國(guó)內(nèi)外高校教師科研生產(chǎn)力測(cè)量比較研究

摘要：隨著我國(guó)高等教育的迅速發(fā)展，高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量和辦學(xué)質(zhì)量都有所提升，然而，對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的測(cè)量工作仍面臨重重困難。學(xué)界關(guān)于高校教師科研生產(chǎn)力的測(cè)量指標(biāo)并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)或定論，不同學(xué)者根據(jù)研究偏好差異和數(shù)據(jù)采集的易得性而選取不同的產(chǎn)出指標(biāo)體系。文章主要對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，通過(guò)對(duì)比研究得到一定啟示。

關(guān)鍵詞：高校教師；科研生產(chǎn)力；測(cè)量指標(biāo)：對(duì)比研究

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，科學(xué)技術(shù)和創(chuàng)新能力已成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的核心要素。高校作為國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，扮演著越來(lái)越重要的角色。作為科研生產(chǎn)活動(dòng)的主體，高校教師的科研生產(chǎn)力在很大程度上影響著高校整體的科研產(chǎn)出水平和創(chuàng)新能力。

因?yàn)榭蒲挟a(chǎn)出具有不確定性（即較多的投入并不一定能夠獲得相應(yīng)的產(chǎn)出結(jié)果，在自然科學(xué)研究中表現(xiàn)得尤為明顯）、多樣性、連續(xù)性（即本期的研究成果可能會(huì)影響下一期的項(xiàng)目申請(qǐng)）、直接傳播性、社會(huì)影響深遠(yuǎn)性等，所以，教育界對(duì)于高校教師科研生產(chǎn)力的測(cè)量指標(biāo)莫衷一是。

一、概念界定

科學(xué)研究是科學(xué)工作者生產(chǎn)知識(shí)、應(yīng)用知識(shí)的活動(dòng)，這種活動(dòng)屬于高度社會(huì)化的一般勞動(dòng)，使人類擁有認(rèn)識(shí)和改造自然的巨大力量，反映了人與自然的關(guān)系，應(yīng)該歸屬于生產(chǎn)力的范疇。學(xué)者趙紅州認(rèn)為，社會(huì)的科學(xué)能力應(yīng)該屬于特殊的生產(chǎn)力，也就是科學(xué)領(lǐng)域的生產(chǎn)力或科研生產(chǎn)力。謝彩霞等人指出，科研生產(chǎn)力由科研生產(chǎn)要素構(gòu)成，整個(gè)科學(xué)研究過(guò)程離不開(kāi)科研生產(chǎn)要素。姚東瑞進(jìn)一步指出，科研生產(chǎn)力作為科學(xué)研究活動(dòng)的一種產(chǎn)出能力，既包括通過(guò)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新理論、生產(chǎn)知識(shí)與發(fā)展科學(xué)的能力，又包括通過(guò)整合和應(yīng)用而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)運(yùn)用和轉(zhuǎn)化的能力。葉鐘靈就美國(guó)對(duì)科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了綜述，按研究開(kāi)發(fā)工作的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，常見(jiàn)的指標(biāo)有專利發(fā)明數(shù)、論文出版數(shù)、成果得獎(jiǎng)數(shù)、論文引述數(shù)等?？蒲猩a(chǎn)力是科學(xué)勞動(dòng)社會(huì)化的必然結(jié)果，結(jié)合已有研究，本文中的科研生產(chǎn)力是指科學(xué)研究活動(dòng)的產(chǎn)出能力，具體表現(xiàn)在產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量上。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）數(shù)量測(cè)量

從國(guó)家層面上看，國(guó)外對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)非常重視，尤其是美國(guó)和英國(guó)。美國(guó)主要是從教學(xué)、科研以及服務(wù)三個(gè)方面對(duì)高校教師進(jìn)行評(píng)價(jià)，其中科研評(píng)價(jià)包括學(xué)術(shù)研究和科研項(xiàng)目。學(xué)術(shù)研究包括舉行學(xué)術(shù)報(bào)告、展覽，發(fā)表學(xué)術(shù)論文、專著，申請(qǐng)專利等；科研項(xiàng)目包括開(kāi)展各級(jí)政府部門的縱向基金項(xiàng)目研究，為社會(huì)上的公司、企業(yè)進(jìn)行人員培訓(xùn)，提供技術(shù)服務(wù)等。英國(guó)對(duì)高校教師的科研評(píng)價(jià)也比較系統(tǒng)，設(shè)有英國(guó)大學(xué)科研評(píng)價(jià)體系，由專家組按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)達(dá)到國(guó)內(nèi)或國(guó)際先進(jìn)水平的成果數(shù)量，將評(píng)價(jià)結(jié)果分為七個(gè)等級(jí)同。澳大利亞科研評(píng)價(jià)體系則包括文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)和非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)。文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)包括出版物（賦有權(quán)重）、引用、展現(xiàn)科研特色的結(jié)構(gòu)指標(biāo)（包括出版物的領(lǐng)域分布、合作級(jí)別、科研類別）。非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)包括常用非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（科研人員數(shù)量、科研時(shí)間、外部資金、研究生數(shù)據(jù)、榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)、演講、國(guó)際訪問(wèn)），適用于人文社會(huì)科學(xué)的非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（與校外機(jī)構(gòu)的研究合作產(chǎn)生的方案以及合作發(fā)表的出版物、參與大學(xué)管理、為社會(huì)提供學(xué)術(shù)服務(wù)等），以及適用于創(chuàng)造性藝術(shù)學(xué)科的非文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)（舞蹈家、演員、音樂(lè)家、劇作家在公開(kāi)場(chǎng)合的表演，建筑師和設(shè)計(jì)師的建筑或者創(chuàng)造等）三個(gè)方面。

國(guó)外研究者認(rèn)為，雖然用出版物的數(shù)量來(lái)衡量高校教師的科研產(chǎn)出有諸多局限性，但是從數(shù)據(jù)的可得性以及可靠性出發(fā)，出版物的數(shù)量是一個(gè)很好的評(píng)價(jià)高校教師科研產(chǎn)出的指標(biāo)。出版物主要指發(fā)表的論文和所著專著兩個(gè)方面。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在測(cè)量高校教師科研生產(chǎn)力時(shí)，也傾向于采用出版物的數(shù)量作為重要指標(biāo)，但是，考慮到學(xué)科性質(zhì)的不同以及科研產(chǎn)出的多樣性，在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)高校教師科研產(chǎn)出的測(cè)量指標(biāo)做了進(jìn)一步整理，主要從指標(biāo)分類、指標(biāo)篩選兩個(gè)方面進(jìn)行。他們認(rèn)為，科研產(chǎn)出主要表現(xiàn)為學(xué)術(shù)專著、發(fā)表論文、專利授權(quán)、成果鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面。

1.指標(biāo)分類

有學(xué)者根據(jù)科技績(jī)效評(píng)價(jià)產(chǎn)出指標(biāo)性質(zhì)，將指標(biāo)分為源生指標(biāo)、追加指標(biāo)和派生指標(biāo)三類。源生指標(biāo)包括論文、專著、專利授權(quán)、成果鑒定、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人才培養(yǎng)等；追加指標(biāo)建立在源生指標(biāo)的基礎(chǔ)之上，包括科技獎(jiǎng)勵(lì)、論著引證、文章被索引及摘錄情況等；派生指標(biāo)是建立在優(yōu)秀的源生指標(biāo)和優(yōu)秀的追加指標(biāo)基礎(chǔ)之上的，包括學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)期刊的兼職、獲得榮譽(yù)稱號(hào)等。學(xué)者劉丹平、周建方等人采用層次分析法將高校教師科研能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。目標(biāo)層即高校教師科研能力評(píng)價(jià)，準(zhǔn)則層包括科研項(xiàng)目、科技成果、論文、論著、專利與著作權(quán)、科研綜合能力6個(gè)方面，指標(biāo)層包括國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目、省部級(jí)科研成果、三大檢索論文、學(xué)術(shù)專著、發(fā)明專利、專業(yè)創(chuàng)新能力、學(xué)科建設(shè)和團(tuán)隊(duì)合作精神等24項(xiàng)。

2.指標(biāo)篩選

在各類指標(biāo)中可能存在一些次要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，因此，需要對(duì)這些指標(biāo)進(jìn)行篩選，分清主次。通常使用的篩選方法主要有系統(tǒng)分析法、文獻(xiàn)資料分析優(yōu)選法以及應(yīng)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)法等。靳希、張火春和姚力等人在總結(jié)國(guó)內(nèi)外有關(guān)業(yè)績(jī)考核工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績(jī)考核的目的，高校教師從事科研工作的特點(diǎn)以及模型設(shè)計(jì)的基本原則，建立了教師業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)體系。這個(gè)體系包括研究任務(wù)、科研專著、科技論文、鑒定科技成果、獲獎(jiǎng)科技成果、專利成果以及研究效益7項(xiàng)指標(biāo)。在這7項(xiàng)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)科研績(jī)效定量評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原則，賀天偉和張景林增加了培養(yǎng)人才這一指標(biāo)。鄭秀才從承擔(dān)的科研任務(wù)和取得的科研成果兩個(gè)方面綜合設(shè)定了高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)：科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)、科研論著（期刊和專著）、科技成果（專利等）、科技成果應(yīng)用、科技成果獲獎(jiǎng)。胡金秀、周國(guó)強(qiáng)等人從縱向科研立項(xiàng)、科研經(jīng)費(fèi)、成果鑒定、科技獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)術(shù)論文、專利及計(jì)算機(jī)軟件、著作、對(duì)合作完成科研業(yè)績(jī)的分配這幾個(gè)方面來(lái)考察科研績(jī)效。胡俊在分析了國(guó)內(nèi)外教師科研業(yè)績(jī)以及高校教師科研特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建構(gòu)了包括學(xué)術(shù)論文、著作、鑒定成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等在內(nèi)的新的指標(biāo)體系。

為使對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)科學(xué)、合理、全面、有效，在已有研究的基礎(chǔ)上，學(xué)者們進(jìn)一步完善了科研生產(chǎn)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。劉仁義選定以下指標(biāo)作為科研產(chǎn)出指標(biāo)：學(xué)術(shù)論文，學(xué)術(shù)著作，專利申請(qǐng)與授權(quán)，科技成果鑒定，研發(fā)成果應(yīng)用和其他科技服務(wù)，人才培養(yǎng)，科技獎(jiǎng)勵(lì)，論著被引、被索及被摘，學(xué)術(shù)兼職，縱向項(xiàng)目，縱向科技經(jīng)費(fèi)，排名與貢獻(xiàn)率，這些指標(biāo)下又分二級(jí)指標(biāo)，以計(jì)算教師的科研產(chǎn)出。吳小妹通過(guò)專家訪談和問(wèn)卷調(diào)查的方式，對(duì)高校教師科研能力指標(biāo)框架進(jìn)行了修正，其中，科研產(chǎn)出指標(biāo)又分為發(fā)表論文、發(fā)表專著、獲取專利、獲得獎(jiǎng)項(xiàng)、研究報(bào)告、項(xiàng)目資助6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，這6個(gè)二級(jí)指標(biāo)下又分論文級(jí)別、作者排名、出版社等級(jí)、專著字?jǐn)?shù)等15個(gè)三級(jí)指標(biāo)。張宏琴在對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)許多高校正在使用的評(píng)價(jià)體系進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，提出了科學(xué)研究指標(biāo)、成果指標(biāo)、學(xué)術(shù)論文指標(biāo)、人才培養(yǎng)情況、社會(huì)工作情況（指學(xué)術(shù)講座、黨政職務(wù)）等適用于教學(xué)研究型大學(xué)的高校教師科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（二）質(zhì)量測(cè)量

國(guó)外學(xué)者考慮到出版物之間存在著質(zhì)量差異，高校教師在一本引用率很高的期刊上發(fā)表文章和在一本幾乎沒(méi)有人引用的期刊上發(fā)表文章所付出的努力和時(shí)間是不同的，因此，僅以出版物的數(shù)量來(lái)衡量高校教師的科研產(chǎn)出是片面的。于是，不少學(xué)者在計(jì)算出版物數(shù)量的基礎(chǔ)上增加了期刊質(zhì)量權(quán)重以及文章引用率，英國(guó)學(xué)者杰蘭特·瓊斯和吉爾·瓊斯為了區(qū)分文章的質(zhì)量，將出版物分為學(xué)術(shù)期刊上的論文、學(xué)術(shù)期刊上的書信、專業(yè)期刊上的文章、流行雜志上的文章、專著、書籍、官方報(bào)告、對(duì)編輯工作的貢獻(xiàn)8類。還有學(xué)者認(rèn)為，不同的學(xué)科面臨著不同的文章發(fā)表的競(jìng)爭(zhēng)壓力，因此，不同學(xué)科學(xué)者的發(fā)表文章數(shù)量應(yīng)該用競(jìng)爭(zhēng)壓力進(jìn)行修正。而競(jìng)爭(zhēng)壓力可以用與該學(xué)科相關(guān)的期刊提供的論文發(fā)表空間和教師的發(fā)表需求之間的比值計(jì)算。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也意識(shí)到了這個(gè)問(wèn)題，在對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力測(cè)量的指標(biāo)進(jìn)行層層篩選后，國(guó)內(nèi)學(xué)者考慮到各個(gè)指標(biāo)對(duì)科研生產(chǎn)力評(píng)價(jià)結(jié)果的貢獻(xiàn)大小不同，設(shè)計(jì)了各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。確定權(quán)重系數(shù)的方法通常有三種：主觀賦權(quán)法，如德?tīng)柗品?、同行評(píng)議法、強(qiáng)制打分法等；客觀賦權(quán)法，如熵值法、層次分析法等；主客觀結(jié)合賦權(quán)法，如高太光、陳培友采用的群決策特征根法（專家評(píng)后進(jìn)行量化評(píng)價(jià)）計(jì)算教師科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

三、研究啟示

從已有文獻(xiàn)我們可以看出，國(guó)內(nèi)外對(duì)高校教師科研生產(chǎn)力的測(cè)量都十分重視。和國(guó)外相比，國(guó)內(nèi)的高校教師科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)研究起步較晚，但是關(guān)于這一領(lǐng)域的研究越來(lái)越多，評(píng)價(jià)體系也日臻成熟。國(guó)內(nèi)外在對(duì)高校教師科研產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上有所不同。和國(guó)外單指標(biāo)評(píng)價(jià)法相比，國(guó)內(nèi)主要采用的是多指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法。國(guó)外學(xué)者比較重視科研成果的質(zhì)量，而國(guó)內(nèi)學(xué)者雖然意識(shí)到要對(duì)各個(gè)指標(biāo)賦予不同的權(quán)重，但是在具體研究中更傾向于易于測(cè)量的科研成果的數(shù)量，對(duì)質(zhì)量的重視程度不夠，因此，在評(píng)價(jià)過(guò)程中容易產(chǎn)生偏誤。

編輯 許方舟