企業家社會資本的概念與內涵辨析

魏虹 陳傳明

摘要：企業的價值創造不僅取決于物質資本、金融資本和人力資本的多寡，而且與企業和企業家的社會網絡資源密切相關。文章通過社會資本概念形成過程及研究脈絡的回顧梳理，結合對中國社會情境的分析，對企業家社會資本的定義和內涵進行了重新思考與辨析，認為企業家社會資本就是鑲嵌在企業家社會關系網絡中的，一切可以被利用或調動的社會關系之總和，通過這些關系可以獲得有利于企業生產經營的各種資源。企業家社會資本的本質就是社會關系和這些關系的結構。

關鍵詞：企業家社會資本；關系網絡；社會情境

一、 社會資本概念的研究脈絡回顧

“社會資本”（Social Capital）一詞起源于社會學研究，是在社會網絡分析基礎上發展起來的一個概念，它為某些社會現象的解釋和社會關系的分析提供了新思路，被廣泛運用于多個學科領域，但由于研究視角及分析層次的差異，往往被賦予不同的定義和解釋。本文通過回顧這一概念的形成過程并梳理各種定義，進一步厘清其基本含義，為深刻理解和研究企業家社會資本提供一定的理論依據。

首當一提的是格蘭諾維特和林南兩位學者，他們為社會資本研究提供了豐富的開創性思想。格蘭諾維特在《弱連帶的優勢》一文中指出，“弱連帶具有橋的功能”，“從個人的觀點來看，弱連帶在創造可能的流動機會時是非常重要的資源；從宏觀的范圍來看，弱連帶在造就社會凝聚力上扮演著一個重要角色”（Granovetter，1973）。林南首創了社會資源理論，“那些嵌入在個人社會網絡中的資源，它們不是被個人直接占有，而是通過直接或間接的社會關系取得，擁有這種資源可以使個人更好地滿足自身生存和發展的需要”（Lin，1982），這與他后來對社會資本概念的定義十分接近。

皮埃爾·布迪厄最早對社會資本概念進行了系統表述。他在《資本的形式》一文中將資本分為三種基本形態：經濟資本、文化資本和社會資本，其中社會資本是指“實際或潛在資源的集合體，這些資源與擁有或多或少制度化的、共同熟識并認可的關系網絡密不可分，換言之，與一個群體中的成員身份有關”（Bourdieu，1986）。隨后，詹姆斯·科爾曼從社會功能角度出發，將其定義為“個人擁有的社會結構性資源，它為結構內部的個體行動提供了便利”（Coleman，1990）。伯特將社會資本界定為：“與其他玩家的關系，即通過朋友、同事以及更多的一般關系人，獲得使用金融資本和人力資本的機會”（Burt，1992）。羅伯特·帕特南在《獨自去打保齡球：美國社會資本的下降》一文中，提出“社會資本是指個體之間的關聯——社會網絡、互惠性規范和由此產生的可信任性，它可以通過推動協調和行動來提高效率”（Putnam，1995）。波茨的觀點是，“社會資本是指個人通過成員身份，在網絡或更寬泛的社會結構中獲取稀缺資源的能力。這種能力并非個人所固有，而是在與他人關系中包含著的一種資產，它是嵌入（Embeddedness）的結果”（Portes，1995）。福山則認為，社會資本是“群體成員所共有的一套非正式的、允許他們之間進行合作的價值觀或準則”（Fukuyama，1995）。Nahapiet和Ghoshal（1998）指出，“社會資本是嵌入在個人或社會團體的關系網絡中，可以被利用或取得的實際或潛在資源的總和”，并將其分為結構（Structure）、關系（Relational）和認知（Cognitive）三個維度。

最早引入社會資本概念的國內學者張其仔認為，“和物質資本、人力資本不同，它是一種存在于社會結構中的個人資源，能為機構內的行動者提供便利，形式包括規范、信任和網絡等”（張其仔，1995）。李路路認為，“它是一種社會資源，與人們之間或多或少制度化的、相互認知和認可的持續社會關系網絡相聯系，能夠給擁有這些關系的人帶來好處和便利，并在特定條件下可以轉化為經濟資本”（李路路，1995）。楊雪冬的觀點是，社會資本乃指“處于某一共同體之內的個人或組織，通過與內部或外部對象長期合作互利而形成的一系列認同關系，以及關系背后積淀下來的歷史傳統、價值理念、信仰和行為范式”（楊雪冬1999）。邊燕杰等則認為，社會資本是“行動主體與社會的聯系，以及通過這種聯系獲取稀缺資源的能力”（邊燕杰、丘海雄，2000）。

綜觀社會資本的研究歷程，學者們對這一概念的解讀存在很大差別，但對于其內涵的認識是基本一致的，即“它是一種蘊涵在社會關系網絡中的結構性資源，這些資源可以為行為主體帶來價值”。不難看出，結構化特征是社會資本與其它形式資本的最大區別，也是它所蘊含的社會資源能夠產生各種社會或經濟功效的重要源泉。

二、 企業家社會資本概念的研究綜述

作為一個微觀和個體層次的概念，企業家社會資本（Entrepreneurial Social Capital）的的研究相對簡單明了。不過這一概念很少直接出現在國外研究文獻中，他們更多使用“企業家社會關系網絡”一詞，并通常出現在企業家行為與企業家職能研究當中。研究結論主要有：企業家社會關系網絡是由社會關系連接起來的一系列節點，不同的網絡關系反映著網絡的不同側面（Hans & Roger，2003）；企業家社會網絡深深地嵌入在當地經濟文化和社會傳統之中（Bat & Mannie，2004）；企業家社會關系網絡是個人、組織、網絡之間合作互利的產物，也是企業家情感和活動的支持網絡（Ossie & Kevin，2002）。

相比之下，中國傳統“關系”文化的源遠流長和轉型經濟下特殊的社會情境，為國內學者提供了豐富的研究素材。李路路發現，“那些擁有更多社會資本的私營企業家，會在經濟發展中處于更有利的地位”（李路路，1997）。石秀印認為，“企業家之所以成為企業家，是因為他們有著良好的先賦性社會關系，或借助有利條件構建了良好的獲致性社會關系，這些特殊的關系接點保證了企業經營的成功”（石秀印，1998）。陳傳明、周小虎指出，“社會資本是企業家人力資本中最重要的一個組成部分”，“企業家工作的本質就是編織、運營和發展企業內部和外部的各種人際關系網絡”，因此企業家社會資本就是“建立在企業群體范式上，由信任、規范引導下的企業家社會關系網絡，是企業家動員外部和內部資源的能力”（周小虎、陳傳明，2001）。楊鵬鵬對企業家社會資本的定義，是“企業家利用社會網絡關系獲取企業所需資源的能力”（楊鵬鵬，2005）。姜衛韜運用結構洞理論，認為“企業家社會資本就是指企業家調動關系網絡中的社會資源，以獲取企業家機會的能力”（姜衛韜，2008）。

總體看來，對企業家社會資本概念的界定，可以歸納為結構主義和功能主義兩大視角。結構主義者認為，企業家社會資本就是其社會關系網絡的結構本身，而與其他如資源、信任等沒有關系；功能主義者則從關系網絡的功效出發，認為由社會網絡帶來的資源、信任和能力等有利于企業經營活動的特質，才是企業家社會資本的本質。我們認為，單純從結構視角出發或片面強調社會資本的功能，都無法完整描述企業家社會資本的全貌。在對中國企業和企業家社會資本進行探討時，應當將兩種觀點有機結合起來，并綜合考慮當前社會經濟發展的情境因素，才能更加全面準確地理解其本質和內涵。

三、 當前中國企業家社會資本的研究情境

1. 社會形態從傳統向現代轉變，“差序格局”被賦予新的時代特點。費孝通先生提出“差序格局”理論以來，中國逐漸從農耕文明走向工業社會，從閉關鎖國邁向改革開放。然而中國要完成從傳統社會向現代文明的轉變，注定是一個漫長而艱巨的過程。舊的格局尚未完全打破，新的秩序仍待建立健全，復雜的國際形勢和尖銳的內部矛盾此起彼伏，人與人之間的關系更加緊張和扭曲。近年來“關系”文化和人情網絡的盛行，充分映證了以自我為中心、以親屬朋友關系為紐帶、親疏有致、遠近有別的人際交往“差序格局”，仍然是中國當代社會的良好寫照。 不過，這一格局被賦予了嶄新的時代特征。首先，差序格局的中心發生變化，從以血緣宗親為唯一主線，發展為建立在“家庭”和“單位”雙重中心基礎上的關系網絡（翟學偉，1996）。其次，利益成為影響關系遠近的重要因素，人們在建立關系時開始更多地考慮是否互利互惠，而不僅看是否存在血緣或親情關系。第三，涵蓋的范圍不斷擴大，擬親緣關系越來越重要。大量認干親、拜把子的現象出現，其本質就是通過擬親緣關系來增加信任的擔保作用（卜長莉，2003）。最后，個人能動性大大增強。原有“差序格局”中的個人即使有欲望和感情，仍然會服從社會結構的規定，而現代公民意識增強，個人不再完全聽命于社會，而是以行動積極地改造社會。

2. 信息時代“弱關系”快速增長，社會信任危機日益嚴重。傳統的面對面交流需要雙方在時空上的高度一致，現代化通訊手段打破這一限制，隨時隨地的即時通訊成為可能，人際交往方式和途徑得到拓展。同時，互聯網的虛擬性、開放性也打破了傳統“差序格局”下長幼有序、內外有別和地位高低的思想禁錮，等級意識逐漸淡化，社交范圍不斷擴大。原先處于社會網絡邊緣的“弱關系”得到迅速發展，資源異質性顯著增強，這對創造可能的流動機會、傳播創新知識和增強社會整體凝聚力發揮了重要作用。不過，“弱關系”的快速增長也加劇了信任危機，使中國社會和經濟發展背上沉重的枷鎖。信任問題在傳統社會并不尖銳，因為那時人們的生活空間無法超越傳統大家庭、宗族和鄰里社會的狹小范圍，血緣地緣關系和因共同生活產生的相互依賴，使信任較容易產生和獲得。隨著經濟發展和人口流動，“弱關系”迅速膨脹，由此帶來信息不對稱和行為不可預見性大大增加，言而無信、爾虞我詐的現象越來越多，社會信任危機頻繁爆發。

3. 轉型經濟下的制度缺失，使社會資本等非正式制度資源的效用增強。

改革開放以來，計劃經濟體制下的正式約束逐步削弱，但由于政治文化等原因，發展市場經濟所必需的制度約束尚未建立健全。企業經常遇到政府過度干預、關鍵性資源被少數利益集團控制、缺乏制度性資源支持以及缺少法律保護等窘迫的局面，而這些問題很難通過正式途徑得到解決（孫俊華，2008；李健，2010）。比如政府對關鍵性資源（如土地、銀行貸款等）的控制、對產業和企業的管制等，因為相關制度缺位和執行監督漏洞，造成事實上的人治大于法治。制度理論認為，在缺乏正式制度約束的情況下，非正式制度將會在規范經濟交換中扮演更加重要的角色。此時非正式制度資源（意識形態、行為規范、風俗習慣、倫理道德、價值規范等）往往發揮了潛在的基礎資源配置功能，而這些資源總是存在于特定社會結構之中的，必須通過具體的個人和社會關系網絡發揮作用。企業家正是通過社會資本為其提供同外界接觸的途徑以及信任憑證，幫助企業獲得接觸有效信息和捕獲市場機會的特權。孫永風指出：在制度轉型時期，基于社會網絡和關系的戰略是中國企業所能采取的最好的生存和發展戰略（孫永風，2008）。

四、 企業家社會資本的定義和內涵辨析

社會資本的本質可以簡要歸納為人們之間的各種關系。據此，我們將企業家社會資本定義為“鑲嵌在企業家社會關系網絡中的，一切可以被調動或利用的社會關系之總和，通過這些關系可以獲得有利于企業生產經營活動的各種資源”。這一定義包含了以下幾層含義：

1. 企業家社會關系網絡中可以被調動的、有利于企業生存發展的關系才能稱為社會資本。從廣義上來講，關系網絡中所有關系都可能在特定時刻發揮特殊作用，但這對于具體的管理研究而言顯得過于寬泛。正如投入到財富創造中的資金才稱為金融資本一樣，只有那些已經或可以被調動的關系才能稱為社會資本。在企業家社會資本研究中，我們關注的是那些鑲嵌在企業家社會關系網絡中，可以被利用或調動的、有利于企業生產經營活動的關系，而非企業家社會網絡中的所有關系。

2. 企業家社會資本主要研究企業家與網絡成員的非正式關系。正式關系是個體在組織內或組織間的工作往來，是由雙方職位決定的固定關系，是機械而冰冷的；非正式關系是在真實交往中建立起來的聯系，是具體而生動的。任何工作關系都必須落實到具體的人際交往中才能實現，如果將正式的工作關系比喻成骨骼，那么非正式關系就是血和肉，骨肉總是緊密相連互為支撐的，生硬地將兩者分離沒有太大意義。因此我們沿襲已有的研究習慣，認為企業家社會資本是指企業家與其社會網絡成員之間的非正式關系。

3. 企業家社會資本是一系列關系的總和。這說明它既包含具體的人際關系，又涉及由這些關系組成的結構性網絡，我們應當從關系質量和網絡結構兩個方面對其進行綜合考察。一方面，關系的對偶特征使得它不附屬于任何行動主體，單方面支配不能發揮其作用。事實上，關系價值的高低取決于雙方互動的結果，即使兩位企業家與某一關系對象同樣存在聯系，也會因關系質量差異產生不同的后果，創造出不同的社會經濟價值。因此，關系質量在一定程度上直接反映著企業家社會資本的高低。當雙方聯系更頻繁、關系更緊密、相互之間更加信任時，企業家通過這一關系所能獲取的資源就越多、得到的支持也越大。另一方面，網絡結構描述的是這些社會關系構成網絡的整體特征，比如關系網規模、關系密度、網絡成員的異質性等，它們間接反映了企業家社會資本的多寡。網絡規模越大，企業家接觸的人群越廣泛，可以調動和利用的關系資源就越多；網絡成員異質性越高，越有利于企業家社會資本的增加；另外，“強關系”和“弱關系”各有優勢，“強關系”有利于信任的產生和情感的維護，“弱關系”更有助于信息的傳播和知識的創新。

由此可知，企業家社會資本的本質就是社會關系和這些關系的結構。有觀點認為，企業家對社會關系的調動有助于企業獲取發展所需的稀缺資源，這些資源構成了企業家社會資本的內涵。我們認為，獲取資源的確是社會資本的主要功能，也是企業家編織關系網絡的重要目的，但這些資源只能說是社會資本投入之后的產出，而決非其本質與內涵。企業家社會資本的本質，說到底就是企業家與其社會網絡成員之間的互動關系。雖然通過這些關系可以到達其他形式的資本，甚至可以用其他資本來間接衡量這些關系的價值，但企業家社會資本本身是迥異于其他形式資本的，它是一種無形的、結構性的資源。因此，企業家社會資本的內涵可以概括為：蘊含在企業家社會網絡中，可以被調動的有利于企業生產經營活動的關系以及這些關系的結構。

五、 結語

隨著全球競爭的加劇，企業之間的競爭從靜態資源的爭奪控制，逐步轉向知識、能力等動態資源的開發利用，企業與利益相關者之間不再是分切蛋糕的關系，而是從零和博弈轉向合作共生。社會中的個人和組織被編織成一張緊密的大網，企業和企業家的網絡資源發揮著越來越重要的作用。企業家是社會財富創造的領跑者，社會資本是企業家投入價值創造的特殊資源，因此企業家社會資本的研究具有重要的理論價值和現實意義。我們應當更好地結合中國社會經濟情境分析，輔之以科學有效的實證數據，對企業家社會資本與企業績效之間的關系展開深入的理論探討和實證研究，為企業家構建并利用社會網絡資源提供合理的建議。

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作者簡介：陳傳明，南京大學商學院教授、博士生導師；魏虹，南京大學商學院博士生。

收稿日期：2013-12-20。