廣東企業科技特派員政策下的產學研合作創新網絡①

湯勇力，張海文，胡欣悅

（暨南大學管理學院，廣州510632）

增強企業、大學與研究機構的聯系是促進技術創新能力提升和經濟增長的重要措施。在創新系統中，企業、大學和研究機構等之間的互動關系構成了創新網絡——它能夠支持、促進科學技術發展、創新擴散和組織學習等［1］。從創新過程的角度看：科學研究和技術開發活動創造新的科學技術知識；技術轉移和擴散活動向企業輸送這些新知識；企業通過開展研發活動將知識進一步轉化為工藝、產品、系統和服務等［2］，最終將知識和技術轉化為生產力。在政策實踐方面，20世紀80年代以來，我國先后實施“八六三”計劃、“九七三”計劃、國家科技支撐計劃、16項國家重大科技專項等R＆D政策和星火計劃、火炬計劃等擴散政策，鼓勵企業、大學與研究機構充分合作，促進知識生產和擴散及技術轉化，增強自主創新能力。自2007年起，教育部、科技部和廣東省人民政府先后聯合實施省部產學研合作計劃、技術創新聯盟等R＆D政策和以“企業科技特派員行動計劃”為代表的科技擴散政策，以加快技術創造和科技成果轉化［3］。R＆D政策的產出多為發明、設計、圖紙、原型系統等較易度量的成果；擴散政策的產出多表現為人員流動、人員培訓成效、項目咨詢方案等難以直接度量的無形成果。在政策實踐中，擴散政策的被重視程度要遠低于R＆D政策。例如，2012年我國政府的R＆D經費支出已達2221.4億元，企業的R＆D投入資金達7625億元；2012年廣東省的R＆D經費支出為107億元，企業的R＆D投入資金將近1091億元［4］。與大量的R＆D經費支持相比，政府沒有設立專項資金支持擴散政策，這造成擴散政策的經費分配和資源配置較為缺乏。與此相對應，學術界中研究R＆D政策及其活動的文獻較多，而關注擴散政策的研究文獻較少。然而，擴散政策涉及的組織范圍更廣，其對產學研合作創新網絡的影響模式和機理可能不同于R＆D政策。鑒于此，本文以廣東省企業科技特派員行動計劃這一擴散政策為例，運用社會網絡分析方法研究該政策背景下的產學研合作創新網絡，為完善政策、發揮政策的積極效果提供參考依據。

1 產學研合作創新網絡研究綜述

在實踐中，產學研合作形式多種多樣，學術界較多關注在R＆D政策下的合作活動和專利合作申請活動等中形成的產學研合作創新網絡。例如：劉鳳朝、劉靚和馬榮康研究了“九七三”計劃資助的科研合作網絡的演化情況［6］；Roediger－Schluga和Bar－ber、Protogerou、Caloghirou和Siokas分階段研究了歐盟實施的研究與技術開發框架計劃政策形成的產學研合作創新網絡［7－8］。這些研究均說明了R＆D政策對于推動區域內產學研合作具有積極作用。R＆D政策不僅推動區域內的產學研合作，而且影響產學研合作參與者在產學研合作創新網絡中的作用和地位。例如，Sohn、Kim和Lee分析了韓國不同區域內的大學和研究機構在產學研合作活動中的作用，其研究表明，政府政策是影響大學在產學研合作創新網絡中發揮知識供給者和網絡支柱兩方面作用的主要因素［5］。這表明，政府能夠運用政策工具引導產學研合作，推動產學研合作主體發揮各自的優勢，促進建立緊密的產學研合作聯系。

產學研合作的R＆D活動能夠產出專利、科技論文、實物發明等可度量的成果，因此關注專利合作所形成的產學研創新網絡的研究數量較多。陳偉、張永超和田世海以我國東北三省裝備制造業的專利合作網絡為研究對象，分析了產學研合作創新網絡中的結點［9］。大學在創造知識、研發技術方面具有優勢。馬艷艷、劉鳳朝和孫玉濤根據專利所屬領域對專利進行分類，并構建了相應的專利合作網絡，其研究表明科研實力較強的大學處于各專利合作網絡的局部中心位置［10］。此外，產學研合作主體的組織屬性也會影響產學研合作創新網絡的發展。“985高校”的專利合作申請網絡的演化分析結果顯示，高校與不同參與主體形成的合作網絡具有不同的演化路徑，政府制定的產學研合作促進政策對專利合作申請網絡的演化具有積極作用［11］。

R＆D政策下的產學研合作、專利申請合作等形成的產學研合作創新網絡能夠反映創新過程中不同階段的信息［7］。前人的研究結果表明，政府政策影響產學研合作創新網絡的形成和發展，但是現有的大多數研究局限在R＆D政策框架內。擴散政策背景下的產學研合作創新網絡的形成和發展具有什么特點？擴散政策如何影響產學研合作創新網絡的演化？這些問題尚未被解答。由于研究數據來源受到較多限制，科技人員流動、培訓等活動難以有效測量，因此現有研究難以全面反映政府制定的擴散政策對產學研合作創新網絡的影響。本文以廣東省實施的企業科技特派員政策為例，以該擴散政策的特點為切入點，從創新網絡的視角分析這一擴散政策形成的產學研合作創新網絡的結構特征和發展趨勢等。

2 廣東省企業科技特派員政策分析

2006年教育部與廣東省人民政府聯合提出建立以市場為導向、以企業為主體、以高校為技術依托、以產業化為目標的產學研相結合的新機制，并啟動省部產學研合作［12］。2008年，省部企業科技特派員政策正式啟動。企業科技特派員是指從國內外高等學校、科研院所中選拔出的，派駐到廣東省內的相關企業、專業鎮、高新區、民營科技園區、產業轉移園區等開展產學研結合工作的科技人員［13］。企業科技特派員政策促進了產學研合作各方之間的聯系，加快了高校、科研機構的創新資源向企業的流動，為創新資源在區域內擴散建立了途徑，有助于提升企業、區域創新能力和競爭力。從企業科技特派員政策的實施過程來看，這一項擴散政策具有以下4個特點：

1）供需對接建立合作關系。

企業科技特派員政策在啟動階段采取網上填報方式進行供需對接。由政府部門建立并運營企業科技特派員信息管理系統。高校、研究機構中的科技人員運用該系統發布供給信息，而企業則發布技術和人員需求信息。產學研合作各方在該信息平臺上達成合作意向后，在政府部門的協調下簽署合作協議，開展產學研合作活動。

2）縱向的產學研合作規則。

企業科技特派員政策推動了科技人員從高校和科研機構流向廣東省內企業，促進了高校－企業或研究機構－企業的跨組織縱向合作關系的建立。企業科技特派員政策支持的產學研合作活動沒有建立同一類型組織之間（如企業－企業、高校－高校）的橫向產學研合作關系。

3）多目標的政策設計。

企業科技特派員在駐點企業開展的產學研合作活動貫穿于企業技術創新的全過程。企業科技特派員參與從知識和技術的識別、追蹤和獲取，到協助企業攻克關鍵技術并建立技術體系、開發適應市場的新產品等環節，有助于將企業外部的知識、技術轉移到企業內部。從深化產學研合作的角度看，實施企業科技特派員政策能夠為政府、產學研合作者建立產學研合作創新聯盟、創新平臺、人才培養基地等更緊密的產學研合作機制積累經驗。

4）多層次的激勵和保障。

廣東省政府設立財政專項資金、省內各地市制定科技計劃優先資助企業科技特派員與駐點企業聯合申請的產學研合作項目；駐點企業落實科技特派員的后勤保障，為科技特派員的工作和生活創造有利條件；派出單位保障科技特派員的待遇，制定激勵措施，鼓勵科研人員主動到企業開展研發工作。

3 產學研合作創新網絡的構建及分析

3.1 數據來源及網絡構建

筆者從廣東省科技廳獲得2008—2013年廣東省企業科技特派員的數據。各年度的企業科技特派員分若干批次進駐到駐點企業。企業科技特派員在2008年全年僅派出1個批次，2009年派出2個批次，2010年和2011年各派出3個批次，2012年和2013年各派出2個批次。本文以一個年度為一個統計單元，將各年度內的若干批次數據匯總整理。2008—2013年歷年參與企業科技特派員行動計劃的企業科技特派員人數、高校數量、科研機構數量和企業數量如表1所示。

表1 2008—2013年企業科技特派員行動計劃參與者情況統計

產學研合作創新網絡本質上屬于社會網絡。在企業科技特派員政策下，參與產學研合作的組織通過特派員的派出和接收形成關系聯結。按照社會網絡理論，若兩個行動者之間存在聯系，則鄰接矩陣中對應的元素賦值為1，否則為0。根據政府制定的管理辦法，企業科技特派員在駐點企業的駐點時間原則上不應少于1年。在駐點期滿后，產學研合作方的關系從受政策制約的正式合作關系轉變成為非正式合作關系。高校、研究機構與企業之間的非正式合作關系的形成源于人員交流、研討會等，延續了產學研活動的正式合作關系，支持產學研合作者之間的知識交流和擴散。為了表示企業科技特派員政策下產學研正式合作關系的形成和延續，本文用式（1）定義各年度的產學研合作關系集合：

式（1）中：Ui表示i年企業科技特派員派出單位與駐點企業的合作關系集合；Ri表示2008年到i年企業科技特派員派出單位與駐點企業的累計合作關系集合。本文以Ri為基礎，構建各年度派出單位與駐點企業的n階鄰接矩陣并將之輸入社會網絡分析軟件Ucinet 6，從而獲得相對應的產學研合作創新網絡。本文從整體網絡的網絡規模、網絡密度和結點中心度等方面對產學研合作創新網絡進行分析。

3.2 整體網絡分析

3.2.1 整體網絡規模

網絡規模由網絡中結點的數量來反映。網絡規模越大，說明參與產學研合作的高校、科研機構或企業的數量越多，這是在區域內建立產學研合作關系的必要條件。網絡聯結次數是指高校或科研機構累計派出的特派員人次。重復聯結次數是指結點間聯結次數大于1的關系數量，說明某些產學研合作方之間存在多人次的企業科技特派員派出與接收活動。子網絡個數是指網絡中結點數量大于2的子網絡的數量。每個子網絡內部是連通的，而各子網絡之間不存在聯結。表2展示了2008—2013年整體網絡的規模、聯結次數和子網絡數量。

表2 2008—2013年整體網絡規模分析結果

3.2.2 整體網絡密度

網絡密度是衡量網絡結點間聯結緊密程度的指標，反映的是結點數量與聯結數量的關系。劉軍將網絡密度定義為“實際關系數”除以“理論上的最大關系數”的結果［14］。因此，本文將網絡密度的計算公式表示為：

式（2）中：d表示網絡密度；t表示網絡中實際存在的聯結邊數；n表示網絡中存在的結點數量即網絡規模，n為大于等于2的自然數。兩個結點之間建立一次或多次的聯結，聯結邊數均為1。網絡中結點之間存在的聯結邊數越多，網絡結構越緊密，網絡密度越大。圖1是2008—2013年整體網絡的聯結邊數和網絡密度的演變情況。

圖1 2008—2013年整體網絡的聯結邊數和網絡密度的演化情況

3.2.3 整體網絡結點中心度

以2013年的整體網絡為例，利用Ucinet6軟件，從結點的點度中心度和中間中心度兩個方面尋找網絡中的重要結點。點度中心度反映了某個結點與其他結點的聯結數量，能夠反映與某個節點建立產學研合作關系的組織的數量；中間中心度是衡量某個結點在其他結點之間充當中介者的能力的指標，反映某個結點對創新資源在產學研創新網絡中擴散的影響程度。

表3列示了網絡結點中心度的分析結果（只列出前10個結點的結果）。從網絡結點中心度分析結果可知，占據中心位置的結點是廣東省內外高校。這些高校在企業科技特派員的派出數量、與之建立合作關系的企業數量方面表現突出，因此其點度中心度和中間中心度的數值較大。這表明，高校在產學研合作創新網絡中發揮了人才供給、聯系不同參與主體的重要作用。

表3 2013年網絡結點中心度分析結果（部分）

3.3 結果討論

第一，整體網絡規模逐漸增大，網絡逐漸連通。2009年參與企業科技特派員行動計劃的單位比2008年大幅增長，子網絡數量隨之大幅增加，此后逐漸穩定在70～80個之間。2008年最大的子網絡包含23個結點，而2013年最大的子網絡包含3301個結點。這說明，在實施企業科技特派員政策的6年內，由于不斷有新的參與者加入，因此新建立的產學研合作關系產生了結點間的新聯結，從而使產學研合作創新網絡中孤立的各子網絡逐漸實現了連通。

第二，由網絡密度的定義可知，網絡密度是基于網絡聯結數量和網絡結點數量兩個參數計算得來的。2008—2013年期間產學研合作創新網絡的網絡聯結邊數呈逐年遞增趨勢，網絡密度卻呈逐年減小趨勢。這說明，產學研合作創新網絡中的部分結點之間沒有建立聯結，反映出這些組織在實踐中缺乏產學研合作。

綜合累積網絡的規模逐年遞增而密度逐年遞減的原因是：

首先，網絡規模比網絡聯結邊數對網絡密度的影響程度大。2009年，由于大量組織參與企業科技特派員行動計劃，因此網絡規模和聯結邊數均迅速增大和增加。由網絡密度的計算式可知，網絡規模比聯結邊數對網絡密度的影響作用大，因此網絡密度呈遞減趨勢。

其次，自2009年起，產學研合作創新網絡中存在數量較多的重復聯結，而首次建立的聯結數量較少。從表2可知，重復聯結次數呈逐年遞增趨勢。這表明，在企業科技特派員政策中，部分合作單位之間發生了多次合作。

最后，2013年網絡結點中心度分析結果顯示，廣東省內外的高校在產學研合作創新網絡中占據了重要的中心位置。在前10個高校中，廣東省內高校所占比例較大，省外高校所占比例較小。一方面，廣東高校派出的科技特派員總量大，并與不同企業建立了合作關系，這反映出部分高校參與企業科技特派員政策的積極性較高，因此在網絡中居重要地位。另一方面，高校向不同企業派出科技特派員，間接說明高校本身具有較強的科研實力，能夠為區域發展持續輸送創新資源。

4 研究結果及政策建議

本文對廣東省企業科技特派員政策形成的產學研合作創新網絡進行了分析，結果表明：整體網絡中存在數量較多的子網絡，各子網絡逐漸相互連通；整體網絡規模呈逐年遞增趨勢，而網絡密度呈逐年遞減趨勢，整體網絡的結構較松散，說明廣東省企業科技特派員政策下的產學研合作存在較大的發展空間；部分高校結點逐漸占據了網絡的中心位置，對促進網絡發展具有較大的影響力。

上述結果反映出企業科技特派員政策在實踐過程中存在若干不足，能夠為完善政策提供依據。為促進產學研合作創新網絡的發展、建立更緊密的產學研合作關系、發揮產學研合作創新網絡的技術擴散效應，本文針對政府提出以下政策建議：

1）政府需加大對企業科技特派員政策的財政投入，完善資助體系，激勵高校、研究機構和企業參與產學研合作。由于缺乏經費資助和有效激勵，因此產學研合作創新網絡規模的增長速度逐漸下降，廣東省外高校的活躍程度逐年下降。各級政府除了可設立專項資金用于優先支持企業科技特派員與企業聯合申請合作項目以外，還可為來自廣東省以外的企業科技特派員提供適當的經費補貼或對產生實質性產學研合作成果的單位和個人給予獎勵，以吸引省外的科技人員到廣東企業開展科研活動。此外，地方政府可與大學或研究機構共同建立地方性的研究組織，由雙方共同制定保障及激勵措施，吸引省內外的創新資源向本地區集聚。

2）從廣度上推進產學研合作，政府需要探索建立多樣化的產學研合作形式，促進跨組織的緊密聯系。企業科技特派員政策支持了高校、科研機構與企業之間的縱向合作，但沒有建立企業與企業之間的橫向合作聯系、也不能建立不同產業企業之間的直接合作聯系，難以發揮產學研協同創新的效應。強化產學研合作參與主體的跨區域合作是實現協同創新的重要途徑［15］。因此，政府需要進一步完善技術供給和需求信息發布和對接的平臺，通過建立區域創新平臺、創新聯盟等，鼓勵跨區域、跨組織甚至跨行業、跨學科的產學研合作，為知識和技術在不同合作主體之間交互擴散創造機會。

3）從深度上推進產學研合作，政府需要建立產學研合作的長效運作機制，將科技人員交流活動轉化為實質性的研發合作活動。與R＆D政策產生的合作活動相比，企業科技特派員政策具有較大的靈活性，能夠促進知識的交流和擴散，但是也可能出現流于形式的情況。各級政府應采取在財政上優先支持企業與科技特派員聯合申請項目和建立科技特派員工作站等的措施，以企業科技特派員政策為契機，深化產學研合作，促成實質化和常態化的合作，產生實質性經濟和社會效益。隨著政策的實施，科技管理部門需要建立和完善科技特派員考核制度，并協調產學研合作各參與方的利益沖突，引導產學研合作關系持續發展。

4）完善產學研支撐政策，發揮企業創新主體的作用。企業科技特派員政策發揮了高校和研究機構在產學研合作創新網絡中的橋梁和中心作用，但沒有體現出企業作為創新主體的地位。政府實施產學研政策的目標是以高校和研究機構為支撐，培育企業成為技術創新的主體，而僅實施單一政策的效果非常有限。從國家層面和廣東省層面來看，企業對R＆D活動的資金投入比例已遠超過政府，但現實中企業的技術創新能力仍有待提高。因此，政府需要完善與產學研合作創新相關的配套政策，在金融、稅收、知識產權保護、技術創新基金等方面為企業提供支持，推動企業投入研發資金、培養技術人才，提升企業的創新能力。

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［13］ 廣東省科技廳.廣東企業科技特派員管理辦法（試行）［EB/OL］.［2014－02－20］.http：//cxy.gdstc.gov.cn/HTML/zcfg/1276738709603－254735784535649354.html.

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