“后危機”時代我國戰略性新興產業國際化發展問題研究

摘要：戰略性新興產業的“國際化”是我國戰略性新興產業培育和發展過程中的重要組成部分。只有以國際化的視野和思維，在全球范圍內進行資源配置，才能求得戰略性新興產業的快速發展，從而在國際經濟新秩序中贏得主動權。文章從戰略性新興產業的相關基本問題出發，在厘清其內涵、特征、發展路徑的基礎上，對比了國內外戰略性新興產業的現狀，總結了當前我國戰略性新興產業發展中存在的問題，并提出其國際化發展的政策建議。

關鍵詞：戰略性新興產業；路徑和影響因素；國際化；政策建議

經過30多年改革開放的快速發展，我國綜合國力明顯增強的同時，科技水平和創新能力也在不斷的提高，形成了較為完備的產業體系，高技術產業實現了快速發展。盡管如此，目前我國經濟運行中也面臨著極大的困難，如區域經濟發展失衡、外部需求驟減導致部分產業（特別是那些沒有掌握核心和關鍵技術的產業）產能過剩、自主創新能力較弱、關鍵技術對外依存度過高等問題。在這種機遇和挑戰并存的情況下，加快培育和重點發展戰略性新興產業意義十分重大。

一、 戰略性新興產業的提出、內涵及特征

1. 戰略性新興產業的提出。2009年9月，國務院總理溫家寶在相繼召開的三次新興戰略性產業發展座談會上強調了戰略性新興產業的重要性，將發展戰略性新興產業視為“中國立足當前渡難關、著眼長遠上水平的重大戰略選擇”，提出在戰略性性新興產業的選擇和發展過程中要體現出“國際視野和戰略思維”。同年11月，溫家寶提到“要推動中國經濟在更長時期內全面協調可持續發展，走上創新驅動、內生增長的軌道，就必須把建設創新型國家作為戰略目標，把可持續發展作為戰略方向，把爭奪經濟科技制高點作為戰略重點，逐步使新興戰略性產業成為經濟社會發展的主導力量”，認為科學選擇戰略性新興產業對于實現跨越式發展非常重要，并提出選擇戰略性新興產業的三條最重要的科學依據，即：產品的需求市場要穩定且有發展前景；具有良好的經濟技術效益；能帶動“一批”產業的興起。戰略性新興產業得到了明確界定，即主要包括節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七個產業在內的、將成為國民經濟的先導產業和支柱產業。

2. 內涵。2010年《國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》（以下簡稱“決定”），對加快發展戰略性新興產業的重要意義、戰略性新興產業發展的重點方向、主要任務和扶持政策等進行了明確闡述，將加快培育和發展戰略性新興產業視為我國新時期經濟社會發展的重大戰略任務。至此，政策層面上，戰略性新興產業被明確定義為：“是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對經濟社會全局和長遠發展具有重大引領帶動作用，知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產業”，是新能源、新材料、節能環保、生物醫藥、信息網絡和高端制造產業等細分行業的產業集合。

3. 特征。戰略性新興產業應具備“掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”等特征， 具體地：

（1）戰略性和宏觀性。首先，戰略性新興產業應具備廣闊的發展前景和穩定的市場需求，是未來的支柱產業；其次，有良好的經濟效益，對一個國家或地區的經濟增長起到極強的帶動作用；第三，與其他產業有著比較強的性，能夠輻射并帶動一批產業的興起，并促進產業結構轉換升級；第四，是一個國或地區實現未來經濟持續增長的先導產業并決定該國或地區未來的競爭優勢；第五，對人民生活能夠產生重大的影響且關系到國家的經濟命脈和產業安全；最后，對帶動經濟社會進步、提升綜合國力具有重要促進作用。

（2）導向性和可持續性。戰略性新興產業在市場、產品、技術、和等許多方面存在著可觀的增長潛力，這種潛力對于經濟和社會的發展具備一定的可持續性。戰略性新興產業的選擇同時具有“信號”作用，它體現了政府的一定時期內的政策導向和未來經濟發展的重心，是引導今后資金的投放、人才的集聚、技術得研發、政策的制定的重要依據。

（3）動態性和成長性。戰略性新興產業要根據外部經濟秩序的變遷和自身內部條件的變化進行動態調整，以適應經濟、社會、科技、人口、資源、環境等諸多要素變化帶來的新要求。新興產業一般處于在產業生命周期的萌芽期和成長期，具有較快的增長速度和較大的潛在需求，因此具有成長性較高的特點。

（4）依存性和不確定性。具體的，是指戰略性新興產業對科學技術的高度依存性以及技術與戰略使用的不確定性。戰略性新興產業也被為科技產業，它的存在和發展取決于對高科技產品的綜合研究開發能力以及高素質科技人員群體的配備。在戰略性新興行業中，由于相關技術還不成熟，處于一種探索階段，因此無論是產品或市場的定位、營銷、服務方式上還是戰略的選擇上都表現出不確定性和多變性。

（5）創新性和風險性。戰略性新興產業是隨著新的科技成果和新興技術的發明應用，在原有技術的創新和新技術的不斷突破中產生發展起來的，因此具有較強的創新性。而無論是已經形成還是“再形成”的新興產業，都會因為“技術的更新、相對成本關系的轉變、新需求的產生或者其它經濟上或社會條件的改變”而產生諸如技術風險、市場風險、生產風險、財務和政策風險、管理風險等風險。

二、 戰略性新興產業發展路徑的分析與比較

“戰略性新興產業”的形成與發展離不開市場主導的內生路徑、政府作用下的外推路徑、市場選擇與政府扶持共同作用的發展路徑以及內源式發展和外源式發展路徑相結合。

1. 市場自選則下的內生路徑。即，在自然市場的環境下，“戰略性新興產業”依靠其自身力量在競爭激烈的市場環境下求生存的過程中得到市場拉動進而成長的過程。在這個過程中，新興產業不僅原有優勢會得到進一步的鞏固和加強，同時也將具備較強的抗干擾能力、應變能力和創新能力。但是，在這一過程中新興產業從萌芽到其市場地位的確立要經過比較長的時間，而且也極易受到市場選擇中的盲目性、市場波動性，以及經濟發展不確定性的影響。

2. 政府干預下的外推路徑。政府培育的戰略性新興產業的優勢在于，從其萌芽、發展到市場地位的確立所需要的時間較短，因此發展的速度較快；政府對新興產業的培育往往具備較明確的目的性和較強的前瞻性。另外，由于政府的政策不會輕易波動，因而往往確定性程度比較高，受經濟系統本身不確定性的影響幾率較小。在“戰略新興產業”發展的初期，這一路徑對于技術亟待突破、市場競爭力不強的戰略性新興產業十分重要。然而這一路徑也有其不足，例如由于形成與發展的過程中缺乏自然市場競爭和市場自然選擇的經歷，產業素質相對于市場自發方式可能比較低，其自身優勢的固化和加強程度也可能相對較低，由此其對外界的抗干擾和應變能力，以及自發展、自創新能力也隨之相對弱化。

3. 市場與政府共同推動的路徑。“戰略性新興產業”的產生和發展大多發生在市場與政府共筑的環境中，因而不同程度地受外部市場環境和政府政策的共同作用和影響。市場自選則路徑下，相關產業往往受價格機制和競爭機制的刺激，促進其要素的充分優化配置以及技術的創新；而政府的適當干預，對新興產業的發展方向起著重要的政策性引導和推動作用。然而，就其發展而言，市場作為其戰略性新興產業發展的內生動力處于主導地位，而政府的推動則更多地起著“催化劑”的作用。

4. 內源式和外源式相結合的發展路徑。“內源式”發展路徑是指產業將自身的固有優勢與市場的特殊要求進行有機結合，從而實現技術的突破和發展，如自主創新。外源式發展路徑是指從外部直接引進技術，如技術貿易（通過對國外先進技術和設備的購買）和外商直接投資等。“內源式”發展路徑使得新興產業可以通過研發和創新獲得自主專利及知識產權，這也使得其承擔的研發成本比較高，同時存在潛在的技術風險。“外源式”發展路徑中，引進技術的所需成本通常只有自主研發和創新成本的 1/5至 1/3，且引進技術因較為成熟而風險較小，然而由于一些關鍵技術和前沿技術的進口難度比較大而且成本較高，使其無法獲得自主知識產權，也極易產生技術依賴。

三、 戰略性新興產業發展現狀的國際對比

無論在國內還是國際上，上文中戰略性新興產業所界定的七大產業都取得了不同程度的發展。

目前，世界各國都非常重視新能源產業，其中又以太陽能、風能、生物質能和核能的利用較為成熟。新材料在美國、歐洲、日本等工業發達國家受到重視，上述國家在制訂與國家科技與產業發展相關的計劃時，將新材料技術視為關鍵性技術并進行重點發展。美國、歐洲和日本在新醫藥產業和生物育種產業最為發達，而歐洲則在基礎研究方面則處于領先地位。世界金融危機以來，由于各國將低碳經濟作為本國經濟復蘇的“強心劑”，因此在節能環保領域紛紛出臺并實施了多項低碳經濟的發展計劃。此外，近年來美國、德國、法國、日本等國家也相繼出臺扶持新能源汽車產業發展的政策以促進其發展。

近年來，我國良好的資源條件、不斷完善的政策環境和日益擴打的市場需求空也為“戰略性新興產業”的加速發展打下了堅實的技術和產業基礎，上述七大產業中都取得了不同程度的發展。具體地，我國在新能源、新材料等產業領域的技術研究水平與國外比較接近，甚至在一些領域還領先于其他國家。新醫藥產業在我國尚初具規模，缺乏國家性發展戰略和導向。我國電動汽車產業發展仍處于初級的培育階段，但已經呈現出較有發展潛力的特征。

總之，與國外已成規模的戰略新興產業相比，我國的相關產業在其發展過程中還存在著一些問題。

四、 我國戰略性新興產業國際化發展的現狀及存在的問題

我國戰略性新興產業經過近年來的發展取得了較為樂觀的成績，產業基礎得到了加強，科研實力逐步提高，對外貿易在穩定中有所發展，對外資的利用量也取得了快速增長，在我國已一定程度上具備國際化發展的現實基礎，但不能忽視的是，我國戰略性新興產業的發展中還存在著一些亟待解決的問題。

1. 產業發展模式簡單粗放，產品缺乏競爭力和可持續發展能力。由于我國戰略性新興產業目前大多采取的是“粗放型”的發展模式，產品重復建設現象嚴重，缺乏強有力的競爭力。新能源產業開發多集中在技術含量較低的供暖和制熱領域，跟國外相比還存在較大差距；新材料產業對資源及能源利用效率低，仍處于資源型、勞動密集型粗放型發展模式，在發展的同時來了嚴重的環境污染問題，其資源優勢轉化為產業優勢的能力與國外相同產業差距較大。

2. 自主創新能力較弱，對外技術依賴嚴重，缺乏完善的技術標準待完善，創新成果轉化率低。我國戰略性新興產業產品的生產和開發以獲取收益的為主的市場目的居多，對核心技術和關鍵技術的開發能力較弱，企業研發比例遠遠低于國際基本水平，對外技術依賴嚴重。以航空航天產業為例，其核心部件及元器件需完全依賴進口，而且在內裝飾材料、液壓系統的制造和試驗等許多方面也大多依賴國外技術，因此產品競爭力不強。另外，由于科研成果很難得到有效轉化形成鏈條，導致企業即便參與到國際分工當中也是處于價值鏈的最低端，難以進入門檻的國際市場。

3. 缺乏健全的投資體制和多樣化的融資渠道，研發資金投入不足。戰略性新興產業盡管獲得政策傾向性強，具備較好的發展前景，但也由于其“成本高、風險大、回收期長”的特點，較難獲得銀行貸款以及民間資本的支持。而健全的投資體制的缺乏的融資渠道的單調，使其難以獲得新產品開發所需的資金從而無法及時擴張生產規模，錯失市場良機。

4. 產業發展所需的制度環境和創新機制尚不健全，政策體系和投資環境不完善。國家對涉及高技術含量的戰略性新興產業產品進行嚴格的出口管制，市場開放程度不高，導致我國已掌握的一些有著世界領先技術和完全技術控制能力的產品出口面臨極大困難。此外，國家對新興產業的財政和金融方面的支持尚微，使得許多企業寧愿維持現狀而不愿承受開發新技術而帶來的巨大潛在風險。

五、 我國戰略性新興產業實現國際化發展的對策

1. 對新興產業進行準確定位，明確適合其特點的發展方向。首先，要從研發、制造、營銷等產業鏈的各環節提升其競爭力；其次，提高市場主體（如人才、企業、產業聯盟、創新基地等）的競爭力以適應國際化的發展；第三，完善戰略性新興產業的支撐保障體系，營造有利于其國際化的良好環境；第四，處理好國內、國外兩個市場的相互關系，在實現國際化發展的過程中夯實國內市場基礎。

2. 充分有效地整合并利用全球創新資源，提升新興產業的整體創新能力。首先，支持戰略性新興產業的對先進技術和關鍵零部件的引進以及與境外企業對共性關鍵技術進行合作研發和在此基礎上的引進消化吸收再創新。其次，積極參與制定戰略性新興產業領域國際標準，支持相關企業采用國際標準，積極探索基礎較好、產業和技術優勢較為明顯領域使用中國標準的新途徑。第三，培養和引進高端人才并進，營造有利于相關產業高端人才國際流動的良好環境。

3. 積極開拓戰略性新興產業的國際化發展空間。根據產業發展水平和市場需求，對重點市場進行分類指導，有針對性地開展貿易和投資活動；加大政府間對高技術領域的磋商力度，利用雙、多邊機制及其框架，促進戰略性新興產業的國際交流與合作，擴大高技術產品的貿易范圍；加大對重點領域產品對外貿易的支持力度，鼓勵其在高附加值環節實現國際合作，從而提升其參與國際分工的能力和水平；發揮相關科技中介服務機構的作用，建設并完善出口促進體系，從而為相關企業提供有價值的國際市場信息。

4. 不斷創新利用外資方式，積極發展對外投資。首先，積極引導和鼓勵外商投資的同時，為企業開展對外跨國投資提供指導；其次，創新外資利用方式，拓寬外資利用渠道，鼓勵外商投資設立創投企業，支持中外企業聯合研發；第三，加大對企業跨境投資的外匯支持，營造有利環境，賦予企業境外投資更大的自主權，鼓勵企業建立海外生產和營銷體系，并通過多種方式（如并購、合資、合作、參股等）設立海外研發中心。

5. 加大政府對新興產業的支持力度，在制度、環境和機制等方面全方位的大力支持，使各項政策相互協同配合從而對產業發展形成強有力的支撐。利用既有的財政和金融政策，積極支持戰略性新興產業相關的重點產品、技術和服務在國際市場的開發；完善產業預警體系，對外資進入速度加快規模加大的產業，加強國內外產業發展的動態監測與研究；引導相關企業增強對國際貿易和投資活動中各類風險的意識和防范，并對相關產業的海外市場拓展以及對外投資等提供較為全面的風險保障以及風險信息管理的咨詢服務。

6. 積極培育國內需求，夯實國內市場基礎，營造公平競爭的發展環境。在引進并借鑒國際先進商業模式的基礎上，促進自身商業模式的創新；同時，建立與國際市場接軌的市場準入制度和價格形成機制；此外，要不斷加強質量和誠信體系的建設，提高“戰略性新興產業”的產品質量和國際信譽。

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作者簡介：陳偉，哲學博士，中國人民大學商學院博士后。

收稿日期：2014-1-08。