關(guān)于民族國家概念的再認(rèn)識(shí)

承鳳鳳

（安徽師范大學(xué)政治學(xué)院，安徽蕪湖 241000）

民族國家是當(dāng)今世界最普遍、最基本的國家形態(tài)，對(duì)于民族國家，中外學(xué)者褒貶不一。有的學(xué)者贊揚(yáng)民族國家，認(rèn)為它是人類文明前進(jìn)的表現(xiàn)。[1]也有的學(xué)者否認(rèn)民族國家，認(rèn)為這是西方將自己的經(jīng)驗(yàn)普世化而忽視世界各個(gè)民族發(fā)展多樣性的結(jié)果。[2]對(duì)于民族國家概念的理解差異，是造成對(duì)民族國家褒貶不同的原因之一，本文在學(xué)術(shù)界已有研究的基礎(chǔ)上對(duì)民族國家的概念進(jìn)行闡述，再認(rèn)識(shí)。

一 學(xué)術(shù)界以往關(guān)于民族國家概念的幾種看法

民族國家的概念歷來眾說紛紜，不同領(lǐng)域的學(xué)者從不同的角度都對(duì)民族國家的概念進(jìn)行界定，觀點(diǎn)難以一致。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于民族國家概念的爭(zhēng)論有這幾種說法：?jiǎn)我幻褡逭f，認(rèn)為民族國家是由單一民族所組成的國家，這一派大多是西方學(xué)者，蔣廷黻等也這樣認(rèn)為；“多元一體國族說”，認(rèn)為民族國家中的“民族”是“國族”概念，民族國家與多民族國家不矛盾，支持的學(xué)者有費(fèi)孝通、陳連開、谷苞等；“民族與國家結(jié)合說”，認(rèn)為民族國家就是民族與國家的結(jié)合，吳文藻、王銘銘等持這種觀點(diǎn)；其他角度說，這些學(xué)者分別從各自的研究領(lǐng)域?qū)γ褡鍑腋拍钸M(jìn)行界定，有的從主權(quán)和歷史角度[3]，有的從國家統(tǒng)一與民族文化的同質(zhì)性相結(jié)合的角度[4]，還有的從國家政治角度[5]。

我們認(rèn)為，民族國家是一種國家形態(tài)演化的產(chǎn)物，是在歷史發(fā)展過程中逐漸形成的，是一種以民族為基礎(chǔ)的，獲得主權(quán)性和公民性的國家形態(tài)，也就是說，具有民族性、主權(quán)性和公民性特征的都可以叫做民族國家。它的構(gòu)建在邏輯上經(jīng)過兩個(gè)環(huán)節(jié)，首先新的民族共同體的形成；其次，新的民族共同體對(duì)國家的認(rèn)同，這里的“民族”是“國族”概念，區(qū)別于“種族”概念。

為了正確的理解民族國家概念我們需要從歷史角度進(jìn)行溯源，回歸西方歷史，考察民族國家發(fā)生和發(fā)展的過程，還原真實(shí)的民族國家。

二 從歷史上看，民族國家是西方國家形態(tài)演化的產(chǎn)物

民族國家在西方的演變歷史共有兩個(gè)階段。第一階段包括興起時(shí)期和鞏固時(shí)期，分別是13世紀(jì)中葉至15世紀(jì)下半葉和17世紀(jì)上半葉。興起時(shí)期的主要特征是以王權(quán)為中心的，以民族為基礎(chǔ)的王朝國家的形成；鞏固時(shí)期的王朝國家又通過國際條約獲得主權(quán)性，從而完成民族國家的初步構(gòu)建。西羅馬帝國滅亡之后，繼之而起的是一些日耳曼人建立的邦國，與此同時(shí)，基督教教會(huì)勢(shì)力又在整個(gè)歐洲形成了凌駕于王權(quán)之上的最高權(quán)威，建立起中世紀(jì)普世世界國家。這個(gè)時(shí)期的歐洲人民只知有教皇和封建領(lǐng)主，而不知民族和國家概念，歐洲王權(quán)如果需要發(fā)展壯大就必須打擊教權(quán)和封建領(lǐng)主貴族。

隨著歐洲自然經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展壯大，城市和商業(yè)逐漸興盛起來，城市中等階級(jí)出現(xiàn)并且力量不斷增強(qiáng)，“當(dāng)歐洲脫離中世紀(jì)的時(shí)候，新興的城市中等階級(jí)是歐洲的革命因素”[6]389。新興的城市中等階級(jí)要求在一個(gè)國家內(nèi)部形成統(tǒng)一市場(chǎng)的愿望日益強(qiáng)烈，而羅馬教會(huì)成了這一愿望的障礙，矛盾激化之后，宗教改革應(yīng)運(yùn)而生。市民階級(jí)披著宗教外衣而進(jìn)行的改革沉重地打擊了教會(huì)勢(shì)力，王權(quán)乘機(jī)擴(kuò)大了地盤，建立了一些以王權(quán)為中心的王朝國家。

歐洲封建領(lǐng)主之間的戰(zhàn)爭(zhēng)也促進(jìn)了以民族為基礎(chǔ)的國家整合，比較著名的例子是英法之間爆發(fā)的百年戰(zhàn)爭(zhēng)。“這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)開始時(shí)是作為兩個(gè)說法語的君主之間的斗爭(zhēng)……不僅法王的軍隊(duì)而且英王的軍隊(duì)也大多是由說法語的士兵組成的。”[4]“他們并沒有是英國人還是法國人的意識(shí)。”[7]但是，隨之而來的長期戰(zhàn)爭(zhēng)使英法兩國人民的民族意識(shí)被極大地激發(fā)起來，民族意識(shí)促進(jìn)了民族共同體的形成，民族共同體又對(duì)以君主為核心的國家產(chǎn)生了強(qiáng)烈的認(rèn)同，民族國家初步完成邏輯上的建構(gòu)過程。

“從本質(zhì)上看，民族國家就是以民族對(duì)國家的認(rèn)同為基礎(chǔ)的主權(quán)國家”[8]，主權(quán)性也是民族國家的基本特征之一。17世紀(jì)形成的威斯特法利亞體系完成了對(duì)民族國家主權(quán)性的確認(rèn)，標(biāo)志著在西歐形成了民族國家體系。

第二個(gè)階段是資產(chǎn)階級(jí)對(duì)第一階段所形成的民族國家進(jìn)行改造，使其具有現(xiàn)代性和公民性，時(shí)間是從英國資產(chǎn)階級(jí)革命開始到德意志和意大利的統(tǒng)一為止，“民族國家的資本主義改造的根本標(biāo)志，是主權(quán)從專制君主手里轉(zhuǎn)移到國民代表機(jī)構(gòu)即議會(huì)手里”[4]。第一階段所形成的具有民族性和主權(quán)性的王朝國家，其核心是專制君主，而專制君主屬于封建范疇，這種歷史的局限性阻礙了日益興起的資本主義經(jīng)濟(jì)和市民社會(huì)的發(fā)展，新興資產(chǎn)階級(jí)仍然需要繼續(xù)前進(jìn)。“資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建制度的長期斗爭(zhēng)，在三次大決戰(zhàn)中，達(dá)到了頂點(diǎn)。”[6]390第一次是宗教改革，第二次是英國城市中等階級(jí)發(fā)動(dòng)的由英國農(nóng)村地區(qū)的自耕農(nóng)完成的資產(chǎn)階級(jí)大起義，第三次是法國大革命。[6]391-395第一次的宗教改革已在構(gòu)建的第一階段勝利，第二次和第三次大決戰(zhàn)發(fā)生在構(gòu)建的第二階段，以英國資產(chǎn)階級(jí)革命為序幕，包括法國大革命，恩格斯由衷的贊嘆法國大革命，說它“是第一次完全拋開了宗教外衣，并在毫不掩飾的政治路線上作戰(zhàn)……也是第一次真正把斗爭(zhēng)進(jìn)行到底，直到交戰(zhàn)的一方即貴族被消滅而另一方即資產(chǎn)階級(jí)獲得完全勝利。”[6]395到德意志和意大利的統(tǒng)一為止，資產(chǎn)階級(jí)完成了對(duì)民族國家的改造。封建君主所崇尚的“君權(quán)神授”在理性主義的沖擊下蕩然無存，主權(quán)不再僅僅屬于專制君主，而是屬于廣大的公民，公民的代表即是議會(huì)。第二階段結(jié)束以后，民族國家因?yàn)橛匈Y產(chǎn)階級(jí)民主制的確立而構(gòu)建完成，這時(shí)它具有民族國家的三個(gè)基本特征，即民族性、主權(quán)性和公民性。

三 民族國家理論傳入中國后，學(xué)術(shù)界對(duì)其概念產(chǎn)生誤解的原因

民族國家在西方誕生以后，開始向外傳播，首先是美洲，其次是亞洲，構(gòu)成一幅轟轟烈烈地民族運(yùn)動(dòng)大潮。近代中國的國門打開，不可避免地受其影響，同時(shí)對(duì)民族國家理論的研究也受到學(xué)者的關(guān)注。在研究的過程中，“一族一國”的西方民族國家模式和中國的“多民族國家”現(xiàn)實(shí)之間的不對(duì)稱一直是學(xué)者們疑慮的重點(diǎn)。早期的研究者蔣廷黻認(rèn)為，只有一族一國才是標(biāo)準(zhǔn)的民族國家模式，“一民族而成一自主的政治單位，就是一個(gè)民族國家（national state）”[9]。但是如果堅(jiān)持“一族一國”的標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)“族”的概念理解不清晰，就很容易推導(dǎo)出多民族國家內(nèi)的各個(gè)民族都有權(quán)利構(gòu)建自己的民族國家，從而走向分裂主義的道路，“從法理上講，任何一個(gè)主權(quán)國家內(nèi)的分裂主義都不具備合法性”[10]；同時(shí)，堅(jiān)持“一族一國”標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)否認(rèn)民族國家的積極意義，認(rèn)為民族國家只是“歐洲概念”[11]。我們認(rèn)為學(xué)術(shù)界對(duì)民族國家概念產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)的原因是多方面的，總結(jié)起來有以下兩點(diǎn)：

第一，從字面意思上理解了民族國家，將民族國家中的“民族”概念與“種族”概念混淆了，民族國家中的“民族”實(shí)際上是“國族”的意思。在英文中，“國家”和“民族”的意思非常相近，都用“nation”來表示，甚至有時(shí)候會(huì)通用，當(dāng)表達(dá)“族群”“族類”等次一級(jí)的概念時(shí)則用“nationality”“ethnic group”。中國自古以來就有“民”和“族”的概念，“民”是指人類、國民，“族”是指有聯(lián)系的親屬。而把“民族”首先聯(lián)在一起使用的是梁?jiǎn)⒊@也是我國學(xué)者首次對(duì)“民族”進(jìn)行近代意義上的使用，使“民族”概念脫離封建狹隘概念的桎梏，但是這種使用可能伴隨著誤解。有的學(xué)者指出，梁?jiǎn)⒊凇稏|籍月旦》一文中使用的“民族”一詞可能是來自于日文對(duì)“nation”的對(duì)譯，而這種對(duì)譯因日本單一民族的國情以及日本本身國粹主義運(yùn)動(dòng)和國體論的背景而產(chǎn)生偏差。[12]對(duì)于這種偏差的影響，也有學(xué)者指出它導(dǎo)致了“民族”概念被引入中國之初，始終未能與“種族”概念劃清界限。[13]綜合“民族”一詞詞源上的意義和學(xué)術(shù)界的研究情況，我們可以得出這樣的結(jié)論，“民族”實(shí)際上表達(dá)的是“國家”、“國族”的意思，“民族國家”實(shí)際上是“國族國家”，但是按照習(xí)慣我們?nèi)匀环Q為“民族國家”。

第二，把作為國家形態(tài)的民族國家與民族國家的結(jié)構(gòu)片面聯(lián)系了，民族國家內(nèi)部民族的數(shù)量不能否認(rèn)民族國家本身。民族國家是一種國家形態(tài)，我們從對(duì)它的溯源得知，它是在歷史的演化中逐漸構(gòu)建完成的，包括民族性、主權(quán)性和公民性等基本特征，而民族國家的結(jié)構(gòu)只是表明這個(gè)國家有哪些民族構(gòu)成的，兩者不能混淆。在這里，民族國家中的“民族”是國族概念，“民族”如果不和“國族”概念產(chǎn)生聯(lián)系，那么它將失去實(shí)際存在的意義。在現(xiàn)實(shí)世界中，民族國家內(nèi)部只有一個(gè)民族的情況不存在于任何一個(gè)國家中，就連民族性質(zhì)比較單純的日本除了大和族以外，還有阿伊努族和琉球族。最典型的“民族國家”的民族結(jié)構(gòu)都是一個(gè)國家內(nèi)部以一個(gè)人口占絕大多數(shù)的族群為主體，補(bǔ)充以其他極少數(shù)量的族群的情況，這就證明一個(gè)國家內(nèi)部民族數(shù)量的多少并不能成為判斷這個(gè)國家是不是民族國家的標(biāo)準(zhǔn)，真正的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是，這個(gè)國家是否具有民族國家的基本特征，即民族性，主權(quán)性和公民性；這個(gè)國家所包含的多個(gè)數(shù)量的族群是否都對(duì)同一個(gè)國家產(chǎn)生認(rèn)同和效忠，既承認(rèn)屬于該國中的一個(gè)族群，同時(shí)也承認(rèn)是該國的公民。

對(duì)于民族國家概念的重新了解，有助于我們正確認(rèn)識(shí)近現(xiàn)代中國進(jìn)行民族國家構(gòu)建的重要意義。辛亥革命以后，四分五裂的中國需要進(jìn)行民族和國家的重新構(gòu)建和整合，民族國家既是基于民族的認(rèn)同，又獲得了來自于公民的最大程度的效忠，具有強(qiáng)大的凝聚功能，因此構(gòu)建民族國家能夠滿足中國團(tuán)結(jié)和聯(lián)合的需要。與西方列強(qiáng)的對(duì)抗中出現(xiàn)的中華民族[14]，在近現(xiàn)代完成整合后，又對(duì)國家產(chǎn)生認(rèn)同，新中國的成立是其標(biāo)志。中國的民族國家在近現(xiàn)代完成了其邏輯上的建構(gòu)過程，“‘中華人民共和國’這個(gè)國名本身，就表明了中國的民族國家的性質(zhì)”，中國“已經(jīng)是標(biāo)準(zhǔn)的民族國家了。”[15]所以說，擁有多個(gè)數(shù)量族群的中國既是一個(gè)統(tǒng)一的多民族的國家，同時(shí)也是一個(gè)偉大的民族國家。

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