洛克財產權理論的憲政要素探析

馬微

摘 要： 洛克的財產權理論是以原始狀態的共有財產為基礎，并用“勞動”的概念使得財產的“占有”具備了正當性，其中體現的占有性個人主義是對個體生命權和財產權等基本權利的維護。以財產權為基礎的個體的自由是公民實現其他基本權利和自由的前提，也對國家提出了對公民基本權利不可肆意干預的要求。保障公民合法私有財產權、維護公民個體自由和權利、限制國家權力的恣意，這些當代的憲政理念和核心價值在洛克的財產權理論中都得到了體現。

關鍵詞： 憲政；人權保障；私有財產權；占有性個人主義

中圖分類號：D082 文獻標識碼：A 文章編號：2095-0829（2014）02-00048-04

引言

憲政作為一個政治社會中有關國家與公民關系的理念已有數千年的歷史。最早在古希臘的城邦民主政治生活中就已經蘊涵了最初的憲政理念，并培育了近現代憲政的基本精神——通過憲法對公權力的限制以實現對私權利的保障。近現代意義的憲政是西方民主政治進程中的產物，是在資產階級革命的斗爭中產生的，以代表資產階級利益和經濟發展要求的憲法為標志。

美國1787憲法的頒布，確立了近代以來的憲政理論模式，并成為世界各國紛紛效仿的典范。在憲政實踐產生和發展的過程中，特別是伴隨著人權理念的發展，基于憲政的理念而衍生出諸多原則：如人民主權原則、權力制衡原則、人權原則，特別是近代以來的西方國家都將“私有財產神圣不可侵犯”確認為憲法的首要原則。憲政是國家依據一部充分體現現代文明的憲法進行治理，以實現一系列民主原則與制度為主要內容、以厲行法治為基本特征、以充分實現最廣泛的人權為目的一種政治制度。[1]35憲政作為一種動態的憲法，在其機制運行過程中所體現出的將公民的權利與自由作為最高價值的訴求，從西方近代憲政發展的歷程，特別是美國獨立戰爭中個體對自由的熱愛和追求可以看出，為實現自由而衍生的一些基本權利要求以及為實現自由而參與斗爭和制衡，這些是憲政產生的最為強大的動力。

憲政理念蘊含了對人的價值的重視和強調人的尊嚴的至高性。基于人的理性、自由的角度出發，古典憲政主義者肯定人的價值，并認為憲政是以人的權利和自由為本位的一種制度安排，憲政是在爭取和維護人權和自由的斗爭中一步步發展起來的。因此，憲政在其內部就包括了個體的自由和權利、尊重人的理性和尊嚴、保障維護公民的基本人權等基本要素。而尊重和保障個體的自由和權利是全人類共同的追求價值，也是憲政要素中最核心的價值和原則，其是以人權為出發點和歸宿，是以人的權利和自由為本位的一種制度構架，憲政的核心價值在于有效地限制政府權力以保障個人的合法權利和基本自由。

如今，在比較成熟的民主和法治理念的時代背景之下，憲政的精神和內涵在西方社會已經達成了共識，特別是以美國式憲政為代表，強調對于公民人權的基本保障。然而在憲政發展的漫長歷程中，我們不能忽略啟蒙時期偉大的思想家們對于憲政理念發展所起的作用。其中英國啟蒙思想家洛克在其《政府論》中闡述的財產權理論，就充分體現了對公民基本人權的重視，其財產權理論內涵的占有性個人主義、基于財產權而享有的個體權利和自由、對公民基本人權的保障都是現代憲政理念和價值的重要組成部分。

洛克財產理論中蘊含著基本的人權理念。在其財產權的論證過程中，其運用生存論證、勞動論證、但書論證和價值論證的方式，體現了其基本的勞動財產權理論；同時基于占有性個人主義的私有財產的合理性的思想觀念，也蘊含著基于財產權的基本權利本位的憲政理念。

一、洛克財產權理論的勞動論證邏輯

在洛克的各種論證方式之中，其用勞動論證和價值論證的方式，論證了勞動財產權理論，形成了其初步的財產權理論框架。洛克敘述到 “土地和其中的一切都是給人們用來維持他們的生存和舒適生活的。土地所有自然生產的果實和它養活的獸類，既是自然自發的生產的，就都歸人類所共有。” [2]17這是洛克開始勞動論證的前提。自然狀態下的共有財產，自然物品最初是共同的，這既是因為《圣經》這樣說，也因為普遍的自由和平等肯定意味著原始共產主義。[3]129此外他還述及“土地和其中的一切低等動物為一切人所共有，但是每個人對他自己的人身享有一種所有權，除他以外任何人都沒有這種權利”。[1]18所以洛克認為原初狀態實際上就是普遍的無財產狀態，但是每個人對他的人身具有的所有權是一個例外，而這種所有權是獨占性的。洛克認為，在原初狀態下，土地是未經過耕作的，人類享有充足的作為食糧的自然供給品——蘋果、橡實和野獸。只要一個人伸手采下水果，獵到野獸，那么它就歸該人所有，因為這個人的占有行為并沒有妨礙或剝奪其他人去采摘水果或獵取野獸的機會。由于自己的身體和勞動是自己的，那么個體在采集水果或獵取野獸的過程中，加入了自己的勞動，使得原本無價值的水果、野獸變成了有價值的東西。由于有了勞動作用于客觀物質，使客觀物質脫離自然狀態而成為財產，該物品就已經不是共有的了，就成為了私人的財產。“只要他使任何東西脫離自然所提供的和那個東西所處的狀態，他就已經摻進他的勞動，在這上面參加他的勞動的某些東西，因而使它成為他的財產”。[1]18

二、勞動財產權理論蘊含的占有性個人主義

洛克用“勞動”的概念使得“占有”具有了正當性。勞動使客觀的東西變成主觀的，成為人不可分割的一部分，使客觀存在的物質變為主觀控制之下的物質財產。從每個人都享有人身自由權利到每個人都可以勞動，從而推導出每個人都可以享有自然權利，每個人都享有物質財產權。在一系列的邏輯論證過程中，私有財產權的合理性得到了證明，財產獲得的正當性成為必然。在洛克的勞動財產權理論中，其邏輯論證蘊含的前提即個人是自身的所有權人，體現的就是占有性個人主義。

一般認為，個人主義出現于西方17世紀資本主義市民社會的早期，是與資本主義生產方式相適應的意識形態的表現。而占有性個人主義則是政治哲學家麥克弗森1962年在其著作《占有性個人主義的政治理論》中首次提出的，用來刻畫資本主義社會中個人主義的特征，并針對這種特征采取了一種激進的批判態度。[4]124麥克弗森認為占有性個人主義就是“個人作為其自身及其能力的本質上的所有權人的概念中，個人擁有其自身和能力并對社會無所虧欠。個人既不被視為一個道德的整體，也不被視為一個更大的社會整體的一部分，而只是作為他自身的所有權人。”[5]119他認為這是17到19世紀乃至20世紀西方主流政治思想的顯著特征，并認為占有性個人主義理論是肇始于霍布斯。霍布斯基于人性的分析和自然法的假設前提，提出了競爭性市場的概念，即為了保存自我、尤其是為了自己的利益而對別人行使權力、為權利而爭斗，占有性個人主義正是基于這樣的社會條件而存在的。而這也符合了早期資本主義經濟自由發展的要求，直至洛克的出現才最終給了占有性個人主義最為完整的詮釋，而這又是以其財產權理論為基礎的。洛克的財產權理論的前提，即個體對其勞動所有的絕對所有，對其勞動施加物的排斥性的占有，就是占有性個人主義的本質體現。

占有性個人主義體現的是對個體的生命權、自由和財產權等基本權利的絕對維護。占有具有絕對的正當性，個體在自己的私人空間內設立了包括政府在內的行為邊界，他人或政府不能逾越公民設立的行為邊界，一旦越界就意味著對個體權力的侵犯。占有性個人主義使國家權力的運作受到了法律和制度的嚴格限制，為個人政治權利的享有提供了理論上的依據。[5]120在只有獲得了基本的權利和自由，特別是私有財產權時，個體的自由與基本權利才有了可靠的保證。洛克在《政府論》中針對菲爾麥的“君權神授”的理論進行了反駁并否定了父權和皇權等政治權利的神圣性和絕對性，為個人權利奠定了理論基礎。對自然狀態下的個體的自由平等的論述則是他的自由思想的體現。他認為，個人的自由乃至生命權是以財產權為基礎的，只有有了維持生存的物品，個體才能進行其他的活動，才能獲得更大的自由。占有性個人主義適應了當時資本主義自由經濟發展的需要，使個體脫離了封建制度的束縛而得到了解放，成為與公共權力并存的獨立的個體，個體的自然權利與政治權利開始得到了尊重和保障。[3]132

三、保障財產權是實現個體自由和權利的前提

占有性個人主義要求個體獲得獨立的地位，對于自身和因勞動而獲得的財產具有排斥性的權利，即使對于財產權的使用給予了限制，這種“占有”仍具有正當性。洛克的勞動財產權理論使個體可以通過勞動獲得正當的財產，也實現了個體在自然狀態下的人身自由即生命權。只有生存下去，個體才有了更大的活動能力，才能獲得真正的自由。

在洛克對于財產權的論述中，我們可以看出其內含的自由主義的思想意識。自由是以私有財產的占有為基礎的，為此洛克通過勞動財產權理論和占有性個人主義思想論證了私有財產權的正當性，而以該正當財產權為基礎的自然權利乃至社會政治權利都是合理的，都是不容許他人任意侵犯的。

財產權為個人創造了一個不受國家控制的領域，限制了政府的行動范圍以及統治者的專橫意志。私有財產是自由的基本要素，是不可剝奪的天賦的自然權利，對私有財產權的承認是阻止或者防止國家政府強制與專斷的基本條件。如果不存在這樣的私人領域，那么強制與專斷就不僅會存在，而且還會成為司空見慣的現象。因此，個人自治的核心是個人對其財產獨立的、排他性的支配權。私有財產神圣不可侵犯和規范國家權力被近現代西方國家所接受和認可，在憲法上表現為為政府的存在提供了正當性基礎，并同時規定保護公民的生命、自由、財產是人民主權政府的根本目的。財產權是其他一切權利和權力實現的物質基礎，而保障公民財產權理應成為政治國家的首要任務。目前世界各國都在憲法中對公民私有財產權保護予以規定，這充分體現了公民財產權在實現個人自由和基本權利上的重要作用，也充分體現了社會和政治共同體對于個體基本權利和自由的保障。

在洛克看來，財產權不是政治社會的產物，而是自然理性的結果，是人類天賦的與生俱來的自然權利；財產權在自然狀態下即已經存在，在進入政治社會之后，顯得尤為重要。人的生命、自由和財產是自然法為人類規定的基本權利，是不可轉讓、不可剝奪的自然權利；財產權是人的自然權利中最基本的權利，其他權利都是以財產權利為基礎，即使是生命權利，也不過是保障個人財產不受侵犯的權利。所以在進入政治社會之后，財產權應該成為法律的重要保障目標，而這也是我們現在憲法對公民基本權利的規定。

四、基于財產權理論的人權保障

洛克的財產權理論將財產與自由、財產與基本權利聯系起來，并認為在自然狀態下，每個人都有保存自我的義務，“因為基于根本的自然法，人應該盡量地保衛自己，而如果不能保衛全體，則應有限保衛無辜的人的安全”。[2]11在其論述中充滿了濃厚的個人主義色彩，其認為自我保存不僅是義務更是權利，集中表現了個體權利優于義務的基本權利本位觀，同時也體現了對個體最大的尊重和保障。

私有財產權是個人自由的核心所在。洛克將財產權放在其他自然權利之上，私有財產權的合理性占有是自由的價值前提。洛克認為在自然狀態下，每個人都有自由、平等獨立的權利，每個人都可以通過勞動獲得財產。然而在進入政治社會之后，將自由的本身及屬于自由的財產加入國家使自身和他的財產受到國家的統治和支配，而人們締結契約組成國家離開自然狀態進入政治社會，不是將自身及其財產任由國家統治與支配，而是為了克服自然狀態的缺陷，更好地保護他們的財產。

因此在自然狀態下，財產權是個人生命權的重要保障，而在政治社會下，它是個人政治參與權和知情權等政治權利的有效基礎。在現代政治社會中，公民基于財產權而進入和參與政治生活，通過民主代議的形式表達自己的意志和主張基本的政治權利。憲政的核心價值在于限制和規范國家權力，保障公民的基本權利免受國家公權力的侵犯，明確國家公權力和公民私權利之間的界限，最為根本的在于維護合理的社會秩序并為公民基本權利的實現創造條件。

從現代憲政的角度來看就是國家是為了保障私有財產制度而存在，國家權力的有限性就是國家尊重經濟活動的社會自治性，因此憲法的意義就是防范國家對私有財產制度可能的侵犯。保障公民權利、限制國家權力這一基本的憲政理念，可以從洛克的私有財產權理論和占有性個人主義的思想中得到體現，特別是對于公民私有財產的保障方面。

結語

洛克的思想深刻地影響著現代世界各國的憲政觀念，特別是作為現代憲政較為發達的美國。杰斐遜起草的《獨立宣言》與洛克的《政府論》中的思想大體上是一致的，都是以自然權利為基礎的，美國憲法不同程度體現了洛克的自然權利觀念。現代憲政的核心價值就在于保護個人基本權利和自由，要求國家權力的有限性，規范國家權力。洛克的財產權思想中，占有性個人主義實質上體現了每一個個體對自身生命、財產和自由的所有權是不可轉讓的理念，與天賦的自然權利一樣演化成為現代政治社會公民的基本權利，具有普世的價值意義，因而在世界上各國憲法都不同程度體現了對基于財產權為核心的自然權利而衍生的基本權利的保障。

參考文獻：

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