日本職務發明制度的法修改動態

劉影

一、《2014年知識產權推進計劃》

2002年小泉純一郎首相在其執政方針演講中提出“知財立國”政策，具體內容為戰略性保護和利用研究活動或創造活動成果，以期強化日本的產業競爭力。2013年6月知財本部制定《知識產權政策構想》，其核心政策中的一部分甚至會反映至日本再興戰略中的經濟策略中。知識產權政策對于日本經濟復興的重要性可見一斑。

上述《知識產權政策構想》的目標為，1.構筑一套可有效從國外吸引創新投資的知識產權法律制度；2.力使日本知識產權制度成為亞洲等新興國的標準；3.培養具有創造性和戰略性的國際化知識產權人才。另外，近年日本國內對于技術秘密的大量流失現象有所覺察，TPP談判中對于知識產權部分的涉獵可能會對經濟產生重大影響也引起日本國內產業界眾多關注，在此大背景下，為迎合上述三目標，該政策構想還提出以下四大政策支柱。分別為，1.構筑一套可提高產業競爭力的國際化知識產權制度；2.強化支援中小企業和風險投資企業的知識產權管理；3.對應數字化網絡社會的環境加以整備；4.強化以內容為中心的軟實力。

具體至四大政策支柱中的政策之一：構筑一套可提高產業競爭力的國際化知識產權制度，2014年出臺的《知識產權推進計劃》提出將對現有職務發明制度進行根本性的修改。鑒于我國近期對于《職務發明條例草案（送審稿）》的討論亦是熱情高漲，在此氛圍下，本文旨在對日本現有體系框架下有關職務發明中權利歸屬原則條款和請求相應對價的權利條款作以簡要說明解析，并基于今年知財本部剛公布的《2014年知識產權推進計劃》中有關職務發明部分的修改動態進行分析介紹。

二、現有職務發明制度的困境

日本對職務發明并沒有進行單獨立法，而是在專利法第35條中對其進行規定。權利歸屬問題可理解為發明人對其在本職工作中作出的發明享有申請專利的權利，如若該發明獲得專利授權，則雇傭人、法人、國家或地方公共團體（簡稱雇傭人）對該專利免費享有法定的普通實施權（第1款）。如若雇傭人欲獲取普通實施權以外的權利（包含獨占實施權、專利權等），可按照契約、工作規則及其他規定與發明人進行協商，但發明人享有獲得相應對價的權利（第3款）。發明人作為弱勢群體，為防止發明人的智力成果被過分榨取，該條還專門規定了限定條款，即，事先約定獲取職務發明以外的發明的專利權的條款無效（第2款），以及在發明人將其專利權等轉讓給雇用者時，雇用者必須支付給發明人相應對價（第3款）。

之所以設計這樣的默認條款（默認將申請專利的權利賦予發明人），其意圖為由此來促使雇用者支付給發明人合理的對價，從而保障對發明人的激勵。上述第35條第3款的規定可解釋為，產生對價的要件為對發明申請專利的權利發生轉移即可，并不要求實際對該發明進行專利申請和獲得專利權。按照上述第35條第2款的解釋，既然雇用者可事前通過工作規章制度等獲得職務發明的申請專利的權利等，那么自然就需要在工作規章制度等中對合理的對價進行規定。進而，第35條第4款對工作規章制度等中規定的對價是否合理進行了規定。如在工作規章制度中沒有對對價進行規定或法院判定工作規章制度中規定的對價不合理，法院在確定雇用者應支付給發明人的合理對價時應考慮第35條第5款規定的因素。

綜述，日本專利法中首先將申請專利的權利默認歸屬于發明人，在此基礎上，雇用者可通過工作規章制度或契約等形式來承繼申請專利的權利或專利權等。但相應地，要向發明人支付合理的對價。

日本傳統的勞工制度為終身雇傭制，從入職至退休始終在一家企業工作為常態，但近年來，中途跳槽的現象也頻頻發生，尤其在IT產業中這種現象則更為常見。知識的外部性易使第三人免費搭便車，研究人員的中途跳槽進一步加劇了企業核心技術的流失。在現有的傾向于保護發明人的職務發明制度下，如員工中途離職則會置企業于被動地位。在經濟復興的大背景下對于資源進行重新分配從而給予企業更多的激勵，也是無可厚非。

三、職務發明權利歸屬制度或發生根本性變化

從立法趣旨來看，現有專利法第35條中關于職務發明制度的條款側重于尋求對發明人的激勵和對企業的激勵的平衡點，從作為發明人的從業者和企業的地位不對稱這一角度以及實際司法判例來看，第35條更傾向于保護處于弱勢地位的發明人。在經濟復興這一大背景下，今年出臺的《知識產權推進計劃》側重于從提升產業競爭力來修改職務發明制度。從目前的討論情況來看，有如下三點需注意：1.為進一步確保對產業界的激勵將申請發明的權利賦給法人或委任給雙方通過契約解決；2.充分考慮大學中的研究者的利益；3.收集與研究者的激勵相關的基礎數據，在此基礎之上進行討論。

具體言之，對于上述第一點，如若改變現有制度中的權利歸屬，則存在削弱發明人的研究熱情這方面的擔憂。對此問題，從目前的調研情況來看，對于研究人員來說，請求對價的權利和報酬并不是唯一的激勵，研究自由度和研究經費等研究環境也是至關重要的激勵。另外，從企業的角度來看，按照現行專利法第35條第5款的規定，合理的對價最終由法院來決定，這樣一來就降低了企業的可預測性。這一點成為企業決定是否將研發中心設置在日本的負面因素之一。考慮到以上兩方面因素，此次修法會打破現有制度下的權利歸屬原則。當然，如何整備出一套有利于研究人員的研發環境和待遇也是重要的考慮因素。針對上述第二點，考慮到大學內的研究成果在屬人程度上的差異，如果顛覆現有制度下的權利歸屬原則，應該對大學內的研究人員加以特殊考慮。概而言之，此次推進計劃力求重新設計一套可確保研究人員的研究活動的同時能夠確實強化企業的競爭力的職務發明制度。

四、小結

新職務發明制度的具體法律條款目前尚在討論中，但可明確的是，現有制度下將申請專利的權利賦給發明人的默認條款將會被徹底推翻。權利的重新分配必將使得資源得以重置，然而新一輪的權利配置中，如發明人失去享有對發明申請專利的權利這一砝碼，如何設計出一套可兼顧研究人員激勵的新法律制度，無疑是最為困難的課題之一。另，在該次推進計劃中提及到力爭在2015年內拿出具體修法方案。