基于風險矩陣的工程項目投標風險評價——以某花園住宅小區(qū)為例

趙麗坤ZHAO Li-kun；王思婷 WANG Si-ting；王雨晗 WANG Yu-han

（①北方工業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100144；②首都醫(yī)科大學附屬北京同仁醫(yī)院，北京 100005）

（①College of Economic Management，NCUT，Beijing 100144，China；②Beijing Tongren Hospital，Capital Medical University，Beijing 100005，China）

1 工程項目概況

某花園住宅小區(qū)項目一期工程，該工程的結(jié)構類型是框架結(jié)構，其層數(shù)為地上平均28層，它的建筑高度是23.6m，一共用地面積是65576m2，建筑面積是285966.7m2，該項目通過采取公開招標的方式自籌一部分的資金，另一部分則由國家撥款，歷時630天竣工，其工程質(zhì)量要求為：按國家標準驗收合格。

根據(jù)工程概況以及現(xiàn)場勘測，對工程進行了相關的分析，現(xiàn)總結(jié)如下：

①本工程屬于回遷工程，前期拆遷工作能否順利進行將直接決定本工程后續(xù)施工的進度；②本工程施工現(xiàn)場內(nèi)高差較大；③承諾工期為630天，由于開工日期在2011年7月份，整體施工將經(jīng)歷2個冬施（2個春節(jié)）和2個雨施，因此工期緊張；④本工程的東西南北各個方向均有道路與市政道路相連。受地形限制，只有東南側(cè)舊有的村中道路可通行15T以上的施工車輛。這對施工組織影響較大，交通組織將成為施工管理的內(nèi)容；⑤本工程結(jié)構層數(shù)多、工期緊，如何合理利用資源，減少施工投入，是施工過程中首要考慮的問題，也是本工程的技術難點之一；⑥本工程鋼筋暗柱部位節(jié)點型號多，箍筋間距密，鋼筋型號較多，容易出錯。由于本工程所有住宅樓地基需進行CFG樁施工，土方、降水及地下結(jié)構施工正處于冬季，因此怎樣合理降低各項冬季施工費用，保證各棟號主樓基礎能以最優(yōu)的方式組織施工，保證混凝土外觀質(zhì)量，是地下施工階段施工組織的重點；⑦必須充分做好總承包管理工作，由于本工程屬于群體工程，并且時間緊，交叉作業(yè)多，人員、材料、機械設備投入量大，工序銜接交叉量大，所以無論哪個環(huán)節(jié)出現(xiàn)漏洞，都有可能牽一發(fā)而動全身，因此對于總承包單位來說，必須充分做好總承包管理工作。

2 工程項目投標風險調(diào)查分析

為了全面系統(tǒng)的掌握和了解承包商投標風險因素內(nèi)部是否存在影響，以及存在怎樣的影響，本文采用問卷調(diào)查的方式進行了研究。依據(jù)問卷調(diào)查表的設計依據(jù)和原則，設計的問卷調(diào)查表，包括風險影響等級調(diào)查表和風險影響范圍調(diào)查表等。

這次調(diào)查問卷共設計了60份，在北京市內(nèi)的一些建筑工地進行了分發(fā)，這些建設項目基本上都是由國內(nèi)或者省內(nèi)一些大中型建筑工程承包的。被調(diào)查的對象都是經(jīng)驗豐富的專家，比如工程建設項目的項目經(jīng)理或者投標負責人等。最終一共收回52份調(diào)查表，其中86.67%是有效的，分別是中建一局集團第三建筑有限公司12份，北京住總第二開發(fā)建設有限公司10份，北京城建亞泰建設工程有限公司9份，北京住總第三開發(fā)建設有限公司11份，北京城建九建設工程有限公司10份。通過對所回收的有效問卷調(diào)查問卷進行匯總，數(shù)據(jù)如表1所示。

分析表1，可以發(fā)現(xiàn)：

①政策、法律法規(guī)的變更對大多數(shù)單位來說都有著重要的影響，尤其是在承建一些規(guī)模較大的項目時，因為項目形成的周期長、跨度大，必須綜合考慮到政策、法律法規(guī)的變更帶來的工程總造價的影響。

②如果承包商自身的實力是超過其他競爭對手的，此時不用重點考慮競爭對手的風險因素，但是，如果自身實力有限的話，在投標的過程中必須考慮到競爭對手得到因素。

③當有實力的業(yè)主承建的建設項目規(guī)模大時，會同時出現(xiàn)一批實力比較雄厚的建設單位，這時承包商自身情況以及競爭對手情況都將成為投標重點考慮的因素，此時對投標方來說，項目自身各個方面因素也成了重要因素。

表1 承包商投標風險因素問卷調(diào)查表匯總表

④實力相差不大的企業(yè)，在承包規(guī)模、投資等相差無幾的項目時，其考慮的風險因素是相當?shù)摹?/p>

3 工程項目投標風險評價

3.1 項目投標風險評價模型的建立 在項目管理過程中，風險矩陣是識別風險重要性的一種結(jié)構性方法。這種方法是在1995年由美國空軍電子系統(tǒng)中心提出的。在工程項目風險評價中使用風險矩陣，不僅可以評定風險等級，對項目風險進行重要性排序，還能夠為投標決策提供基礎數(shù)據(jù)。根據(jù)工程投標決策過程中需評估的風險，對ESC原始風險矩陣進行改造，設計出應用于工程項目投標風險排序的風險矩陣模型，如表2所示。

表2 風險矩陣樣例

其中，風險欄（Risks）主要識別和描述具體的風險；影響欄（Impacts）評估風險對項目的影響，一般可分為5個影響等級（表 4）；風險概率欄（Risk Probability）估計風險發(fā)生的概率（表5）；風險等級欄（Risk Rating）由影響欄和風險概率欄共同決定（表6）；Borda序值系按照Borda序值法測算出來各風險的重要性排序。

風險矩陣將風險對項目的影響分為5個等級（表3），并提供了風險發(fā)生概率的解釋性說明（表4），根據(jù)風險發(fā)生概率和風險影響等級可以確定風險等級。風險等級分為“高、中、低”3級（表 5）。

表3 風險影響等級的定義或說明

表4 風險發(fā)生概率的定義或說明

表5 風險等級對照

表6 某花園住宅小區(qū)項目的投標風險評價

3.2 項目投標風險評價模型應用 該項目的投標風險因素重要性從大到小按Borda序值從小到大依次排序。其中，最重要的幾個風險因素分別為：業(yè)主資金實力、承包商資金實力、承包商與業(yè)主的關系、競爭對手的投標意向以及與業(yè)主的關系。最不重要的幾個風險因素分別為：業(yè)主的管理水平、投標單位數(shù)目和社會治安。對于該施工企業(yè)而言，總體風險等級被評定為：中級（26個風險因素的風險等級，6個為高，11個為中，9個為低），施工企業(yè)可考慮參加投標，具體的投標策略則可參考Borda序值風險重要性排序，并據(jù)此制定中標后項目實施過程中的風險應對方案,集中精力和資源防范和控制關鍵風險。某花園住宅小區(qū)項目的投標風險評價見表6。

4 結(jié)論

工程項目投標中的風險是普遍存在的，如何對風險進行管理對于工程項目的順利實施是非常重要的。由于風險的模糊性、復雜性，特別是在經(jīng)濟日益快速發(fā)展的今天，設計出一套評價工程項目投標風險的指標體系和運用適當?shù)脑u價方法，能夠比較準確的評價工程項目中風險等級及相關的風險因素，具有極其重要的現(xiàn)實意義。本案例中的承包商自身的施工經(jīng)驗、技術水平以及項目本身的工期要求等都是非常的重要的風險因素，應重點關注。

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