基于牛津大學章程的民主制度研究

摘 要：牛津大學內部治理主要由評議會、校務委員會、教職員大會三個機構共同完成，三者之間相互獨立、彼此制衡。牛津大學章程歷經數次變革，始終保持自身的特色。它的變革過程體現了民主管理與大學本身共生共存的特性，證明了民主制度的發展是一個漫長、漸進的過程，反映了民主管理的地位和作用需要依靠制度來保障這一事實。

關鍵詞：牛津大學；大學章程；民主制度；內部治理

大學章程在一所大學的發展中起著非常重要的作用，它反映了一所大學真正意義上的自治程度。擁有一部完備的大學章程是大學制度化管理的具體體現，而制度化管理正是衡量一所大學是否自治的標準之一。通過研究一所大學的章程，能夠看出這所大學的外部關系和內部治理情況。牛津大學章程歷經數次修改，現版本分為章程和條例兩部分。章程包括制度綱領和基本原則，規定了牛津大學的性質及其下屬機構的性質和框架；條例是在章程的指導下，對各層權力的職責分工、處理問題的程序、細則等所做的進一步闡述。這樣的區分使得管理程序明確而又具體，相關的決策機制也都詳細地規定了執行和監督程序，減少了誤導和誤解。從牛津大學章程出發，對其中的民主制度發展過程進行研究，對國內現代大學制度建設、大學章程的制訂、大學內部治理結構中民主制度的建設等都具有重要的借鑒意義。

一、牛津大學章程內容變革歷程

牛津大學被公認為是英國最古老的大學。與當時社會的其他行會組織一樣，牛津大學是最早遵照慣例和習慣，依據普通法創建的世俗組織。直到三個世紀之后，牛津大學于1571年通過《牛津與劍橋大學法案》。法案規定，由居住在牛津并從事教學工作的具有統治地位的教師群體（Regent Master）組成的教職員大會作為牛津大學的主要治理機構，處理大學的大部分事務。由校務委員和其他教員共同組成的評議會作為牛津大學審議與立法機構，行使制訂、修改和廢止章程的權力。學校還規定了大學的職位、職位選任的辦法，以及有關學位授予、授課方式、學生紀律、學位制服、榮譽校長法庭及其他各種事項的處理辦法。[1]

1636年6月22日，執掌牛津的第76任坎特伯雷大主教威廉·羅德（William Laud）正式頒布《羅德法典》（Code of Laud），其內容包括大學管理機構的確立、學監的任命、執行委員會的建立及其職責等事項。此法典引發了大學是否具有制訂、修訂和廢止章程的權力這一爭議。大學法律顧問積極維護大學立法權。

1854年，皇家委員會經過4年調查制定了《1854年牛津大學法》并獲得議會通過。為此，牛津大學建立了新的章程委員會，大學執行委員會改組為大學理事會（Hebdomadal Council），并規定了理事會的成員資格及選任方式。大學理事會有權對具體事項制定規定，校長受理事會的監督；大學理事會頒布章程需提交教職員大會審議；評議會仍然是大學的立法機構。牛津大學授予了各學院修改各自章程和管理信托、贈與財產的權力，并規定了相關的批準、公布、審議制度。

1877年，皇家委員會調查牛津大學實際情況，根據調查結果修訂形成了《1877年牛津劍橋大學法》并獲得議會通過，進一步明確了授權和程序。1923年，皇家委員會再次調查后修訂形成了《1923年牛津劍橋大學法》并獲得議會通過，組成新的章程委員會成員，還提出了要盡可能多地錄取經濟條件差的優秀學生，延長了修訂規則時效期限，保留了評議會的一些權力并規定投票合格率為2/3。1969年，牛津大學法蘭克斯委員會制定了新章程，提出了關于章程改革、改變機制的建議，評議會將大部分的權力移交給了教職員大會。1999年，牛津大學諾斯委員會提出改革建議，制定了新的章程并于2002年10月1日頒布實施。

二、牛津大學的三大內部治理結構

在牛津大學負責內部治理的三大機構中，評議會的權力逐步削減，直至1969年，評議會對章程制訂不再有管轄權。教職員大會的權力不斷擴大，具有制訂、修改、廢止大學章程的權力，逐步成為大學的立法機構。牛津大學的日常管理主要由以校務委員會為首的行政系統負責，最初的榮譽校長職務負有管理職責，并在大學本身、代表宗教勢力的教會和代表世俗勢力的國王之間進行溝通和協調。在漫長的大學治理機制演變中，隨著1549年校長職位的設立，榮譽校長所擁有的權力逐漸褪色，行政系統的管理權力轉移到了校長身上。

經過不斷的改革，教職員大會成為牛津大學的立法機構，擁有制訂規章、授予學位、選舉校務委員會成員和其他學校機構（包括審計與監察委員會）成員、任命副校長等權力。教職員大會有權批準對章程進行修改的申請。對于校務委員會提交的決議，有權駁回或加以修改。2011年，牛津大學的教職員大會成員約有4500人，包括全體學術人員、圖書館和博物館的管理人員、行政管理人員。[2]

教職員大會主要處理立法提案和決議。除此之外，教職員大會的成員還有兩種渠道可以參與牛津大學的治理。第一，自2000年起，校務委員會或20人以上的教職員大會成員可以發起任何有關牛津大學事務的討論。2000~2011年，這一程序被使用過兩次。第二，教職員大會成員均可提出有關大學政策或管理的任何問題。《大學公報》需要在教職員大會召開前公布校方對此問題的答復，并在教職員大會召開時進一步闡明這個問題的解決辦法。近年來，這個程序僅在2010年1月被使用過一次。由此可知，教職員全體會議的作用主要表現在對重大問題的掌控方面。除非有特別重要的事情，一般來說，教職員大會并不是非常活躍。同時，教職員大會的議事和決策公開透明，教務長在會議前需要在《大學公報》上發布會議公告，說明要審議的事項。教職員大會的所有決議都必須在《大學公報》上公布。[3]

教職員大會行使審議和立法的職能，大學的日常運轉和管理主要依靠校務委員會及其下轄的分委員會。校務委員會負責學校的學術決策和戰略規劃，主要事務包括：確定年度預算，制訂戰略規劃，做出戰略性的決策，接受各分委員會的報告并做出決策，提出對章程和條例的修改意見。校務委員會下設五個委員會：教育委員會、總務委員會、人事委員會、規劃與資源配置委員會以及科研委員會。除此之外，牛津大學還有三個直接歸屬校務委員會管理的委員會，分別是審計與檢查委員會、財政委員會和投資委員會。

校務委員會一般由25~28人組成，其中包括4名校外人士（由提名委員會推薦，由校務委員會認可，并經教職員大會批準），9名當然成員（作為校務委員會主席的校長、學院聯合會主席、兩位學監、4位學部委員會的主席），1名學院聯合會選舉的教職員大會成員，11名由教職員大會從成員中選出的代表。另外，校務委員會可提議增選不超過3名的教職員大會成員。校務委員會對教職員大會負責，并盡全力貫徹教職員大會的決議。[4]

大學事務的運行有賴于大學行政、學術、學院等系統或機構來運作，與此相關的有學部、學科部及相關委員會、學院聯合會、學院聯席會議。學部委員會是跨院系的學科協調部門，下設學科部。學院聯合會是學院之間的聯絡機構，學院聯席會議是學院聯合會的研討和咨詢平臺，其意見會對牛津大學的治理產生重要作用。

三、牛津大學章程中的民主制度

牛津大學章程的改革歷程體現了其民主化的過程。尤其是1969年法蘭克斯新章程的頒行，評議會將大部分權力移交給了教職員大會。牛津大學評議會由所有牛津大學在校生、畢業生、教職員大會成員等組成，其職能是選舉校長和詩學教授（Professor of Poetry）。牛津大學校長和詩學教授都是具有象征意義和榮譽性質的職位。評議會以前擁有很大的權力，但近幾十年來其權力在很大程度上被削弱。前文提到的法蘭克斯委員會修訂的牛津大學章程，于1969 年獲得議會通過后正式生效，大約700 年后，大學評議會的立法權限最終被取消，其職能被局限在傳統上的校長選舉以及教職員大會為其確立的義務。在此之后，大學評議會的唯一職能就是選舉詩學教授。

牛津大學最新章程由序言和17個章節組成。通過對大學內部學術機構的設置、內部各項事務的決策、行政管理人員的聘任、學位文憑證書的授予等方面進行規定，牛津大學章程充分反映了大學內部治理中的民主決策、民主管理和民主監督，也反映出牛津大學具有廣泛的自主權。

首先，學校的主要權力機構的具體操作實施以及內部機構的設置由校務委員會提交決議，教職員大會處理決議。其次，大學行政管理人員，包括校長、副校長在內的大學主要領導，都由學校按既定規則和民主程序選舉產生。再次，大學的學位、文憑由學校自主授予；大學的紀律，包括對學生和教師的一般性紀律要求，以及違紀處理和上訴程序等均由學校自主決定。最后，大學的內部資產管理、對外簽訂合同等與學校財產有關的事項，也主要由學校自行民主決策，不必經過議會批準。

四、啟示

第一，在牛津大學的發展歷程中，民主管理伴隨著大學的產生而產生、發展而發展。從1209年牛津教師獲得選舉校長的權力，到1216年明確牛津大學的法人是由“校長、教師和學者”組成的集體性組織；從1571年法律確立大學法人是“校長、教師和學者”，成立了具有立法性質的評議會和處理學校大部分事務的教職員大會，到1969年將評議會的權力移交給教職員大會，在這一歷史的發展演變過程中，牛津大學民主管理的地位不斷增強，在學校的建設中發揮了積極的作用。可見，在大學內部治理結構中，民主管理是一種不可或缺的權力。

第二，民主管理的發展是一個漫長、漸進的過程，它不僅受到歷史客觀條件的制約，還受到人們主觀條件的約束。從承認教師和學者是法人的一部分，到法律對法人的確認，歷經300多年；從設置教職員大會，成為學校處理大部分事物的執行機構，到教職員大會成為學校的立法機構，歷經400多年。這使得牛津大學內部治理結構的運行處于一個良好狀態。可見，在大學內部治理結構中，權力的運行和制衡必須同時存在。

第三，民主管理的地位和作用必須依靠制度保障。民主管理就是自下而上的群眾管理，這種管理模式的推行必須有制度作為支撐。在牛津大學的發展歷程中，宗教和王權的干涉和阻礙，使得大學的民主管理往往被削弱或替代。如1636年出臺的《羅德法典》，強化了學校的行政權力，弱化了教職員大會的權力，使得牛津大學的發展處于停滯期。可見，健全和完善大學民主管理制度，是民主管理正常運行的重要保障。

參考文獻：

[1]張國有.大學章程（第四卷）[M].北京：北京大學出版社，2012:1-3.

[2]University Statutes and Regulations[EB/OL].http://www.admin.ox. ac.uk/statutes，2011-12-11.

[3]Preface:Constitution and Statute-Making Powers of the University[EB/OL]. http://www.admin.ox.ac.uk/statutes/375-092.shtml，2011-12-11.

編輯 王俊烽