法律制度在海域資源配置中的功能簡析

曹英志 王 群 陳昭陽 王 旭

（國家海洋信息中心 天津 300171）

一、中國海域資源配置法律制度的主要內(nèi)容

法律制度是指運用法律規(guī)范來調(diào)整各種社會關(guān)系時所形成的各種制度，嚴(yán)格上說，法律規(guī)范調(diào)整了多少個社會關(guān)系就包含有多少種具體的法律制度，如行政法律制度、經(jīng)濟法律制度、婚姻家庭法律制度、訴訟法律制度、教育文化法律制度等。一種良好的法律制度有著三個方面的要素：第一是法律的權(quán)威，第二是良好的司法官員，第三是簡單易行的訴訟程序。海域資源配置法律制度也不外乎法律制度的特性，是調(diào)整海域資源配置法律關(guān)系形成的各種制度的統(tǒng)稱。我國《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》等法律法規(guī)陸續(xù)建立了海域資源配置的法律制度，包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評價制度和海域資源配置評價制度等5個基本制度，這5個制度也就成為我國海域資源配置制度的主要內(nèi)容。

其一，海域資源配置法律制度首先是實體法律制度范疇。海域資源配置法律制度的上位法律制度主要是海域使用管理法律制度，主要規(guī)范了海域所有權(quán)、海域使用權(quán)等內(nèi)容，屬于實體法律制度。同時，由于海域資源配置是基于海域資源稀缺性，海域資源在相關(guān)群體間的利益分配，海域資源配置法律制度調(diào)整的也主要是配置主體的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。可見，海域資源配置法律制度是屬實體法律制度范疇。

其二，海域資源配置法律制度離不開程序法律制度。實體法律制度和程序性法律制度的一個重要區(qū)別在于前者主要是規(guī)定權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，而后者主要是基于程序來實現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。海域資源配置制度并沒有脫離程序法律制度，相反，為了實現(xiàn)海域資源合理配置的目的，其必然通過程序法，即為保證實體法所規(guī)定的法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)或職權(quán)和職責(zé)能夠?qū)崿F(xiàn)，而依托《民事訴訟法》、《行政訴訟法》，甚至《刑事訴訟法》來實現(xiàn)其最終目的。

其三，海域資源配置法律制度的基本依據(jù)有《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》?！逗Ｓ蚴褂霉芾矸ā酚扇珖舜蟪?wù)委員會通過，于2002年1月1日起正式施行?！逗Ｓ蚴褂霉芾矸ā返膶嵤?biāo)志著我國的海域管理工作走上了法制化軌道。在《海域使用管理法》中，第一條就明確規(guī)定立法的目的是“促進(jìn)海域資源合理開發(fā)和可持續(xù)利用”，這也是海域資源配置的終極目標(biāo)?！逗Ｓ蚴褂霉芾矸ā芬?guī)定了我國海域使用管理的三大基本制度，即權(quán)屬制度、海洋功能區(qū)劃制度、有償使用制度，這三大制度成為海域資源配置制度的基礎(chǔ)制度?！逗Ｑ蟓h(huán)境保護(hù)法》主要是為保護(hù)和改善海洋環(huán)境，保護(hù)海洋資源，防治污染損害，維護(hù)生態(tài)平衡，保障人體健康，促進(jìn)經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展而制定，其中“海洋環(huán)境影響評價制度”的建立和“可持續(xù)發(fā)展”理念，成為我國海域資源配置制度的重要依據(jù)?！吨腥A人民共和國物權(quán)法》于2007年3月16日由十屆全國人大第五次會議表決通過，海域使用權(quán)是基本的用益物權(quán)被立法所確認(rèn)。

其四，海域資源配置法律制度具有法律制度通用的相對穩(wěn)定性、相互獨立性和相互關(guān)聯(lián)性等特征。海域資源配置法律制度具有相對穩(wěn)定性，是法律制度規(guī)范性和權(quán)威性的客觀要求。但海域資源配置制度也具備變動性，除了因為法律制度是統(tǒng)治階級意志的表現(xiàn)，隨著統(tǒng)治階級意志的改變，法律制度也隨之變化之外，以及國家有權(quán)對其進(jìn)行廢止或修改外，還因為海域資源法律制度是以規(guī)范權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而決定權(quán)利義務(wù)的社會關(guān)系尤其是經(jīng)濟關(guān)系處于不斷發(fā)展變化之中，因此，海域資源配置法律也必然會變化。同時海域資源配置的5個制度也是相互關(guān)聯(lián)的，是有機統(tǒng)一的整體。

最后，海域資源配置法律制度具體包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評價制度和海域資源配置評價制度等5個基本制度，盡管其作用和功能不相同，但起到相互補充的職能。例如海域使用論證制度與海洋環(huán)境影響評價制度，兩者因考量的側(cè)重點不同而發(fā)揮不同的功能，海域使用論證側(cè)重海域使用的自然屬性，海洋環(huán)境影響評價側(cè)重海域使用的生態(tài)屬性，但這兩個制度是海域資源配置評價制度的重要保證，海域使用論證制度與海洋環(huán)境影響評價制度為海域資源配置評價制度提供必備的評價因素[1]，海域資源配置評價制度將結(jié)合海域使用論證和海洋環(huán)境影響評價的最終結(jié)果，在海域使用者之間做出有利于實現(xiàn)海域資源合理化配置的選擇。

二、法律制度在海域資源配置中的功能

根植于資源配置活動中的法律既承擔(dān)著維系社會正義的職能，還負(fù)有推動資源有效配置、促進(jìn)社會經(jīng)濟財富增長的職能[2]。資源配置活動是一種法律性活動[3](P27)，其包含的海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評價制度和海域資源配置評價制度等5個基本制度在資源配置活動中起著重要的作用，這種作用主要體現(xiàn)在以下方面。

1.法律制度對海域資源配置的控制

首先，在海域資源配置過程中，參與資源配置的當(dāng)事人在法律制度中享有的權(quán)利是依照法律而得到的權(quán)利，是法律規(guī)范下的權(quán)利，權(quán)利產(chǎn)生于法律之中，權(quán)利同時也在法律中結(jié)束。

其次，當(dāng)事人在享受權(quán)利的同時，也必然承擔(dān)對應(yīng)的法律義務(wù)。當(dāng)事人在運用自己的權(quán)利時受到法律制度的控制，法律制度通過控制當(dāng)事人的權(quán)利，從而達(dá)到控制資源配置的活動，從一定意義上說，資源配置活動實質(zhì)就是對權(quán)利的配置[3](P28)。當(dāng)資源配置主體在進(jìn)行資源配置活動時，濫用自己的權(quán)利或超越自己的權(quán)利而行為或不行為，都會立即得到來自另一方或某些方的依照法律產(chǎn)生的權(quán)利的抵制，迅速地得到控制。

再次，法律制度在資源配置中本身就是有控制作用的，控制和管理是時刻伴隨的。

最后，法律制度對資源配置的控制作用除了體現(xiàn)在對當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范外，還控制著資源配置的主體、客體以及資源配置的流程。

2.法律制度對海域資源配置的保障

資源配置主體的權(quán)利和義務(wù)是相對的。一方在享有權(quán)利的同時，也會相應(yīng)承擔(dān)對應(yīng)的義務(wù)，因此，海域資源配置制度的保障作用，主要體現(xiàn)在兩個方面。

一方面，海域資源法律制度對海域使用權(quán)人正當(dāng)權(quán)益給予保護(hù)。海域資源配置法律規(guī)定的保障措施不外乎是民事救濟、行政救濟和刑事救濟三種途徑。

另一方面，海域資源配置主體一方濫用自己的權(quán)利，損害了其他人的利益時，受損害的一方可以通過法律制度來限制對方，其保障措施甚至可以通過第三方（如法院或行政機關(guān)）來矯正對方的不正當(dāng)行為，使自己的利益恢復(fù)原狀或者給予適當(dāng)?shù)难a償。

3.法律制度對海域資源配置的激勵

法律制度本身是一種激勵的機制，一方自覺履行自己的義務(wù)，一般情況下都會得到自己預(yù)期的結(jié)果。如果不正常履行自己的義務(wù)，則會受到相應(yīng)處罰付出對價。并且，法律制度的激勵作用是一種正效應(yīng)激勵，資源配置當(dāng)事主體越是自覺履行自己應(yīng)盡的義務(wù)，其越是容易和迅速地獲得自己預(yù)期利益[4]。資源配置法律制度的激勵作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，法律制度對海域資源配置的激勵作用的誘因與海域資源配置的根本原因是一致的，也就是基于資源的稀缺性。按照市場供求和價格變化規(guī)律，供不應(yīng)求，價格上漲，海域資源越稀缺其價值會增加。基于海域資源的稀缺性，配置主體對海域資源提出需求，通過海域資源評價制度，按照綜合評價指數(shù)的高低，供海洋行政主管部門選擇出適宜的海域使用權(quán)人，海域使用權(quán)按照科學(xué)的使用手段來實現(xiàn)海域資源的價值。

其次，法律制度對海域資源配置的激勵作用的根本動力是海域使用者對利益最大化的追求。一般而言，法律制度激勵作用的強弱，主要與處在法律權(quán)利義務(wù)分配中的當(dāng)事人的努力與報酬程度有關(guān)，同個人利益（成本）與社會收益（成本）的比例有關(guān)。所謂個人的收益是指參與任何交易活動的個人的贏利，而社會的收益則是社會從個體的交易活動中獲得的公共利益[5]。這也要求海域資源配置主體采取先進(jìn)的科技技術(shù)方法，合理配置海域資源。

再次，法律制度對海域資源配置的激勵作用，反過來同樣會促進(jìn)海域資源的合理配置。法律制度對海域資源配置的激勵作用會在海域使用主體與海域資源之間建立絕佳的良性循環(huán)，法律制度促使海域使用主體合理利用海域資源，良好的用海秩序同樣會給海域使用主體帶來相應(yīng)的經(jīng)濟、生態(tài)和社會效益。

4.法律制度對海域資源配置的競爭

在海域資源配置法律制度中，配置主體之間是平等、自由的，但海域資源配置活動本身具有競爭性，這種競爭除了是配置主體選擇上的競爭，也是海域使用中各種先進(jìn)技術(shù)、用海手段的競爭。如，一塊海域同時是養(yǎng)殖用海，但由于養(yǎng)殖品種、養(yǎng)殖方式、養(yǎng)殖技術(shù)等不同，給養(yǎng)殖用海人帶來的收益會有差異。因此，通過競爭，海域資源才能達(dá)到合理的配置。

同時，國家在海域資源配置方面，也是鼓勵競爭的，例如國家在確定海洋功能區(qū)劃時，各種海洋產(chǎn)業(yè)之間的選擇上，重點安排國家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵類產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和社會公益項目用海。在市場配置海域資源和計劃配置海域資源時，從早期嚴(yán)格的政府調(diào)控到鼓勵發(fā)揮市場在海域資源配置中的“基礎(chǔ)性作用”，一直到現(xiàn)在的發(fā)揮市場在資源配置中的“決定性作用”，如推進(jìn)海域使用權(quán)招標(biāo)、拍賣和掛牌出讓工作，規(guī)范海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、抵押行為，建立海域價值評估制度，培育海域使用權(quán)市場等。通過競爭，既維護(hù)了海域使用權(quán)人的經(jīng)濟利益，實現(xiàn)效益最大化，實現(xiàn)海洋資源的經(jīng)濟效益、社會效益、生態(tài)效益以及綜合效益。

三、結(jié)論

我國《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》等法律法規(guī)陸續(xù)建立了海域資源配置的法律制度，主要包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評價制度和海域資源配置評價制度等，一方面這些法律制度隨著海域管理實踐的發(fā)展在不斷完善，另一方面這些法律制度對海域資源配置客觀上起到了控制、保障、激勵和競爭等四大功能和作用。隨著十八屆三中全會關(guān)于市場在資源配置中起“決定性作用”的提出，市場化配置海域資源已經(jīng)成為我國海域資源配置的基本發(fā)展趨勢，因此，我們既要遵循這些功能來開展海域管理的實踐，同時要對我國海域資源配置法律制度不斷予以充實和更新，以發(fā)揮出法律制度所能發(fā)揮出的最大經(jīng)濟、社會和生態(tài)效應(yīng)。

［1］馬英杰，張小雪.環(huán)境影響評價制度和海域使用論證制度的比較［J］.海洋科學(xué)，2007（11）：20.

［2］周曉唯.經(jīng)濟主體及其權(quán)利:資源市場化配置的法學(xué)分析［D］.陜西:西北大學(xué)，2003.

［3］周曉唯.資源市場化配置的法學(xué)分析［M］.北京:中國社會科學(xué)出版社，2005.

［4］周林彬.法律學(xué)經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)綱［M］.北京:北京大學(xué)出版社，1998:121.

［5］布羅姆利.經(jīng)濟利益與經(jīng)濟制度［M］.上海:上海人民出版社，1996:55.