基于利益均衡視角的社會建設CGE模型研究

鄢圣文

摘要：西方社會建設研究基于一般均衡理論，從福利經濟學視角研究資源最優配置和社會福利分配，可計算一般均衡模型逐步被應用于分析社會建設政策問題。國內研究缺少定量分析，難以為政策有效性評估和最優建設路徑選擇提供有說服力的實證研究支撐。中國當前社會建設問題很大程度上也起因于利益分配不均衡，要充分認識轉型期社會建設的復雜性和系統性，厘清轉型期社會建設的發展路徑，可以將主要用于經濟和環境領域的CGE模型引入到社會建設研究中，納入教育、就業、收入分配、醫療、社會保障、社會管理等部門，從利益形成與沖突博弈、利益調整和資源分配、利益表達和行為矯正、利益均衡與分享式發展四個方面構建理論分析框架，系統分析社會建設政策，為經濟轉軌和社會轉型期中國城市社會建設提供有力的理論支撐和清晰的路徑指導。

關鍵詞：社會建設；一般均衡；利益均衡

中圖分類號：F224

黨的十八大報告要求，在改善民生和創新社會管理中加強社會建設，必須以保障和改善民生為重點，加快推進社會體制改革；必須從維護廣大人民根本利益的高度，加快健全基本公共服務體系，加強和創新社會管理，推動社會主義和諧社會建設。“十八大”將社會建設提高到了一個新的高度，要求各地在先前的基礎上，加快落實相關政策文件，緊跟時代發展潮流，適時調整社會發展的方式策略。

一、國外研究述評

西方社會建設研究具有科學主義、解釋主義和批判主義傳統，形成了較為完備的理論體系，研究視角涵蓋經濟學、社會學、管理學和心理學等眾多領域；社會建設政策與實踐方面，大多基于一般均衡理論，以微觀分配理論論證宏觀經濟社會政策，從福利經濟學視角研究資源最優配置和社會福利分配。但社會建設涉及領域眾多，且主要作為一種公共產品，現有分析缺乏一種綜合性的政策有效性分析的統一范式，更加缺乏量化實證分析，尤其對于突發的外部環境沖擊反應滯后。

（一）社會建設理論研究

社會建設是一個涉及諸多領域自身結構、功能調整和關系協調的復雜過程，西方社會建設理論有三個階段：以追求社會和諧為目標的社會秩序理論，以追求社會福利最大化為目標的社會福利理論與福利國家理論，第三條道路理論與社會投資型國家理論，主要提出了社會治理、社會沖突、社會風險、社會公正、社會福利等理論（唐鐵漢，李軍鵬2006）。近代以來，西方社會建設理論具有科學主義、解釋主義和批判主義傳統。科學主義傳統試圖根據自然界的規律理解社會；解釋主義傳統主張用社會生活理性化趨勢，回答“現代社會向何處去”的問題；批判主義傳統將社會建設寓于對不合理現實的激進的批判中（劉少杰，王建民，潘西華2006）。盡管學派林立，但對社會建設目的和主要內容認識基本一致，認為社會建設研究就是研究社會的運行狀態，研究解決社會問題和社會協調發展的條件和機制；社會建設的內容則以維護社會秩序和社會安定、整合社會利益和價值、追求社會和諧為主（俞可平2000；李培林2005）。

研究國外社會建設的理論和實踐，借鑒和吸取其經驗教訓，不能照搬照抄國外社會發展模式，而是要在遵循中國國情，講究實效的基礎上，博采眾長，順應社會發展規律的邏輯運行方向，逐步形成與中國經濟社會發展相協調的社會管理機制體制。中國社會建設需要借鑒之處是：要提出符合中國國情的社會建設藍圖，編織覆蓋面廣的社會安全網，提高社會公共服務事業水平，對經濟活動進行適度的社會調節，協調利益化解矛盾，構建“政府—社會—市場”共同參與的社會建設格局（段華明2009）。

（二）福利經濟學研究

福利經濟學的兩個定理表明，在存在著競爭性均衡時，達到帕累托最優。通過資源在個人之間的合理再分配，實現每一種帕累托最優狀態，效率與分配問題可分離。新福利經濟學根據“帕累托最優”標準和“序數效用論”，提出社會福利函數，然而，阿羅不可能性定理予以否定。阿馬蒂亞·森提出功能和能力范式來詮釋福利，補充了福利經濟學忽視的社會因素，認為政策制定者要關注物品之外的其它影響因素。總的說來，福利經濟學主要探討如何在均衡條件下實現資源最優配置和社會的福利分配問題，其目的是研究如何使社會的經濟福利達到最大化，是用于評判現實經濟狀況合意性的理論和分析工具，能從整體的角度去評價社會分配制度和經濟政策的合理性。

（三）利益與分配理論研究

西方經濟學的分配理論是以資源有效配置為基礎的，強調投入與產出、工資與利潤的比例，涉及更多的是微觀分配理論。當代主要收入分配理論包括新劍橋學派的分配理論、福利經濟學的分配理論、公平與效率抉擇的分配理論和收入分配差距理論等當代收入分配理論。西方經濟學界在效率與公平上有三種主要觀點：第一種觀點，效率優先。哈耶克認為，真正的平等是機會平等，而不是收入或財產的平等，主張國家運用法制手段為自由競爭創造條件，保證機會平等，從而保證效率。第二種觀點，公平優先。新劍橋學派和福利經濟學家認為平等本來就是人們天賦的權利，收入分配問題涉及到人們之間的利益分割和利益沖突，主張實行收入均等化的政策。第三種觀點，效率與公平相交替。阿瑟·奧肯認為，效率和公平都沒有絕對的優先權，在生產領域應以效率為主，增加社會財富，為平等分配提供前提；在收入分配領域，應貫徹平等原則，借助政府職能消除不平等。

我國現階段社會建設采用的是公平與效率抉擇的分配理論。中國處于經濟轉軌和社會轉型時期，社會建設成就獲得國外認可，同時也存在社會建設領域中的民生和社會管理問題，研究國外社會建設的理論和實踐，就是要充分認識現階段中國社會建設的復雜性和系統性，批判借鑒“第三條道路”理論和西方利益分配理論，理順利益相關方利益鏈，構建中國社會建設的利益均衡理論框架，謀劃社會建設利益均衡框架的頂層設計，厘清中國社會建設的發展路徑，構建全新的社會建設“中國模式”，率先全面建成小康社會。

（四）可計算的一般均衡模型研究

中國當前面臨著社會結構與經濟結構斷裂的矛盾，社會發展嚴重滯后于經濟發展，測評社會建設政策的影響效果需要研究經濟和社會的協調關系。一方面，經濟建設的發展，或多或少影響社會建設；另一方面，社會建設進程將直接影響相關經濟部門發展，并間接影響整個經濟系統。而社會問題很大程度上起因于利益分配不均衡，因此，建立一組包含經濟和社會發展各主要部門的數學模型，可以對政府政策進行全面的評價，避免因經濟發展對社會發展帶來的風險和成本。而以瓦爾拉斯的一般均衡理論為基礎的可計算一般均衡（Computable General Equilibrium，CGE）模型，能夠體現經濟和社會發展各部門之間的聯系，可以反映特定變動對各部門及整個經濟系統的影響。近年來，隨著數據可得性和計算機技術的發展，CGE 模型逐漸發展成為應用政策分析模型的主要分析工具，并逐步應用于社會建設領域。

（五）中國轉型期社會建設的國外研究

大多數國外學者都認可中國社會建設成就，認為中國提出了以人為本、和諧社會等價值理念，為人民帶來實惠；加快了民生的改善，公民的民主自治權利得到保障和提升。認為中國社會建設為經濟增長和政治改革奠定了制度基礎，一定程度上減輕了經濟改革的社會成本；但也帶來諸多問題，體現在四個方面：第一，社會沖突加劇，突出表現為錢、權、民高度對立。第二，社會不公嚴重，城鄉之間、區域之間、不同社會群體之間社會資源的占有和支配嚴重不公。第三，民生問題突出，最典型的是住房問題，“房奴”“裸婚”“蝸居”“蟻族”等詞流行，無不刺激著人們的神經；此外，對社會貧富差距、社會保障、環境污染等問題也較為關注。第四，社會制度的缺失，社會穩定的機制缺乏基礎且脆弱。對于促進社會建設的路徑選擇，需要政府調整政策思路，增加社會性投資；調整中央和地方財稅關系，充分利用國有企業。

（六）國外社會建設研究的啟示

中國當前社會發展嚴重滯后于經濟發展，社會建設問題很大程度上也起因于利益分配不均衡，經濟、社會系統中各部門交錯關聯，任何變動都會影響全局。因此，一是要充分認識轉型期社會建設的復雜性和系統性。需要政府宏觀統籌規劃，綜合協調各部門、各領域之間的關系，調動社會各界積極參與、共同完成。二是要確定轉型期社會建設的發展路徑。三是有必要建立一個包含社會和經濟系統核心部門的數學模型，將主要用于經濟和環境領域的CGE模型引入到社會建設研究中來，納入教育、醫療、就業、收入分配、社會保障、社會管理六大部門，通過政策模擬分析，達到系統、全面地進行社會建設政策有效性分析的目的。

二、國內研究述評

2004年中共十六屆四中全會提出加強社會建設的要求以來，理論界從不同的學術視角，圍繞社會建設的概念和理論淵源、內容、價值取向和建設重點等展開了論證，取得了一系列重要的理論研究成果，豐富和深化了社會建設理論。但同時，傳統的社會建設研究多以社會學、政治學角度出發，長于思辨，缺少定量分析，難以為政策有效性評估和最優建設路徑選擇提供有說服力的實證研究支撐。

（一）社會建設的理論淵源和概念特征研究

社會建設不是一個固定不變的概念，隨著實踐的發展，它的概念和內涵也會有所發展。國內學者對社會建設概念的界定總的來說有兩種情況：第一種是從“社會”的概念與范圍理解社會建設，認為社會建設有不同的概念范疇，有大社會、中社會和小社會，廣義社會和狹義社會（景天魁2008；青連斌2008；陸學藝2009；何懷遠2009）。第二種是從社會系統的角度，認為社會建設是個系統工程，必須從整體性和層次性來把握社會建設，只有抓住了社會資源的合理配置，才能正確理解社會建設（鄭杭生2007，2009；丁元竹2008；鄧偉志2008；蘇斐然2009）。新時期社會建設特征主要表現在以下三個方面：一是面臨經濟體制轉軌、社會結構轉型、對外開放深化和經濟快速增長四個難題疊加的特殊背景，引發社會變革，產生社會問題；二是面臨解決社會轉型時期突出的針對性問題；三是面臨轉型期以人為本、公平正義、社會和諧、科學發展四大新理念（賈建芳2009）。

（二）社會建設內容研究

學者對社會建設的內容不斷進行擴充和深化，主要有三種代表性的觀點。第一種觀點認為社會建設主要是對社會資源的公平配置，化解和處理社會矛盾、社會問題和社會風險，正確處理政府、市場、社會的相互關系，加強以社會事業為主的“小社會”建設（李學舉，孫炳耀2005；吳忠民2007；鄭杭生2008；青連斌2008；陸學藝2009）。第二種觀點認為，社會建設有其特定的體系和內容。有的將其概括為社會價值整合、社會制度建設、社會組織建設和社會事業發展等；有的將其概括為實體建設和制度建設兩大方面和九項內容（梁樹發2005；張永光2006；孫立平2009；嚴書翰2009；嚴振書2010）。第三種觀點認為，社會建設根本在于社會主體性的培育。社會自治是形成社會秩序的重要機制和手段，建議通過三個維度：以社會結構為基礎，以社會組織為載體，同時以社會制度為保證，重建社會，形成政府、市場、社會相互配合的治理結構（孫立平，郭于華，沈原2010）。

（三）社會建設問題和重點的研究

社會建設成就獲廣泛認可，認為政府提出了以人為本、和諧社會等價值理念；加快了民生改善，公民權利得到提升；社會建設是為應付經濟改革所帶來的負面結果，為未來經濟增長奠定新的制度基礎，為未來政治改革做制度準備（馬福云，梁偉2011）。同時指出社會建設領域中的問題：一是社會沖突加劇，表現為錢、權、民高度對立。二是社會不公嚴重，城鄉、區域、群體之間資源占有和支配不公。三是民生問題突出，如住房、貧富、社會保障、環境問題。四是社會制度缺失，無有效的公共服務制度，社會穩定機制缺乏基礎且脆弱。對于促進社會建設的路徑選擇，認為要改革收入分配機制。高度認同當前社會建設的重點是改善民生和化解社會矛盾。有的認為改善民生重點是進行社會要素建設、社會結構建設和社會關系建設，將構建新型體制機制作為社會建設的著力點和突破口（鄒農儉2012）。對于如何化解社會矛盾，認為要把利益表達和社會穩定作為同等重要的雙重目標，以法治為核心，推進市場經濟條件下利益均衡與利益表達的制度化建設，形成社會長治久安的堅實基礎（孫立平，沈原，應星等2010）。

（四）可計算的一般均衡模型（CGE）的國內應用

國內CGE 研究主要起源于國務院發展研究中心與OECD合作建立的中國CGE模型，以及社科院數量經濟與技術經濟研究所的 PRCGE模型，經過學者的發展，目前多應用于國際貿易、稅收政策、貨幣理論、能源環境領域以及經濟改革與經濟發展政策等方面，但由于CGE模型涉及到大量數據，以及針對不同問題的模型新建和編程，因此，CGE模型的應用還遠不夠廣泛，在社會建設領域就更是空白，雖然有學者運用CGE模型進行過農民工問題、勞動力市場、養老保險方面的研究，但多是對社會建設領域某一部門的研究，且著眼于經濟增長、經濟結構，缺乏覆蓋社會建設各個領域以及從社會建設、社會利益均衡視角出發的社會建設CGE模型。

（五）國內現有研究評價

整體上看，國內學界對社會建設問題的研究內容很豐富，基本理論已達成初步共識，指導和促進了社會建設實踐；但是，還需要在理論系統研究上進一步拓展和深化，在應用對策上提高解決中國社會建設現實問題的針對性和實操性。多年來，中國政府高度重視社會建設，尤其“十七大”以來，通過創建社會建設機構（社工委），構建社會建設框架，統籌社會建設制度，出臺《社會建設意見》、《社會建設規劃》等措施，走出了一條有特色的道路，形成了社會建設“中國模式”。但是，在世界城市建設背景下，中國社會建設有其特定的問題，這些問題的呈現和性質與中國整體性問題不同。中國的社會建設應該適合區域經濟社會發展情況，準確定位社會建設的指導性理論、挖掘深層次問題，選擇恰當的路徑推進中國社會建設。中國社會建設的困境如何破局，不能僅僅局限于某單一領域的孤立研究，而是需要經濟學、管理學和社會學的交叉研究，在社會建設指導理論研究上進行創新，并由此推動社會政策創新和政策落地。

三、社會建設創新的必要性

我國社會建設創新的必要性，主要體現在以下幾點。

（一）從社會建設和分配領域分析利益協調的基本規律

中國自改革開放以來，工作重點一直集中于經濟領域，從1992年正式確立建設社會主義市場經濟已有20年的時間。但是，經濟領域的迅速發展，映襯出社會建設領域的滯后，不僅影響經濟建設的發展，而且也不利于社會的全面發展。以往，國內對社會建設的研究局限于實踐和管理層面，并沒有真正的理論成果作為支撐。需要從社會利益協調理論出發，深入探討利益協調理論的作用機理，在實踐中分析利益協調理論的作用方式；而構建“利益博弈、資源分配、利益表達與分享均衡”的理論框架，為社會建設領域尋找到新的理論支撐，才能指導中國社會建設實踐的進一步發展。

（二）新時期社會改革的必然要求

改革開放以來，中國創造了經濟發展的世界奇跡，同時，也深刻地改變了社會結構。發展成果的分配機制帶來了不同個人、組織與部門、地域間的利益分化。目前，改革發展到了攻堅階段，經濟體制改革的同時，在政治領域和社會管理領域亟需與之相配套的政策。急需研究如何從中國目前改革發展瓶頸的現實入手，分析利益在不同主體下合理的分配機制，探討利益作用的機理，最終形成利益均衡的格局和各方均受益的分享式發展模式，為中國社會建設領域的改革提供清晰的脈絡。

（三）解決社會問題、減少社會代價的客觀要求

“十一五”時期以來，中國各地不斷推動社會服務體系、社會管理體制、社會運行機制和社會建設實踐創新。例如，北京市相繼出臺《北京市加強社會建設實施綱要》、《北京市社會服務管理創新行動方案》、《關于加強和創新社會管理全面推進社會建設的意見》、《北京市“十二五”時期社會建設規劃綱要》等政策指導性文件。黨的“十八大”提出在改善民生和創新管理中加強社會建設，將社會建設提高到了一個新的高度，要求各地在先前的基礎上，加快落實相關政策文件，緊跟時代發展潮流，適時調整社會發展的方式策略。需要從政府已有的各項惠民政策出發，以利益協調理論為理論支撐，分析政策的作用方式和利益分配模式，為確保完成既定民生任務，加快完善與區域經濟社會發展水平相適應的基本公共服務體系，創新社會服務管理方式。

四、社會建設創新的發展思路

以利益均衡為理論主線，以中國社會建設領域CGE應用為主要工具，建立衡量指標體系。根據標準CGE建模原理，構建社會建設領域CGE模型，構建特定社會核算矩陣（SAM），借鑒國際經驗并詳細對比發達國家的社會建設政策，為中國的社會建設提供政策工具支持；對中國的維穩政策、教育政策、收入分配政策等進行模擬分析，探討其執行效果和宏觀影響。

（一）社會建設CGE模型建模原理

以一個標準的單國開放型四部門經濟循環運行說明CGE 模型的建模過程。在四部門的宏觀經濟中，經濟主體被抽象為居民、政府、企業和國外四個部門，所使用的要素僅包括資本和勞動力。經濟主體和要素之間的關系如圖1所示。

（二）社會建設CGE模型建模方法

通過前述指標體系的研究，在標準CGE模型中，擬采用兩種辦法建模：一是單獨構造和生產模塊、價格模塊、均衡閉合模塊等并列的社會建設模塊，將社會建設六部門指標融合；二是建立六個獨立的模塊，分別涵蓋社會建設六大子領域，以收入分配為例，公式如下：

其中方程（1）表示部門 j 所分配的某一階層 p 的收入等于該部門收入支出與階層p的自身各項特質的乘積之和，方程（2）表示階層 p 的收入總和等于各部門產生的該階層收入分配之和。此外，本課題為了克服CGE模型只能進行靜態比較分析的問題，擬在構建中加入動態模塊，以實現“準”遞推動態分析，公式如下：

方程（3）（4）分別表示從基準年開始，以后第 t 年（t=1，2，…，n）的資本總量和勞動力總量。方程（5）分別表示由于 TFP 的提高，在第 t 年部門資本、勞動力及資源的利用效率。

（三）建立基準數據集

CGE模型的成功實施需要建立在完善、合理的數據集基礎上，本模型以社會核算矩陣（Social Accounting Matrix，SAM）作為基準數據集。SAM是描述經濟系統運行的矩陣式核算表，它是在投入產出表的基礎上，結合國民收入和生產賬戶等資料，通過加入機構（家庭、企業和政府）等賬戶擴展而成的，反映一定時期（通常為一年）內經濟系統交易流向的方陣。因為SAM具有較強的賬戶分解與集結的靈活性，因此，用戶可以根據研究的側重點，對生產部門、商品部門、機構部門進行詳盡的分解與集結。圖2給出了一個典型描述性宏觀 SAM 的基本結構。

社會建設模型以社會核算矩陣作為基準數據集，構建包含教育、醫療、就業、收入分配、社會保障、社會管理等領域的SAM，通過在基礎賬戶基礎上根據特定研究問題細分賬戶，建立特定的SAM，可以表示為：

X={xij}，i=1，…，n；j=1，…，n

其中，n為矩陣的維數，也即SAM中的賬戶數， xij即是從賬戶j支出到賬戶i的交易值。根據收支平衡原則，則有 =1，…，n。為平衡 SAM帳戶收支不相等，擬采用雙比例（RAS）法與交叉熵（CE）法多次模擬，然后取兩者平均值的辦法以提高精度，用數學公式表示如下：

其中， 、 、 分別表示由 RAS 法、CE 法以及組合更新法得出更新后的直接消耗系數。同時，采用滾動調整 SAM 的方法來確定模擬期各水平年的 SAM，以便解決CGE只能做比較靜態分析而不能進行跨期動態分析的問題。

（四）選擇模型開發平臺

在模型和數據基礎上，擬采用通用數學建模系統（GAMS）進行模型開發，但根據數據和模型特點，可能會結合使用不同開發平臺，以便提高精度降低工作量。

（五）模型應用和對策研究

模型應用部分，利用自設政策變量或改變模型參數值等代表政策變動或外部沖擊，由于CGE模型中包含詳細的居民模塊的微觀描述，通過相應政策仿真模擬，可分析社會建設路徑、制度優先秩序及其對于個人福利的影響。對策研究部分，通過對“利益博弈、資源分配、利益表達、分享發展”四個維度的對策研究，探討如何在均衡條件下實現社會資源最優配置和社會福利分配問題，通過有效構建協調利益相關方的社會管理體制、多元利益表達的社會服務體系、合理資源分配的均衡發展格局、分享式發展的社會建設體系，探索基于利益均衡視角的社會建設發展路徑，創新社會建設“中國模式”。

五、對社會建設研究與實踐發展的意義

對社會建設研究與實踐發展的意義主要體現在，為社會建設研究提供理論支撐，以及為社會建設實踐創新提供路徑參考兩方面。

（一）為社會建設研究提供理論支撐

中國社會建設成就為未來經濟增長和政治改革做了制度準備，但還面臨著社會沖突加劇、社會不公嚴重、民生問題突出、社會制度缺失等問題，亟待創新突破。而從社會建設與收入分配相關理論出發，以中國當前面臨的現實問題為依據，聯系教育、收入、醫療、社保、城市管理等民生問題，探討公平與效率的分析范式對利益協調理論的作用方式，使得利益協調理論更加具有現實的土壤，理論聯系實際，為完善社會建設制度和政策、設計發展路徑提供了有力的理論支撐。

（二）為社會建設實踐創新提供路徑參考

圍繞利益均衡目標，基于一般均衡視角，通過構建社會建設CGE模型，對中國社會建設實踐現有模式進行實證研究，謀劃基于利益均衡視角的社會建設頂層設計，探索適合中國區域特點的社會建設路徑。在動態一般均衡理論和福利經濟學的基礎上，結合現階段社會建設的復雜性和系統性，立足于“十八大”關于社會建設創新的最新論述，緊緊圍繞黨的最新理論，借鑒國內外學術界社會建設的研究成果，從民生建設和創新社會管理進程兩方面出發，以改善民生為重點，重點關注和解決社會建設的現實問題，深入分析社會建設的利益均衡機制，在利益形成與沖突博弈、利益調整和資源分配、利益表達和行為矯正、利益均衡與分享式發展四個方面構建理論分析框架；以深化社會建設理論研究的廣度和深度，推動相關理論成果應用于社會建設實踐的過程中去，為“十八大”以后落實社會建設相關政策文件，并在經濟轉軌和社會轉型期為城市社會建設提供清晰的路徑指導。

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（編輯：許麗麗）