曹英志 王 群 陳昭陽(yáng) 王 旭

（國(guó)家海洋信息中心 天津 300171）

一、中國(guó)海域資源配置法律制度的主要內(nèi)容

法律制度是指運(yùn)用法律規(guī)范來(lái)調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系時(shí)所形成的各種制度，嚴(yán)格上說(shuō)，法律規(guī)范調(diào)整了多少個(gè)社會(huì)關(guān)系就包含有多少種具體的法律制度，如行政法律制度、經(jīng)濟(jì)法律制度、婚姻家庭法律制度、訴訟法律制度、教育文化法律制度等。一種良好的法律制度有著三個(gè)方面的要素：第一是法律的權(quán)威，第二是良好的司法官員，第三是簡(jiǎn)單易行的訴訟程序。海域資源配置法律制度也不外乎法律制度的特性，是調(diào)整海域資源配置法律關(guān)系形成的各種制度的統(tǒng)稱。我國(guó)《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》等法律法規(guī)陸續(xù)建立了海域資源配置的法律制度，包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場(chǎng)交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和海域資源配置評(píng)價(jià)制度等5個(gè)基本制度，這5個(gè)制度也就成為我國(guó)海域資源配置制度的主要內(nèi)容。

其一，海域資源配置法律制度首先是實(shí)體法律制度范疇。海域資源配置法律制度的上位法律制度主要是海域使用管理法律制度，主要規(guī)范了海域所有權(quán)、海域使用權(quán)等內(nèi)容，屬于實(shí)體法律制度。同時(shí)，由于海域資源配置是基于海域資源稀缺性，海域資源在相關(guān)群體間的利益分配，海域資源配置法律制度調(diào)整的也主要是配置主體的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。可見(jiàn)，海域資源配置法律制度是屬實(shí)體法律制度范疇。

其二，海域資源配置法律制度離不開(kāi)程序法律制度。實(shí)體法律制度和程序性法律制度的一個(gè)重要區(qū)別在于前者主要是規(guī)定權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，而后者主要是基于程序來(lái)實(shí)現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。海域資源配置制度并沒(méi)有脫離程序法律制度，相反，為了實(shí)現(xiàn)海域資源合理配置的目的，其必然通過(guò)程序法，即為保證實(shí)體法所規(guī)定的法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)或職權(quán)和職責(zé)能夠?qū)崿F(xiàn)，而依托《民事訴訟法》、《行政訴訟法》，甚至《刑事訴訟法》來(lái)實(shí)現(xiàn)其最終目的。

其三，海域資源配置法律制度的基本依據(jù)有《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》。《海域使用管理法》由全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)通過(guò)，于2002年1月1日起正式施行。《海域使用管理法》的實(shí)施標(biāo)志著我國(guó)的海域管理工作走上了法制化軌道。在《海域使用管理法》中，第一條就明確規(guī)定立法的目的是“促進(jìn)海域資源合理開(kāi)發(fā)和可持續(xù)利用”，這也是海域資源配置的終極目標(biāo)。《海域使用管理法》規(guī)定了我國(guó)海域使用管理的三大基本制度，即權(quán)屬制度、海洋功能區(qū)劃制度、有償使用制度，這三大制度成為海域資源配置制度的基礎(chǔ)制度。《海洋環(huán)境保護(hù)法》主要是為保護(hù)和改善海洋環(huán)境，保護(hù)海洋資源，防治污染損害，維護(hù)生態(tài)平衡，保障人體健康，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展而制定，其中“海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度”的建立和“可持續(xù)發(fā)展”理念，成為我國(guó)海域資源配置制度的重要依據(jù)。《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》于2007年3月16日由十屆全國(guó)人大第五次會(huì)議表決通過(guò)，海域使用權(quán)是基本的用益物權(quán)被立法所確認(rèn)。

其四，海域資源配置法律制度具有法律制度通用的相對(duì)穩(wěn)定性、相互獨(dú)立性和相互關(guān)聯(lián)性等特征。海域資源配置法律制度具有相對(duì)穩(wěn)定性，是法律制度規(guī)范性和權(quán)威性的客觀要求。但海域資源配置制度也具備變動(dòng)性，除了因?yàn)榉芍贫仁墙y(tǒng)治階級(jí)意志的表現(xiàn)，隨著統(tǒng)治階級(jí)意志的改變，法律制度也隨之變化之外，以及國(guó)家有權(quán)對(duì)其進(jìn)行廢止或修改外，還因?yàn)楹Ｓ蛸Y源法律制度是以規(guī)范權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而決定權(quán)利義務(wù)的社會(huì)關(guān)系尤其是經(jīng)濟(jì)關(guān)系處于不斷發(fā)展變化之中，因此，海域資源配置法律也必然會(huì)變化。同時(shí)海域資源配置的5個(gè)制度也是相互關(guān)聯(lián)的，是有機(jī)統(tǒng)一的整體。

最后，海域資源配置法律制度具體包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場(chǎng)交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和海域資源配置評(píng)價(jià)制度等5個(gè)基本制度，盡管其作用和功能不相同，但起到相互補(bǔ)充的職能。例如海域使用論證制度與海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，兩者因考量的側(cè)重點(diǎn)不同而發(fā)揮不同的功能，海域使用論證側(cè)重海域使用的自然屬性，海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)側(cè)重海域使用的生態(tài)屬性，但這兩個(gè)制度是海域資源配置評(píng)價(jià)制度的重要保證，海域使用論證制度與海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度為海域資源配置評(píng)價(jià)制度提供必備的評(píng)價(jià)因素[1]，海域資源配置評(píng)價(jià)制度將結(jié)合海域使用論證和海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)的最終結(jié)果，在海域使用者之間做出有利于實(shí)現(xiàn)海域資源合理化配置的選擇。

二、法律制度在海域資源配置中的功能

根植于資源配置活動(dòng)中的法律既承擔(dān)著維系社會(huì)正義的職能，還負(fù)有推動(dòng)資源有效配置、促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)財(cái)富增長(zhǎng)的職能[2]。資源配置活動(dòng)是一種法律性活動(dòng)[3](P27)，其包含的海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場(chǎng)交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和海域資源配置評(píng)價(jià)制度等5個(gè)基本制度在資源配置活動(dòng)中起著重要的作用，這種作用主要體現(xiàn)在以下方面。

1.法律制度對(duì)海域資源配置的控制

首先，在海域資源配置過(guò)程中，參與資源配置的當(dāng)事人在法律制度中享有的權(quán)利是依照法律而得到的權(quán)利，是法律規(guī)范下的權(quán)利，權(quán)利產(chǎn)生于法律之中，權(quán)利同時(shí)也在法律中結(jié)束。

其次，當(dāng)事人在享受權(quán)利的同時(shí)，也必然承擔(dān)對(duì)應(yīng)的法律義務(wù)。當(dāng)事人在運(yùn)用自己的權(quán)利時(shí)受到法律制度的控制，法律制度通過(guò)控制當(dāng)事人的權(quán)利，從而達(dá)到控制資源配置的活動(dòng)，從一定意義上說(shuō)，資源配置活動(dòng)實(shí)質(zhì)就是對(duì)權(quán)利的配置[3](P28)。當(dāng)資源配置主體在進(jìn)行資源配置活動(dòng)時(shí)，濫用自己的權(quán)利或超越自己的權(quán)利而行為或不行為，都會(huì)立即得到來(lái)自另一方或某些方的依照法律產(chǎn)生的權(quán)利的抵制，迅速地得到控制。

再次，法律制度在資源配置中本身就是有控制作用的，控制和管理是時(shí)刻伴隨的。

最后，法律制度對(duì)資源配置的控制作用除了體現(xiàn)在對(duì)當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范外，還控制著資源配置的主體、客體以及資源配置的流程。

2.法律制度對(duì)海域資源配置的保障

資源配置主體的權(quán)利和義務(wù)是相對(duì)的。一方在享有權(quán)利的同時(shí)，也會(huì)相應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的義務(wù)，因此，海域資源配置制度的保障作用，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。

一方面，海域資源法律制度對(duì)海域使用權(quán)人正當(dāng)權(quán)益給予保護(hù)。海域資源配置法律規(guī)定的保障措施不外乎是民事救濟(jì)、行政救濟(jì)和刑事救濟(jì)三種途徑。

另一方面，海域資源配置主體一方濫用自己的權(quán)利，損害了其他人的利益時(shí)，受損害的一方可以通過(guò)法律制度來(lái)限制對(duì)方，其保障措施甚至可以通過(guò)第三方（如法院或行政機(jī)關(guān)）來(lái)矯正對(duì)方的不正當(dāng)行為，使自己的利益恢復(fù)原狀或者給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。

3.法律制度對(duì)海域資源配置的激勵(lì)

法律制度本身是一種激勵(lì)的機(jī)制，一方自覺(jué)履行自己的義務(wù)，一般情況下都會(huì)得到自己預(yù)期的結(jié)果。如果不正常履行自己的義務(wù)，則會(huì)受到相應(yīng)處罰付出對(duì)價(jià)。并且，法律制度的激勵(lì)作用是一種正效應(yīng)激勵(lì)，資源配置當(dāng)事主體越是自覺(jué)履行自己應(yīng)盡的義務(wù)，其越是容易和迅速地獲得自己預(yù)期利益[4]。資源配置法律制度的激勵(lì)作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，法律制度對(duì)海域資源配置的激勵(lì)作用的誘因與海域資源配置的根本原因是一致的，也就是基于資源的稀缺性。按照市場(chǎng)供求和價(jià)格變化規(guī)律，供不應(yīng)求，價(jià)格上漲，海域資源越稀缺其價(jià)值會(huì)增加。基于海域資源的稀缺性，配置主體對(duì)海域資源提出需求，通過(guò)海域資源評(píng)價(jià)制度，按照綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的高低，供海洋行政主管部門選擇出適宜的海域使用權(quán)人，海域使用權(quán)按照科學(xué)的使用手段來(lái)實(shí)現(xiàn)海域資源的價(jià)值。

其次，法律制度對(duì)海域資源配置的激勵(lì)作用的根本動(dòng)力是海域使用者對(duì)利益最大化的追求。一般而言，法律制度激勵(lì)作用的強(qiáng)弱，主要與處在法律權(quán)利義務(wù)分配中的當(dāng)事人的努力與報(bào)酬程度有關(guān)，同個(gè)人利益（成本）與社會(huì)收益（成本）的比例有關(guān)。所謂個(gè)人的收益是指參與任何交易活動(dòng)的個(gè)人的贏利，而社會(huì)的收益則是社會(huì)從個(gè)體的交易活動(dòng)中獲得的公共利益[5]。這也要求海域資源配置主體采取先進(jìn)的科技技術(shù)方法，合理配置海域資源。

再次，法律制度對(duì)海域資源配置的激勵(lì)作用，反過(guò)來(lái)同樣會(huì)促進(jìn)海域資源的合理配置。法律制度對(duì)海域資源配置的激勵(lì)作用會(huì)在海域使用主體與海域資源之間建立絕佳的良性循環(huán)，法律制度促使海域使用主體合理利用海域資源，良好的用海秩序同樣會(huì)給海域使用主體帶來(lái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、生態(tài)和社會(huì)效益。

4.法律制度對(duì)海域資源配置的競(jìng)爭(zhēng)

在海域資源配置法律制度中，配置主體之間是平等、自由的，但海域資源配置活動(dòng)本身具有競(jìng)爭(zhēng)性，這種競(jìng)爭(zhēng)除了是配置主體選擇上的競(jìng)爭(zhēng)，也是海域使用中各種先進(jìn)技術(shù)、用海手段的競(jìng)爭(zhēng)。如，一塊海域同時(shí)是養(yǎng)殖用海，但由于養(yǎng)殖品種、養(yǎng)殖方式、養(yǎng)殖技術(shù)等不同，給養(yǎng)殖用海人帶來(lái)的收益會(huì)有差異。因此，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，海域資源才能達(dá)到合理的配置。

同時(shí)，國(guó)家在海域資源配置方面，也是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的，例如國(guó)家在確定海洋功能區(qū)劃時(shí)，各種海洋產(chǎn)業(yè)之間的選擇上，重點(diǎn)安排國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和社會(huì)公益項(xiàng)目用海。在市場(chǎng)配置海域資源和計(jì)劃配置海域資源時(shí)，從早期嚴(yán)格的政府調(diào)控到鼓勵(lì)發(fā)揮市場(chǎng)在海域資源配置中的“基礎(chǔ)性作用”，一直到現(xiàn)在的發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的“決定性作用”，如推進(jìn)海域使用權(quán)招標(biāo)、拍賣和掛牌出讓工作，規(guī)范海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租、抵押行為，建立海域價(jià)值評(píng)估制度，培育海域使用權(quán)市場(chǎng)等。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，既維護(hù)了海域使用權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)效益最大化，實(shí)現(xiàn)海洋資源的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益以及綜合效益。

三、結(jié)論

我國(guó)《海域使用管理法》、《海洋環(huán)境保護(hù)法》和《物權(quán)法》等法律法規(guī)陸續(xù)建立了海域資源配置的法律制度，主要包括海域資源產(chǎn)權(quán)制度、海域資源市場(chǎng)交易制度、海域使用論證制度、海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和海域資源配置評(píng)價(jià)制度等，一方面這些法律制度隨著海域管理實(shí)踐的發(fā)展在不斷完善，另一方面這些法律制度對(duì)海域資源配置客觀上起到了控制、保障、激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)等四大功能和作用。隨著十八屆三中全會(huì)關(guān)于市場(chǎng)在資源配置中起“決定性作用”的提出，市場(chǎng)化配置海域資源已經(jīng)成為我國(guó)海域資源配置的基本發(fā)展趨勢(shì)，因此，我們既要遵循這些功能來(lái)開(kāi)展海域管理的實(shí)踐，同時(shí)要對(duì)我國(guó)海域資源配置法律制度不斷予以充實(shí)和更新，以發(fā)揮出法律制度所能發(fā)揮出的最大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效應(yīng)。

［1］馬英杰，張小雪.環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和海域使用論證制度的比較［J］.海洋科學(xué)，2007（11）：20.

［2］周曉唯.經(jīng)濟(jì)主體及其權(quán)利:資源市場(chǎng)化配置的法學(xué)分析［D］.陜西:西北大學(xué)，2003.

［3］周曉唯.資源市場(chǎng)化配置的法學(xué)分析［M］.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2005.

［4］周林彬.法律學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)綱［M］.北京:北京大學(xué)出版社，1998:121.

［5］布羅姆利.經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)制度［M］.上海:上海人民出版社，1996:55.