yè)的社區(qū)矯正管理隊(duì)伍，各國(guó)都設(shè)置了很高的準(zhǔn)入門檻。如美國(guó)的社區(qū)矯正工作者的學(xué)歷要求一般是學(xué)士學(xué)位，選拔時(shí)，需對(duì)其文化、心理、個(gè)性等進(jìn)行嚴(yán)格測(cè)試，選任后，還要接受技能訓(xùn)練。[11]（P70）而縱觀我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)社區(qū)矯正工作者的選拔大多要求具有大專學(xué)歷，而法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等是優(yōu)先選拔條件，只有經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)的招聘條件中學(xué)歷限制為法學(xué)本科。被聘任后經(jīng)培訓(xùn)后即可上崗工作，可見我國(guó)的矯正工作者的專業(yè)素質(zhì)不僅不高，而且參差不齊，其工作成效必定也會(huì)受到影響。

三、結(jié)語(yǔ)

社區(qū)矯正是創(chuàng)新社會(huì)管理的重要內(nèi)容，也是我國(guó)刑罰執(zhí)行制度的一次重大變革。奠定擴(kuò)大社區(qū)矯正的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是社區(qū)矯正事業(yè)成敗的關(guān)鍵。從行刑社會(huì)化的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，今后社區(qū)矯正必將是我國(guó)總體行刑格局的重要組成部分。通過(guò)全面的試行，探索頒布體系完整的社區(qū)矯正法，完善社區(qū)刑罰體制，建立專門的社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)和專業(yè)化隊(duì)伍、專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)保障，并加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)、轉(zhuǎn)變民眾的刑罰觀念、充分整合和利用社會(huì)資源等才能為我國(guó)今后的社區(qū)矯正事業(yè)發(fā)揮積極的作用。

[1]郭建.論社區(qū)矯正制度與我國(guó)刑法的進(jìn)一步完善[J].山東警察學(xué)院學(xué)報(bào)，2011，（5）.

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[3][5]李素琴.美國(guó)社區(qū)矯正制度對(duì)我國(guó)的借鑒[J].中國(guó)人民公安大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，（5）.

[4]http://www.moj.gov.cn/sqjzbgs/content/2013-02/27/content_4226851.htm?node=30092.2013-11-24訪問(wèn)。

[6]董純樸.中國(guó)當(dāng)代社區(qū)矯正特點(diǎn)綜述[J].公安研究，2012，（10）.

[7][11]陳和華.論我國(guó)社區(qū)矯正的組織制度[J].法學(xué)論壇，2006，（4）.

[8]史景軒，張青.外國(guó)矯正制度[M].北京：法律出版社，2012：33.