江蘇科研合同管理模式的分析與研究

莊森婷

（江蘇省生產力促進中心，江蘇 南京 210042）

0 引言

加強科技創新驅動，密切科技與經濟結合，是調整和優化產業結構、轉變經濟發展方式的主要動力和決定性因素。江蘇是我國科研發達地區，全省科技對經濟增長貢獻率超過55%。為更好地提高科技創新體系的整體效能，促進科技管理科學化和資源高效利用，須深化科技管理體制改革，創新科研合同管理模式。江蘇科研工作現已從單一的指令性計劃向接受委托研究、技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等市場化方面轉化，科研合同管理的優劣將直接影響到項目的實施和有效利用。為此，要增強法制觀念，提高知識產權保護意識，規范研合同簽訂，統籌協調和適時監督科研合同的實施，推動和創新科技管理服務體系的建設，努力提升科技管理能力和服務水平。

1 科研合同管理概述

1.1 科研合同的類型

科研合同是法人之間為實現一定經濟目的、明確相互權利、義務關系而訂立的合同?？梢曰\統地把江蘇科研合同分為橫向合同和縱向合同。簽署合同的各方就技術開發、技術轉讓、技術咨詢或者技術服務訂立的確定相互之間權利和義務。

根據權利義務關系的不同，可以將科研合同劃分為科研開發合同、成果轉讓合同、技術咨詢合同和技術服務合同4 種類型。（1）科研開發合同。指為開展新科研、新產品、新工藝或者新材料及其系統的研究開發所訂立的合同。此類合同應包括委托開發合同和合作開發合同等。（2）技術成果轉讓合同。指一方將其科研成果有償轉讓給另一方使用的合同。（3）技術咨詢合同。指一方為另一方就特定的科研項目提供可行性論證、科研預測、專題科研調查、分析評價報告所訂立的合同。（4）技術服務合同。指一方以科研成果為另一方解決特定科技術問題所訂立的合同。

以上是科研合同的基本類型。此外還有將科研買賣合同、科研承攬合同、科研勞務合同等結合在一起的，稱之為復合型或者混合型科研合同。

1.2 科研合同的條款

科研合同的條款應包含：（1）項目名稱；（2）項目內容、范圍和要求；（3）履行合同的計劃、進度、期限、地點和方式；（4）雙方當事人的權利和義務；（5）技術秘密的范圍和保密期限；（6）風險責任的承擔；（7）科技成果的歸屬和分享比例；（8）承擔風險責任的界定；（9）驗收標準和方法；（10）報酬及支付方式和時間；（11）違約金或者損失賠償的計算方法；（12）爭議的解決方法；（13）名詞和術語的解釋；（14）合同的有效期；（15）合同的有效期及法人代表（委托人）、項目負責人簽字蓋章等。

1.3 科研合同的特點

江蘇科研合同除具有一般合同的特點外，具備的特點：一是合同主體的寬泛性?？蒲泻贤m用于合同法中的技術合同，其主體在法律上沒有限制，無論自然人、法人、其他組織，還是企業、事業單位，社會團體，機關法人等，均有主體資格。二是合同標的具有特定性?？蒲泻贤囊环綉撃軌蛱峁┘夹g開發、成果轉讓、技術咨詢或技術服務，另一方取得權利須以向對方支付價款為代價。三是合同履行具有特殊性。科研合同履行因常涉及發明權、科技成果權、轉讓權等，既受債法的約束、又受知識產權制度的規范。

1.4 科研合同管理內容

科研合同管理，是指科研管理部門依據中華人民共和國合同法和主管科研部門發布的有關管理辦法及條例對科研合同項目進行嚴格管理。筆者認為，江蘇科研合同管理內容應包括：（1）成立管理機構，由專門管理機構集中統一管理，確保科研合同的完整、完全和有效利用。（2）結合實際制訂具體規定和制度，確?？蒲泻贤芾砉ぷ饔姓驴裳⒂蟹梢?。（3）對科研合同實行規范化管理，從合同登記、中期檢查、到成果驗收，以及合同預算到結算的各個環節實現有效控制。（4）科研合同的條款要有明確的目標和具體量化數據。比如，項目建設的主要任務、要解決什么主要技術難題和問題、項目研究的創新點和內容、技術開發的任務與技術輻射的范圍等。（5）合同達到的目標和指標要便于驗收。內容主要應包括：技術指標（指形成的專利、新技術、新產品、新裝置、論文專著等）；經濟指標（指技術及產品所形成的市場規模、效益等）；合同項目實施中形成的示范基地、中試線、生產線及其規模等；其他應考核的指標（指科技基礎設施、工程技術研究中心、重點實驗室及科技公共服務平臺項目建設、研究或工程化技術開發的任務、開放運行與技術輻射等）。（6）督促相關方履行義務，保障相關方的合法權利。如遇特殊情況及不可抗拒的原因，合同需要變更、終止和解除時，應當嚴格按照有關程序辦理。

2 科研合同管理中存在的問題及原因分析

隨著科技進步不斷深化，江蘇科研合同管理越來越受到重視。但在現行的科研合同管理中，有關人員法律意識不強和科研合同觀念淡薄，缺乏相關科研合同管理規范，筆者分析有關問題的癥結如下。

2.1 科研合同管理存在的主要問題

2.1.1 合同運作不規范

（1）有些合同簽約人對各種科研合同的定義及重要條款理解不透徹，未按標準的合同范本簽訂科研合同。（2）有些合同簽約人不了解國家相關稅收優惠政策，未將科研合同在科研管理部門或技術市場認定登記。（3）有些科研合同簽訂完畢后，未及時遞交合同管理部門，導致無法建立合同臺賬，跟蹤合同執行情況，對合同進行有效管理。

2.1.2 合同執行不規范

科研合同執行周期一般較長，短則數月，長則幾年。由于以下原因，一些項目未能在規定期限內完成預定指標和任務，卻未按規定程序對指標或任務進行變更，合同變更、終止和解除手續不規范、不齊全。

（1）科研經費到賬不及時，導致項目成為無米之炊；（2）項目負責人或主要研究人員未把精力集中在項目上，或兼職過多，造成項目拖延，甚至半途而廢；（3）合同約束機制不完善，合同中缺乏對違約方的制約條款。

2.1.3 合同結題不規范

（1）發表學術論文的質量與數量通常可以反應基礎類項目的研究成果，但是常常發生論文發表數量不足等情況。（2）應用類項目其研究成果以能夠運用到現實生活中為成功標準，有的項目成果根本無法推廣，最終以論文的形式取代成果，效果甚微。

2.2 形成問題的原因分析

2.2.1 科研合同條款缺乏嚴密性和完整性

有些合同簽約單位對科研合同定義理解不深，尚未完全把握科研合同的精髓。如基礎類項目的合同，內容有時只有研究的計劃進度表；應用類項目合同則缺乏可操作的鑒定標準等等。有些合同帶有上級部門給下屬單位下達指令的成份，缺乏對不按合同開展和違反合同規定而必須承擔的責任和賠償損失的條款。

2.2.2 科研經費撥款未能及時到位

科研經費撥款能否及時到位是科研課題開展的重要因素，很多時候委托方的撥款一拖再拖，導致課題研究無法進行。

2.2.3 管理機構沒有發揮監督指導作用

各單位常把工作重點放在爭取科研經費上，一旦拿到經費后，就開始對科研合同實施過程管理有所松懈，最終出現履行不了在申請書審查意見中的許諾；另一方面，目前科研合同實施情況對項目負責人的自身利益（比如聘用以及獎罰）制約性不強，科研合同能否認真實施是一個嚴肅而又現實的問題。

2.2.4 合作單位存在短期協作的現象

現有的科研合同管理模式已不適應當前科技活動的發展趨勢，只有將科研合同管理納入法制化的軌道，使科研機構與資助部門之間、項目承擔者與承擔單位之間、承擔單位與合作單位之間的責、權、利明確，推動科研工作民主化、法制化，促進江蘇科研合同管理再上一個新的臺階。

3 如何進行科研合同規范化管理

科研合同牽涉到簽約方的共同利益，必須按照合同的標的來完成，全面履行當事人自己的義務。江蘇正處于科技創新、經濟轉型升級的關鍵時期，加強科研合同規范化管理，是各項政策落實的有力保障。

3.1 按照合同法有關規定，建立健全科研合同管理制度

為加強科研合同規范化管理，防范經營風險，維護當事人的合法權益，提高經濟效益，依據國家有關法律法規，應建立和完善各種科研合同管理制度，制訂科研合同管理辦法。

3.2 采用標準的科研合同范本，使合同內容有章可循

科研合同標準文本是合同單位進行科研合同認證、享受國家稅收優惠政策的重要法律依據，是當事人之間明確權利與義務關系協議的書面形式。規范合同的文本主要包括合同名稱、標的內容、范圍和要求、履行的計劃、進度、期限、地點和方式、保密條款、風險責任條款、技術成果的歸屬和分享、驗收標準和方式、支付條款、違約條款等方面。

3.3 嚴格審查主體資格和資信狀況，避免合同風險或欺詐

承辦人應當對科研合同相對人主體資格和資信狀況進行審查，以確認對方當事人的主體資格和資信狀況，從法律方面確認簽訂的科研合同合法性。主體資格和資信狀況包括：科研合同主體應具有經年檢有效的營業執照或其他權利能力文件，其內容與實際相符；科研合同標的應符合當事人經營范圍，涉及專營許可的應具備相應的許可文件，涉及資質要求的，應具備相應的資質證書；具有相應的履約能力、支付能力、生產能力；具有履約信用，在簽署本科研合同時，未涉及可能影響本合同履行的重大經濟糾紛；由委托代理人代簽科研合同的，應出具真實有效的法定代表人身份證明書、授權委托書、委托代理人身份證明等。

3.4 做好科研合同評審，對合同進行全方位的管理

對經濟業務在技術、經濟方面實施可行性論證，并提交技術條款、實施方案、項目預算等，對跨專業的技術服務、技術咨詢、設備監造類項目及重大科研改造項目在科研合同簽訂前進行合同的評審，評審的內容主要從管理、資質、人員、設備等方面進行，審查合同履約能力，保障跟蹤服務的能力。

3.5 建立科研合同承辦人制度，使承辦人對合同的全過程負責

建立科研合同承辦人制度，每一合同事項須由合同承辦部門確定一名承辦人辦理，使合同承辦部門及合同承辦人對合同談判、簽訂、履行等環節全過程負責，以便合同管理人員定期檢查合同履行及完成情況。

3.6 特殊情況下，合同的變更、合同的終止和解除需辦理正常手續

因不可抗拒因素，項目合同需要變更、或需要解除時，為維護項目合同的嚴肅性，由項目合同承擔單位提出申請，并經管理機構同意，可進行合同的變更、或解除。管理機構將下達合同通知意見書給合同簽署單位，并在網站上公告合同的變更、或解除信息。

對合同的變更單位，將嚴格按照新的合同執行；對合同的解除單位將進行財務清算。對拒不按有關合同執行的單位，將對其進行有關法律訴訟。

4 科研合同管理規范化要注意的幾個問題

科研合同認定登記人員在認定科研合同時，江蘇要注意的問題：（1）要注意科研合同內容的合法性。因為如果依據合同實施的法律行為，本身是法律、規章和政策所禁止的行為，那么該合同是無效的。（2）要注意尊重知識產權?？蒲泻贤荒芮趾λ说暮戏嘁妫饕侵盖趾一蛩说闹R產權和技術權益，如著作權、專利權、商標權、發明權、技術成果權和技術成果使用權、轉讓權等。（3）要注意各類科研合同之間的區別。合同法將科研合同分為技術開發合同、技術轉讓合同、技術咨詢合同和技術服務合同4 大類。這4 類科研合同既相互區別，又相互聯系，是技術創新和成果轉化的不同環節，在合同認定時，要根據合同的標的認真加以區別。

綜上所述，科研合同管理存在的問題亟待解決。江蘇必須提高科技合同的管理水平，規范科研合同簽訂，強化科研合同過程管理，加強知識產權保護，維護合同當事人的合法權益，重視科研合同項目驗收，形成科研合同管理工作的規范化、制度化和科學化。

5 結論

科研合同的管理是一項政策性、技術性很強的工作，在全球經濟一體化的大環境下，隨著市場環境、政策環境的逐步優化，江蘇必然引發各地區的科技創新、技術轉移、合作開發的新一輪高潮，規范的科研合同管理是技術交易、成果轉化順利進行的保證。為此，科研合同的管理人員一定要掌握政策和原則，嚴格執法，依法行政。只有這樣，才能促進科研合同管理的健康發展，促進科技成果的順利轉化，促進科研項目的成功實施，為江蘇科技創新驅動、經濟轉型升級提供強有力的科技支撐。

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