對項目執行過程中工程索賠的理解

胡畢偉

（中國天辰工程有限公司，上海 200233）

1 概述

索賠一詞的英文Claim，本意是主張自身權益，指一方受到損失時向另一方提出補償自身的損失，它是一種正當權利的要求，并不意味著對過錯方的懲罰。

2 索賠認識

建設工程項目中，工程索賠一般是由于非己方原因導致工程產生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費、設計變更、質量下降、質量事故、安全事故、政策變化、違規等事件影響引起的人工和機械設備費用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環境變化、產品物非所值、出現連帶損失和由此造成的其他費用增加等的損失補償。

3 索賠的準備工作

3.1 制定預案

承包商在收到招標文件后，應全面研究工作范圍、進行風險評估，列明在工程執行過程中可能出現的問題、風險及應對的措施并制定適宜的項目執行方案、索賠預案等對策。

3.2 材料搜集整理

合同簽訂后，應認真研判合同，列出合同約定的索賠條款，在承包商制定的項目執行文件中強調各專業工程師在項目實施過程中應注意對索賠依據的搜集整理。

國家法律法令文件、工程檢驗記錄、工程照片、施工日志、來往信件、各種會議紀要、合同變更文件、工程洽談記錄、建筑材料及設備采購訂貨的有關憑證等都可以成為索賠的依據，這些資料應及時記錄、整理和完善以供需要時選用，而不是發生索賠后再去收集。

3.3 建立臺賬

建立索賠臺賬。臺賬中應明確記錄索賠原因、索賠預估金額、索賠工期、當事人意見以及業主確認的索賠金額和該項索賠完成時間等各項內容。

3.4 工程索賠時限要求

FIDIC 合同條款中關于索賠過程中承包商應嚴格遵守時間上的規定來做好索賠，因為這關系到能否掌握索賠權利，是索賠的前提。

3.5 處理好反索賠工作

業主也會利用FIDIC 條款對承包商提出反索賠，為了保護自身利益承包商也必須依據FIDIC 條款，正確地組織履行合同，從雇主利益出發提改進建議，實事求是地處理好反索賠，把反索賠減少到最低程度。

4 索賠工作流程

4.1 提出索賠申請

在發生可以被認定為索賠的事件后，承包商應按照合同約定的索賠程序在合同約定的期限內（一般不超過28 天）向業主提出索賠申請，并報監理及相關方備案。

（1）索賠分類及處置方式。①輸入文件未按約定提供的索賠：當未按合同約定時間收到經業主確認的施工文件時，承包商應立即提出工期索賠。索賠結束日為業主正式提供文件之日。若施工機具已進入現場的，還應按臺班費用提出窩工費用補償。②不可抗力引起的索賠：在發生諸如戰爭、嚴重火災、洪水、臺風、暴風雪和地震等不可抗力事項時，承包商應立即采取一切可能的措施減少和避免不可抗力的影響，同時還應把不可抗力情形以及不可抗力對合同工作可能造成的影響等情況報告業主。同時按照合同有關工程保險的條款準備相應文件向保險機構提出索賠申請。③工程變更引起的索賠：業主或監理單位在施工過程中提出修改意見并以書面形式下達。承包商在收到經業主確認的書面指令后，應立即分析并估算該業主變更對工期和成本的影響，并以書面形式提交工期補償+費用補償的索賠要求。④外部因素引起的索賠：非承包商原因，由于外部因素影響（如征地糾紛、業主接受調查等）致使工程無法繼續進行，導致窩工。在出現此種情況時，承包商應立即協調業主處理，并收集整理索賠資料，以書面形式提交人員及施工機具窩工的費用索賠。⑤不可預見引起的索賠：由于按合同要求提供的技術資料不全面或不符合實際情況（如地勘報告與實際情況不相符）導致承包商無法按計劃推進工程時，承包商應及時調整施工計劃并要求業主提供滿足施工需要的文件，同時對因此引起的工期及費用提出補償要求。

（2）索賠文件構成。索賠文件應包含：①索賠申請。索賠申請中應列明事件發生時的現場狀況及對項目造成的不利影響；對造成對人員窩工、機具閑置、工期延誤的程度進行描述；提出工期索賠或費用補償的具體要求。②索賠清單。按照人員窩工、施工機具窩工、返工工程量、新增工程量等分類記錄并提交索賠清單。③索賠金額組成及付款進度建議。按索賠清單注明各類分項價格及當期索賠總額，并對索賠付款的進度提出合理建議。④現場照片、錄像資料。提供可說明情況的現場照片、錄像資料，并對各項資料進行詳細描述。⑤其他證明性文件及票據等。

4.2 補充報告

若非己方原因導致工程無法正常執行的事件未停止且仍在持續影響中，承包商應對提交索賠文件后發生的工期及費用損失進行補充報告。同時將該報告抄送相關單位。

4.3 業主回復

業主及監理單位在收到承包商提交的正式索賠文件后，提出認可或駁回的書面意見。承包商可針對業主提出的質疑另行補充完善索賠申請。最終由業主與承包商經協商并達成一致意見，將最終的索賠處置意見以書面答復承包商。

4.4 最終報告

承包商在收到業主對索賠申請的書面回復意見后辦理工期延長或索賠費用申請的手續，在完成上述工作后形成最終索賠報告并提交各相關方存檔。最終報告包含：（1）編制說明。對索賠事件的起因、進展及最終處理方案進行描述。（2）承包商索賠文件。主要包括業主指令、索賠申請、索賠清單、索賠金額及付款進度建議。（3）業主對索賠文件的回復意見。（4）附件。應包含與本項索賠相關的往來文件、變更圖紙及工程量清單、索賠計算依據、現場照片及其他證明性文件等。

5 工程索賠存在的問題

承包商怕影響雙方合作，不敢對業主索賠。國內的工程建設環境是施工單位多，建設項目少，競爭激烈。承包商為維持與業主的長期合作關系，不敢對業主索賠，擔心影響后續合作。

（1）合同意識淡薄，認識不到索賠是自己的權利。部分承包商簽署合同后，只關注于合同工期要求、合同結算方式及合同中約定的雙方權利義務，但疏于研究合同變更調整等與索賠相關的條款，對索賠權利的認識不到位。

（2）索賠經驗不足。經驗不足會導致索賠工作拖延甚至索賠不成功。如承包商不重視對業主、監理單位的往來文件的收集整理；提交索賠文件后不重視跟蹤；不重視索賠過程中證據收集的針對性、完整性及準確性；不重視索賠時效性等。

6 提高索賠水平的對策

（1）組建相關部門。公司應設置法律事務部、風險控制部等相應部門，配備具備工程經驗、合同管理經驗及談判經驗的人員。（2）員工索賠意識的培養。在員工培訓中增加工程索賠的專題講座，樹立正確的索賠意識。（3）索賠文件的多工種協調。在編制索賠文件時，應組織法律事務部、風險控制部、財務部人員配合工程現場人員編制，集各家經驗所長。

7 結論

索賠是承包商減少損失的合理手段，是承包商正確履行合同權利與義務的體現，是合同管理的重要環節，也是一項繁重而復雜的工作。與國外企業相比較，國內的工程索賠仍處于起步階段。應不斷學習國內外索賠的成功案例，總結索賠的經驗，累積索賠工作的技巧，切實維護企業的正當權益。

［1］任壽城，龔定蔚.淺談國際工程合同（FIDIC）的應用與管理［J］.化工建設工程，2002（2）.

［2］陳貴民.建設工程施工索賠與反索賠［M］.北京：中國建材工業出版社，2008.

［3］成虎.建設工程合同管理與索賠［M］.南京：東南大學出版社，2007.