農業家庭經營的現代化發展路徑探析

王建華，李 輝

（1.江南大學，a.商學院，b.法學院，江蘇 無錫 214122）

20世紀七、八十年代家庭聯產承包責任制確立了農業家庭經營在我國農業生產中的主體地位，家庭成為農業生產的主要組織形式，作為一個獨立的生產單位與消費單位，依托對土地承包權的占有參與市場經濟活動。經歷30余年的發展，農業家庭經營的內外部環境都發展巨大變化，一方面農民的流動性加大，農業家庭經營的兼業化程度提升；另一方面農產品的市場條件不斷惡化，農產品的價格波動較大。家庭經營中，農業生產的邊緣化以及小農戶與大市場的矛盾引發對家庭經營的生產組織形式，能否適應農業現代化需要的疑問。與此同時，農業專業合作社、公司+農戶等一系列新的生產組織形式出現，傳統的家庭經營是否會為新的生產組織形式所替代？2012年黨的十八大提出“在堅持和完善農村基本經營制度的基礎上，培育專業大戶、家庭農場、農民專業合作社等新型經營主體，構建集約化、專業化、組織化、社會化相結合的新型農業經營體系”，2013年黨的十八屆三中全會將構建新型農業經營體系作為農村改革的著力點。家庭農場作為新的農業經營主體成為新型農業經營體系的主要組成，從外在形式上來看家庭農場仍然是農業家庭經營的一種，這就說明家庭經營能夠適應農業現代化的需要。但是，從傳統的農業經營體制到現代新型的農業經營體制，在家庭經營的形式之下其內核發生如何變化？本文從中國農業現代化的歷程出發，嘗試對以上問題作出解答。

1 農業現代化的理論與實踐

傳統農業與現代農業的劃分并不是明顯的一條界線，從傳統農業向現代農業的轉變是一個持續發展、動態變化的過程。農業的發展一方面要解決農業發展所面臨的突出問題、制約因素；另一方面在現代化的引領下尋求更高層次的突破，在這兩種推拉力量的綜合作用下，農業現代化整體向前推進。因此，在不同的發展階段農業現代化也具有不同的內涵，對于經營形式的也有不同的要求。

1.1 工業化催發的農業現代化

1953年我國農村土地改革運動基本完成，確立了“耕者有其田”的土地所有制，一家一戶的小農經濟成為當時農村經濟的主要經營形式。一方面，小農經濟的外部條件惡劣，生產力水平極其低下，改善農業經濟的外部生產條件成為農業經濟的現實發展所需；另一方面，國家確定了以工業化為核心、以“一化三改”為主要內容的經濟發展戰略，需要通過對農業的改造為工業的發展積累資金、提供市場，使得農業的現代化依附于國家的工業化。周恩來在1954年政府工作報告中首次提出“建設現代化的農業”，毛澤東更是指出“農業的根本出路在于機械化”。在該階段，農業現代化主要指農業的機械化、水利化、化學化、電氣化，通過農業機械設備的投入提升農業的生產效率，通過農田灌溉、節水、排澇設施的修建，提升農業的抗旱防澇能力，通過化肥、農藥等化學產品的使用提升農業的產出能力，發揮電力在農業生產中的作用降低農業勞動強度，最終達到農業生產條件改善，農業產出能力增強的目的。為了方便實現農村的管理與控制以及農業機械的使用，農業的經營形式由個體小農經濟向人民公社轉變。1952年12月《關于農業生產互助合作的決議（草案）》鼓勵發展農民互助合作，在個體經營的基礎上發展互助合作，生產經營決策以及土地性質依然保持個體所有權的經營模式?；ブM的存在解決了生產資料短缺，家庭力量弱小的問題。1953年互助組逐漸被合作社代替，農戶的經營自主權、財產處分權不斷被削弱，到1957年冬全國已經建成75.32萬個高級社，有1190萬農戶加入。1958年通過《關于人民公社問題的決議》促使75.3萬個高級社合并成2.4萬個人民公社，由12000萬農戶組成，平均每個公社的規模達到5000戶，1萬個勞動者和1萬畝地，99%的農戶進入人民公社[1]。人民公社成為農業生產經營的組織形式，在公社范圍內共同擁有財產，共同分配產品。

1.2 制度化驅動的農業現代化

企圖通過生產關系的改變來促進生產力發展的人民公社運動超出當時生產力的發展要求，“一平二調”的生產組織形式影響農民的生產積極性，從而導致農業產量下降、發展遲緩，直接威脅到農民的生存。20世紀70年代末，在部分地區產生“以家庭經營為基礎，集體經濟為主體、統分結合、雙層經營的合作經濟體制”[2]，最終確立了家庭聯產承包責任制。與此同時，農業生產的科學化成為農業現代化的主要方向。鄧小平的兩個飛躍的觀點①形象地說明了這一階段的農業現代化的發展特點，一是通過生產經營方式的改變解決農業經營中的問題；二是通過經營科學化與生產社會化促進現代化的實現。同時，六、七十年代農業發展沉痛的教訓告訴我們，農業現代化建設要符合中國的實際，符合經濟和自然規律，提出中國特色的農業現代化，認為中國農業發展的戰略目標是中國式的農業現代化[2]。在實踐層面，十一屆四中全會對農業現代化做出全面部署，確定農業機械化與現代科學技術知識在農業現代化中的重要作用，全國人大五屆四次會議提出“依靠政策和科學加快農業發展”的方針。這一階段也是家庭聯產承包責任制逐步確立的過程。1979年黨的十一屆四中全會提出調整國家的農業政策。1982年，中央一號文件認為家庭聯產承包責任制度也屬于社會主義性質的一種，在接下來的家庭聯產承包責任制度被肯定為農民的偉大創造，并確定家庭聯產承包責任制的基礎——農村的土地制度30年不變，至此家庭聯產承包責任制完全確立，形成了“家庭與集體統分結合，所有權與承包權相分離，30年不變化”的基本特點。

1.3 市場化推動的農業現代化

農業經營體制改革帶來的發展活力,將農業的發展推動到一個新的階段。1992年黨的十四大提出我國經濟體制改革的目標是建立社會主義市場經濟體制，農業的現代化建設也圍繞市場化進行，主要表現為市場化的流通體系建設、市場化的服務體系建設以及農業產業結構調整。1991年國務院《關于近一步搞活農產品流通的通知》要求逐步建立和完善以批發市場為核心的農產品市場體系。農產品流通體系不斷完善，多層次的農產品批發市場形成一個流通網絡將農產品從田間地頭帶到消費者餐桌。2009年全國有城鄉集貿市場約6萬多個，農產品批發市場4000多個，交易總額近1.5萬億元[3]。市場化的發展帶來了農業產業結構的調整，需求拉動成為農業產業結構變動的基本力量。在中國農業產值結構中，種植業的比重由1978年的80.0%下降到2000年的55.7%。畜牧業比重由15%增長到29.7%，畜牧業總產值由209.3億元增長到7393.1億元，增長35倍。漁業比重由1978年的1.6%增長到2000年的10.8%，并在10%左右保持穩定[4]。種植業份額的下降，牧業、漁業比重的上升優化了農業產業結構，滿足人們的消費需求。此外，市場化的農業服務體系也迅速發展。從事農機租賃、農資銷售等營利性、私營性的組織與個人發展迅速，滿足了家庭經營對機械、科技的需求，為農業現代化提供支持服務。

1.4 社會化支持的農業現代化

進入新世紀以來，我國連續用十個“中央一號”文件推動三農建設以及農業現代化的發展。農業現代化再次被賦予新的內涵，2007年，中央一號文件指出“農業現代化就是用現代物質條件裝備農業，用現代科學技術改造農業，用現代產業體系提升農業，用現代經營形式推進農業，用現代發展理念引領農業，用培育新型農民發展農業”，農業的機械裝備、農業科學技術、農業產業體系、農業經營形式、現代發展理念、新型農民都成為農業現代化的重要組成部分并在農業現代化過程中被賦予不同的戰略地位，農業經營形式與新型農民首次成為農業現代化建設的內容。2008年黨的十七屆三中全會提出農業現代化的發展路徑，即“家庭經營要向采用先進技術和生產手段方向發展，統一經營要向發展農戶聯合與合作，形成多元化、多層次、多形式經營服務體系方向轉變”。先進技術和生產手段成為農業家庭經營的改造方向。2013年中央一號文件指出構建新型的農業生產經營體系，再次肯定農業經營組織形式在農業現代化建設中的重要作用。

從中國農業現代化的建設歷程可以看到：①農業現代化的內涵在不斷地發展。農業現代化的過程是一個動態實現的過程，在農業發展的不同階段農業現代化都被賦予不同的內涵，并且不斷地充實與完善。當前，農業現代化的主要內容既包括生產技術的現代化，也包括經營管理的現代化；既包括對農業生產組織形式的調整，也包括對農業發展微觀力量的構建?，F代農業具有專業化、集約化、商品化、規模化、可持續性的特點，現代農業的建設中越來越注重農業科技，以專業化促進集約化，以規?；龠M商品化。②生產經營形式的變革與調整是推動農業生產進步的重要力量。農業經營形式是影響農業現代化的重要力量。在農業現代化建設中，農業生產組織形式一直是農業現代化建設的重要內容。適當的生產組織形式能夠促進生產要素的投入使用與功能發揮，從而促進農業生產效率的提升，推動農業現代化的實現。在農業合作社時期，“一大二公”的生產分配形式不利于調動生產者的積極性，從而制約生產力的發展。家庭聯產責任制發揮家庭在分工與監管方面的優勢作用，建立良好的分配制度促進農業生產的發展?，F在，家庭的分散成為農業現代化的主要制約因素，改進傳統的家庭經營，建立新型農業生產經營體系將成為農業現代化建設的題中之義。

2 家庭經營：農業現代化的基礎與約束

農業家庭經營就是以農民家庭為相對獨立的生產經營單位，以家庭勞動力為主所從事的農業生產經營活動。從概念上看，農業家庭經營主要有兩個特點：一是農業家庭經營以農業為主要經營對象。農業作為經營對象主要是指以作物種植獲取生存發展所需產品的物質生產部門，不包括為農業生產服務的其它行業：二是農業家庭經營以家庭為經營主體。家庭構成農業經營的主體，以家庭為單位獨立地進行生產與消費，通過家庭內部的勞動力配置安排實現生產活動的進行。

2.1 適應性：家庭經營與農業現代化的互動調適

從農業開始至今，家庭一直是農業生產的重要單位，處于不同的歷史階段家庭經營又具有其特殊性。當前的農業家庭經營不同與傳統農業家庭經營的一個重要特征就是，傳統的農業家庭經營是以自己自足為主要特征，通過家庭勞動，在滿足自身需求的同時在有限的市場范圍內進行活動。當前的農業家庭經營已經越來越多地超出這一范圍，社會化程度不斷提升。從農業生產的整個過程看，在農業生產的產前，家庭需要從市場購買化肥、機械、種子等生產資料等為農業生產活動進行籌備；在農業生產的產中，播種、收割等環節需要借助社會化的服務提供機械設備、病蟲害防治咨詢等；在農業生產的產后，農產品走向市場通過各種流通渠道進入深加工領域或者走向消費者市場?？傊?，農業的家庭經營已經走出家庭與農村的范圍，社會化的程度不斷加深。通過社會化程度的提升為農業經營的發展帶來新的機遇，也面臨著新的挑戰。此外，當前的農業家庭經營建立在家庭聯產承包責任制下。正如前文所述，家庭聯產承包責任制形成了“家庭與集體統分結合，所有權與承包權相分離，三十年不變化”的特點，這也構成當前農業家庭經營的基礎。首先，農業家庭經營是以“戶”為單位“統分結合”下的個體經營。農戶家庭作為獨立的生產單位擁有生產經營的自主權，對土地等生產資料的集體占有體現了公有制的經濟性質而區分于合作社之前的個體經濟。其次，土地的承包權與所有權相分離。農戶擁有對農村土地的承包權，但是土地的所有權歸集體所有。再次，土地的承包經營權長期不變。土地承包權的穩定性在該制度確立初期為農民的生產資料的投入提供了制度支持。

農業的現代化要以家庭組織為基礎。家庭是最適宜農業經營的組織，已經為各國的發展歷史所證明。農業生產是自然再生產與經濟再生產相互交織的過程，受自然規律和經濟規律的雙重制約，因此不能采用工業的生產方式。雇傭勞動和集體勞動面臨著激勵成本、監督成本等交易費用的制約，而家庭內部的治理結構在這方面具有天然的優勢。家庭不僅是經濟組織，也是社會組織，具有共同的目標認同使其便于安排生產，節約了相關的交易費用。同時，家庭成員在年齡、性別方面具有異質性，家庭經營可以通過“男耕女織”、“主要勞動與輔助勞動”的分工充分實現對勞動力的利用。同時，農業的現代化鑲嵌于“三農”的現代化之中，更離不開農民的現代化?！叭r”本就是一個整體的系統，農業的發展離不開農村、農民的發展。農民是農村發展的主體，也是農業現代化的核心力量，沒有農民的現代化就沒有農業的現代化。農民是農業經營體制中最微觀的力量，是農業經營組織建立的基礎。具有現代精神的農民能夠很好地適用市場需求，革新生產技術，管理好農業經營。因此，農業現代化建設要從農業經營的微觀角度出發，通過農民的現代化帶動農業的現代化。

2.2 約束性：家庭經營與農業現代化的矛盾表現

在改革初期，家庭經營促進了生產力的發展。但是伴隨著社會的發展，家庭經營呈現出許多不適應現代農業發展的一面，成為農業現代化的制約因素。

（1）家庭經營的弱小與現代農業的市場化相矛盾?！靶∞r戶”與“大市場”的矛盾隨著農業的市場化程度提高而日益加深。現代農業是商品化的農業，農產品不再是為了自身需要而生產，而是通過向市場出售農產品以換取貨幣，實現自己的其它需要。通過市場化運作提升農業資源的配置效率，經濟利益的驅動成為農戶不斷地調整農業生產結構，提升農產品的市場競爭力的內在動力。當前農戶經營的市場化程度不斷提升，2010年我國糧食商品化率為55.7%，油料商品化率為60.1%，畜禽與水果的商品化率則分別達到87.3%和92.2%[5]。但農戶進入市場的成本高昂，交易成本的限制使其無法獲取足夠的市場信息調整生產計劃；從傳統農業過渡的農戶市場競爭意識不強；個體分散經營難以與形成平等的交易權，容易形成惡性競爭的局面；現有的農產品市場不規范，市場秩序混亂等因素的存在導致農戶經營容易遭受農產品價格波動的影響而出現收入不穩定，經營風險高的情況，與現代農業的市場化要求相矛盾。

（2）農民的流動性與現代農業的可持續相矛盾。農業技術進步、現代信息傳遞以及城市社會良好的生活環境、工資待遇形成農民社會流動的推拉動力。當前農業勞動力外流表現在：一是農業勞動力數量減少。城鎮化的發展，大量的農村人口遷入城市務工，“遷徙”式轉移或者永久性轉移都造成農村從事農業生產的人口減少。2012年中國發展報告顯示2011年中國農民工總量達到25278萬人，其中外出農民工15863萬，本地農民工9451萬[6]。大量青壯年勞動力選擇外出務工，農村的空心化日益嚴重，農業的發展面臨著“誰來種地”的問題，土地的閑置造成農業資源浪費，農業發展的可持續性直接影響未來糧食安全。二是高質量勞動力流失嚴重。農村勞動力的流失主要集中在青壯年勞動力，這部分勞動力擁有較高的文化和一定的技術水平（表1）。農民工的文化程度結構明顯優于農村人口文化程度結構，人口的流出意味著知識資源的流出。同時，20歲以上50歲以下的農民工比例占到79.4%。農民工的流出導致農村勞動力結構性下降，老人、兒童以及低文化程度勞動力成為維持農業生產的重要力量。農村勞動力的外流影響到農業未來農業經營的可持續性，同時，高素質勞動力的外流也不利于農業現代化的發展。

表1 2011年農民工的文化程度構成 （單位：%）

（3）家庭經營的粗放與現代農業的科學化相矛盾?，F代農業是科學化、集約化的農業，現代農業科學化的特點要求農業經營過程中，一要注重采用現代農業科學技術，通過新型技術促進農業的生產效率提升；二要注重經營管理的科學化，通過科學的管理方法和經營技巧去根據市場情況配置自身資源。當前農業經營粗放化，不利于農業現代化的發展。①農業經營規模較小限制農業家庭經營的科學化發展。分散的家戶經營，經營規模狹小且分散不利于農業機械設備的使用。②農業科技的使用成本過高。科技的應用增加了農戶的經營成本，農戶經營分散難以形成一定的規模效應從而導致科技成本高昂，推廣受阻。③農戶的文化素質制約農業的科技。農民的個體特征影響農戶對科技的態度及認知，一般具有高文化水平的農民對農業科技表現出積極的一面，且具有較高的吸納、接受能力。

3 農業家庭經營的創新路徑

面對傳統農業家庭經營與農業現代化之間的矛盾，化解這些矛盾并不是要否定農業的家庭經營，而是通過對農業家庭經營的完善與改造提升家庭經營的專業化、市場化、科學化水平，從而促使農業現代化的實現。對農業家庭經營的改造，一種是通過外部的產業化與組織化，建立農民專業合作社、龍頭企業等新的經營主體；另一種是則是通過對家庭經營的內部改造，提升其抗風險能力，適應農業現代化的需求。家庭是農業經營的組織，是農業家庭經營改造的核心，而農民則是農業經營組織中最微觀的因素，是組織運作、發展、變遷的最終動力。因此，家庭組織與農民個體就成為對農業家庭經營內部改造的方向（表2）。

表2 傳統家庭經營與現代家庭經營比較

3.1 農業家庭經營組織的變革

組織是為了一定的發展目標而按照一定的方式相互合作而組成的有機整體。家庭作為農業經營的組織形式具有特殊性。①血緣、姻緣關系構成家庭組織的連接紐帶。這種連接“使家庭成員從許多方面對家庭的整體目標和利益認同，即把家庭其他成員的要求、利益和價值取向，比較自愿地當成自己的要求、利益和價值取向”[7]。②農業家庭經營組織目標具有多樣性。家庭與農業的結合復雜了組織的目標，既具有使組織延續的生育功能，也有農業生產的經濟功能。③農業家庭經營組織分工靈活?；谟H緣關系而形成的家庭共同體內部，不同的年齡、性別形成勞動力的差異，家庭經營組織依據成員的特點與勞動時間進行靈活的分工安排。

在農業現代化的引導下，農業家庭經營組織的變遷是一個復雜、系統的過程。①家庭經營的組織目標應向利潤轉變。農業現代化的過程是從自給農業向商品農業轉變的過程，在自給農業條件下，家庭經營的目標是滿足家庭成員的生存需要?，F代農業要求家庭組織應當將利潤當做組織經營的目標，以市場需求為導向，注重經濟效益的提升。②家庭經營組織的內部治理應從經驗權威向現代科學轉變。正如孟德拉斯所說，農業家庭經營分不清職業生活與家庭生活的差異，傳統的家庭組織中“家長”的權威地位確立既是因為其在家庭生活中的地位，也是因為其在職業生活中的地位，家長作為家庭的權威安排所有的農業生產活動。在現代農業發展中，農業生產活動的安排與組織從經驗向科學轉變，農業機械、農業化肥的推廣與應用需要依賴于新的農業技術，而非傳統耕作經驗。這就導致家庭內部具有高素質文化與創新精神的家庭成員將會成為生產經營的“權威”。③農業家庭經營由分散經營向規模經營轉變。規?；⒉皇且馕吨幠５臒o限制擴大，而是各種生產要素相適應、相協調的適度規模。農業家庭經營的規模化發展首先表現為土地規模的集中與擴大，這就需要建立合理的機制，促進農村土地的流轉向部分家庭集中。農業家庭經營規模化的發展更多地依賴現代農業機械對傳統人力勞動的替代，通過機械化發展提升農業經營效率。④農業家庭經營方式由粗放經營向集約經營轉變。傳統的家庭經營是粗放經營，通過生產資料投入的擴大提升農業產出?，F代農業是集約化經營的農業，通過農業技術裝備和農業技術措施提高農業生產率來提升農業產出。這就要求在農業經營過程中提升農業生產的技術水平，發揮農業生產的規模效應，提高農業經營者的管理能力以提升農業家庭經營的集約化水平。這就要求建立良好的科技投入機制，培養能夠適應集約化農業發展需要的新型農民。

3.2 新型職業農民的培育

從微觀的角度來看，對農業家庭經營的改造要培育一批能夠適應現代農業經營的農民。新型職業農民應當是以農業為職業，適應現代農業發展需要的市場主體[8]。現代農業的發展變化必然對農民提出新的要求，沒有新型職業農民就沒有農業現代化的實現。①新型職業農民是一個職業。傳統的農民既是農業生產者，也是體現在居住地域上的農村人口，因為“鄉土”的地域特色而形成許多新的特征。此外，在城鄉二元結構的社會體制下農民還具有身份上的涵義?，F代職業農民意味著身份與地域區別的消失，農民從事一種職業而經營農業。②新型職業農民專業經營農業。傳統的農業家庭經營兼業化程度不斷提升，農民在經營農業的同時也掙脫地域和產業的限制到外地從事第二、第三產業的工作。因經營收益的不同，農業生產不斷地被邊緣化。新型職業農民專業從事農業生產以保持農業經營者的穩定性與農業生產的可持續性，專業化的發展還有利于農民將所有的精力投入到農業的發展中去促進農業現代化進程。③新型職業農民整體素質的提升。傳統家庭經營中的農民文化素質普遍不高，知識結構單一，其生產活動依賴于經驗積累?，F代農業的集約化、商品化發展對農業的經營者提出新的要求，農業的勞動者與經營者要具備較高的文化水平，掌握一定的科學技術水平和一定的經營管理知識，能夠面對市場風險，應對市場局勢的變化。同時現代農業還要求農業勞動者與經營者樹立農業發展理念，維護農業的多功能性及可持續性。

[1]朱啟臻.農業社會學[M].北京:社會科學文獻出版社,2009:208-209.

[2]李明.中國共產黨三代領導集體與“三農”[M].北京:知識產權出版社,2010:132,167.

[3]毛飛,孔祥智.中國農業現代化總體態勢和未來取向 [J].改革,2012(10):9-21.

[4]王雅鵬.現代農業經濟學[M].北京:中國農業出版社,2008:329.

[5]國家統計局住戶調查辦公室.中國農村貧困監測報告[M].北京:中國統計出版社,2011:19.

[6]中華人民共和國統計局.中國發展報告,2011年農民工監測報告[M].北京:中國統計出版社,2012.

[7]李秉龍，薛興利.農業經濟學[M].北京:中國農業大學出版社,2009:253.

[8]李 俏,李 輝.新型職業農民培育:理念，機制與路徑[J].理論導刊,2013(9):82-84.