中美高水平大學校長眼中的大學內(nèi)部治理

2013年11月18日，中美高水平大學校長圓桌會議在美國芝加哥召開，我國國務院副總理劉延東出席會議并發(fā)表了題為《攜手共創(chuàng)中美兩國大學的美好未來》的主旨講話。中美高水平大學校長圓桌會議由芝加哥大學、萊斯大學和北京大學共同主辦，來自美國的杜克大學、芝加哥大學、華盛頓大學、萊斯大學等11所美國高校和來自中國的北京大學、浙江大學、復旦大學、上海交通大學等12所高校的校長出席了會議。美國得州農(nóng)工大學校長鮑文 ·洛夫汀主持了主題為“大學的內(nèi)部治理”的專門會議，與會中美校長發(fā)表了自己的觀點，結(jié)合各自學校的實踐經(jīng)驗及學校內(nèi)部改革對內(nèi)部治理結(jié)構特點、權力關系等方面進行了熱烈的討論，對中美大學內(nèi)部治理提出了不同的角度與建設性的意見。

鮑文·洛夫汀：

共同治理是美國所有大學的特征

美國得州農(nóng)工大學校長鮑文·洛夫汀：各位下午好！我們現(xiàn)在開始第三輪會議。討論的話題是“大學的內(nèi)部治理”。對得州農(nóng)工大學來說，內(nèi)部治理就是我們教職工權利演變的歷史。20世紀60年代，當我還是學生時，得州農(nóng)工大學校長是一位退休的將軍，他采用自上而下的管理方式。在他之后的下一任校長來自哈佛大學，他曾擔任哈佛的教務長，正是他把我們領向了今天這樣的發(fā)展道路。有關“共同治理”這一概念，我們相對還是新手，共同治理是美國所有大學的特征。我們的成功歸結(jié)于共同治理，當然我們也十分重視它。相信在接下來的發(fā)言中，我們會聽到各位校長精彩的觀點和看法。首先有請在座的另一所美國公立大學——華盛頓大學校長麥克·楊發(fā)言。

麥克·楊：針對大學的復雜特點

構建大學的內(nèi)部治理結(jié)構

美國華盛頓大學校長麥克·楊（Michael Young）：幾年前我擔任法學院院長時，有人問我：“有多少大學教授為你做事？”每位美國大學校長恐怕都會對此大笑。因為大學教授其實不是為誰工作，我們很像管理墓地的人，許多人在我們下面，但是沒人聽我們說話。關于大學內(nèi)部治理，我主要談四個方面。看看這四個方面是否與各位中國大學校長有共鳴，也許我們可以互相學習借鑒。

第一，美國的大學，特別是在座的各位所在的大學，已經(jīng)變得非常復雜和多元化。我們不僅有重要的結(jié)構使命，還要承擔擁有數(shù)十億美元投入的科研工作。我們的大學是華盛頓當?shù)刈畲蟮尼t(yī)療服務提供者，我們還有1800個員工在非洲提供醫(yī)療健康服務，并在全球各地設有研究站，這說明我們的大學已變得非常復雜和多元化。我們還經(jīng)常舉辦大型的體育競技比賽，與電視臺也有很多合作。從歷史上來講，我們的治理結(jié)構適合比較簡單的院校，這與學校現(xiàn)在的復雜程度不太相符。因此，我們越來越需要有一個針對院校復雜特點的治理結(jié)構，特別是在行政管理結(jié)構不斷擴大的背景下。行政管理方面還常面臨各種壓力，管理規(guī)模也在不斷擴大，產(chǎn)生了很激烈的矛盾。我們處在知識產(chǎn)業(yè)中，但我們同時也在一個競爭性的行業(yè)中，這要求我們以不同的方式構建內(nèi)部治理結(jié)構。知識產(chǎn)業(yè)該怎樣進行投入，這個問題一直在變化。

第二是有關共同治理的問題。我們常把共同治理理解為教職工的角色，比如如何界定課程、如何制訂學術標準等。在學校變得越來越復雜和多元化的情況下，如何將其職責進行劃分，成為我們要重點思考的問題。教工的職責是什么？管理人員的職責又是什么？此外，私立大學的理事會成員大多數(shù)是挑選出來的，而在公立大學則是任命的，因此我們有時還會遇到政治決策與學校以及大多數(shù)教職工的核心價值發(fā)生沖突的問題。我們今天早些時候也討論過，公立學校吸納了大部分的美國學生，還受到來自聯(lián)邦和州政府的管轄及干預，而它們的價值觀念、治理框架等也有可能和教職工的觀念不一致。我們要很好地應對這些沖突，保證大學能專注于核心價值，并與教職工一起不斷推進這些核心價值的發(fā)展，我們不僅要團結(jié)那些在管理階層工作的教職工，還要團結(jié)在管理結(jié)構方面持有不同意見的教職工。

第三，我們有不同的行政管理資源。大學理事會有很多大公司的首席執(zhí)行官，他們知道如何雇傭、解雇一些人，而我們也給了部分核心成員這樣的管理資源。有些公司則不提供這些資源，因為他們知道大學急切需要企業(yè)的參與，所以只是讓大學按照公司的規(guī)則運行。這樣說來，我們一方面在努力進行管理，另一方面也面臨一些困難。

第四，美國的大多數(shù)大學的收入結(jié)構在發(fā)生變化，通常我們認為它不是內(nèi)部治理的一部分。過去，公立大學的主要活動大部分依靠州政府的撥款，一部分來自于學生，還有一部分來自于捐助者等。現(xiàn)在這些收入的來源也發(fā)生了巨大的變化，學生負擔的比例越來越高，甚至公立大學的基本建設費也由學生的學費來承擔，另外學校的研究資金來源也極大依賴其他研究機構。因此，公立大學和私立大學都將社會籌款作為預算中很大的一部分。比如，華盛頓大學提供醫(yī)療保健服務，于是這些臨床門診的費用就構成了學校預算的一個核心部分，同時學校還與很多企業(yè)合作，由他們出資資助科研人員進行研究。很明顯，現(xiàn)在學生的學費已經(jīng)成為學校預算中很大的一部分，出資的人希望在學校治理方面有更大的話語權，這也是可以理解的；學生也希望在大學管理方面有更多話語權，以發(fā)揮越來越積極的作用。同時，企業(yè)參與學校的研究，也在發(fā)揮更大的作用。社會捐款人也因為出于對學校的感情，更加頻繁地捐資，他們也希望有一定話語權，決定這個錢怎么使用，能夠用來開發(fā)什么樣的項目。同時，我們也希望有其他相匹配的資金發(fā)揮這種優(yōu)勢，產(chǎn)生社會和經(jīng)濟效益。不難發(fā)現(xiàn)，隨著各方面資源投入的增加，不同群體都有興趣參與學校的治理；與此同時，傳統(tǒng)的治理人員也不想看到自己的話語權被削弱。因此，如何平衡不同利益群體對治理過程非常重要。大學的復雜性使得內(nèi)部治理變得非常有意思。怎樣才能讓美國的大學治理發(fā)生一些結(jié)構性、根本性的變化？我非常愿意聽到我的同行發(fā)表各種意見。

李家俊：完善大學內(nèi)部治理結(jié)構

應注意的四個關系

天津大學校長李家俊：大學是一種學術性社會組織，是一個復雜的系統(tǒng)，涉及對內(nèi)對外很多關系，也包含許多子系統(tǒng)，有很多利益相關者。現(xiàn)代大學制度本質(zhì)上是一種利益制度，大學治理結(jié)構的核心是協(xié)調(diào)大學內(nèi)部各種利益關系的一系列制度安排。

天津大學在完善學校內(nèi)部治理結(jié)構的探索與實踐中，以章程的制定作為工作重點，把“堅持民主集中制，集體領導，分工負責，共同治理”作為建立學校治理結(jié)構的核心思路，在學校層面堅持和完善集體領導、校長負責、教授治學、民主管理“四位一體、相互協(xié)調(diào)制約”的治理結(jié)構，注意處理好集體領導和校長負責的關系、行政權力和學術權力的關系、學術組織之間的關系以及學校與學生的關系。

第一是集體領導和校長負責的關系。在世界范圍內(nèi)，集體領導和校長負責的關系主要有以下幾種形式。一是以美國為代表的董事會領導下的校長負責制。董事會是大學的最高決策機構，主要負責制定學校發(fā)展的方針政策；校長由董事會指定，受董事會委托管理大學日常行政事務，是大學的最高行政負責人。二是以法國為代表的理事會領導下的校長負責制。理事會是最高審議機關，主要職責是審議新的教學科研單位建立，分配和核準各部門的經(jīng)費；校長由理事會的會議選舉產(chǎn)生，主持理事會的工作并有決定權。理事會下設三個委員會，大學評議會有審議權，大學學術委員會和大學學習與生活委員會有建議、表達意見及愿望的權利。校長要執(zhí)行三個委員會的決議，聽取他們的意見和建議。三是以日本為代表的評議會領導下的校長負責制。校評議會由校長、學部長、學部教授、研究所所長等組成，協(xié)助校長制定規(guī)章制度，提出預算方案，審議校內(nèi)重大事務；校長由評議會或教授會提名，國家文部科學省任命，主持學校行政事務，是典型的集權模式。此外，英國大學的校長是名譽職務，副校長實際上行使校長的權力。理事會和評議會組成的聯(lián)合委員會負責大學副校長的選拔。英國副校長既是理事會的成員，也是評議會的主席，負責建立與其他大學及各種組織之間的聯(lián)系。

1949年后，中國大學的集體領導和校長負責的關系大體上經(jīng)歷了七個階段。第一階段是校長負責制，校長領導學校一切行政工作；第二階段是黨委領導下的校務委員會負責制，黨委集體領導，校務委員會組織實施；第三階段是黨委領導下的以校長為首的校務委員會負責制，黨委領導，校務委員會組織實施，但校長由國家任命，主持校務委員會日常工作，突出校長為首；第四階段是“一元化”領導，大學實行黨政合一的“一元化”領導；第五階段是黨委領導下的校長分工負責制，黨委統(tǒng)一領導學校工作，集體討論決策后由校長執(zhí)行；第六階段是黨委領導下的校長負責制，并試行校長負責制，全國有300余所高校逐步進行了校長負責制的試點改革；第七階段是黨委領導下的校長負責制，1998年通過《中華人民共和國高等教育法》，黨委領導下的校長負責制作為中國大學治理的根本制度被確立。

黨委領導的具體表現(xiàn)就是集體領導，堅持和完善黨委領導下的校長負責制，必須處理好集體領導和校長負責的關系，黨委既要統(tǒng)一領導學校工作，又要支持校長獨立負責地行使職權。一方面，集體領導主要體現(xiàn)在把握學校發(fā)展方向的領導權，對重大問題的決策權和對重大決議執(zhí)行情況的監(jiān)督權；另一方面必須明確校長是學校的法定代表人，全面負責學校的教學、科學研究和其他行政管理工作。總之，學校要建立健全的權力結(jié)構和運行機制，從而使決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權既相互協(xié)調(diào)又相互制約。校長既要參與重大決策，又要行使執(zhí)行權。

《天津大學章程（草稿）》中明確規(guī)定，黨委常委會應按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則對重大問題進行決策；校長辦公會是校長行使職權的基本形式，按照“集體研究、校長決定”的原則處理學校的教學、科研、行政管理等方面的重要事務。

第二是行政權力和學術權力的關系。世界范圍內(nèi)，行政權力和學術權力之間的關系主要有三種模式。一是以美國為代表的行政與學術兩權互相滲透、各司其職的模式。董事會總體上把握學校發(fā)展的方向和脈絡。校長作為行政長官貫徹董事會的意志并且協(xié)調(diào)學校的行政工作。學術方面的事務則交由教授會處理，保證大學教育與研究職能得到充分的發(fā)揮。行政和學術兩種權力在自身的作用范圍內(nèi)得以發(fā)揮自己的優(yōu)勢。二是以法國為代表的行政與學術兩權分離，行政權力主導的模式。國家的行政管理理念深入高等教育的內(nèi)部，國家擁有教育管理的頂層權力，教授和行會掌控基層的權力，校級和院級的權力比較薄弱。三是以英國為代表的行政與學術兩權分離，由學術權力主導的模式。國家和地方政府對教育的干預較少，教授行會權力較大，教授們享有很大的獨立性。

在中國高等教育理論界對行政權力和學術權力形成了融合論、分立論和不對稱論三種觀點。融合論觀點認為，兩種權力的存在都有其合理性和局限性，因此兩者的功能是互補的。分立論觀點認為，兩種權力是不同含義和性質(zhì)的權力，具有各自不同的運行方式及價值取向，因此二者具有相對的獨立性，同時二者之間也存有矛盾。不對稱論觀點認為兩種權力在概念上是不對稱的，因此基于不對稱論的觀點，行政權力和學術權力之間根本就不存在聯(lián)系。

據(jù)我所知，在歐美大學，校長任評議會主席，主持召開評議會，評議會決策的事情由校長負責執(zhí)行，二者相互合作、相互制衡。在中國的大學中，多數(shù)學校領導兼任學術委員會職務，只有個別學校的領導及學院領導完全退出學術委員會。

鑒于二者之間的復雜關系，作為高水平研究型大學，我們認為必須堅持教授治學，強化學術權力，防止學術問題行政化，同時也必須防止行政權力和學術權力兩個子系統(tǒng)絕對孤立運行。行政權力和學術權力在治校過程中發(fā)揮著重要作用。行政權力對學術權力既是壓力又是動力，學術權力對行政權力既是基礎又是制約，二者并不總是此消彼長的關系。在實際工作中，面對學校的重大問題，不能完全依賴學術或行政系統(tǒng)單獨進行決策，需要二者相互制衡，相互合作。如果校長不參與學術委員會，而又要“校長負責”，就不符合責權利對等的基本原則。

基于以上考慮，《天津大學章程（草稿）》規(guī)定，學校堅持教授治學，尊重學術權力，倡導學術自由，不斷完善學術治理結(jié)構；學術委員會委員由選舉產(chǎn)生，委員應具有較高的學術水平和廣泛的代表性，校長是當然委員；學術委員會人員組成原則、議事規(guī)則由常委會確定；學術委員會對學術事項具有咨詢、評定、審議和決策權；學校在討論決定全局性重大發(fā)展規(guī)劃、教學和科研重大項目預決算、合作辦學等重大問題時，必須聽取學術委員會的咨詢意見。

第三是學術組織之間的關系。目前，中國大學一般設有學術委員會、教學指導委員會、學位評定委員會、專業(yè)技術職務評聘委員會等學術組織或者機構。在縱向?qū)蛹壣隙荚O立了校、院兩級學術組織。于是就出現(xiàn)了有的學校設立學術委員會，有的學校設立教授會，有的學校既設立學術委員會又設立教授會，結(jié)果導致組織設立重復，職能空位。在橫向關系中，學術委員會與教學指導委員會、學位評定委員會、專業(yè)技術職務評聘委員會有職能重復的問題。在縱向關系中還表現(xiàn)為與基層學術委員會關系失衡。為強化教授治學，彰顯學術權力，急需完善學術治理結(jié)構，理順各學術組織之間的關系。

關于學術組織之間的關系，學術委員會可以作為學術事務最高治理機構，其主要職責是“管方向、管原則、管標準”；學術委員會可以統(tǒng)領其他學術組織開展工作，也可下設學位評定委員會、教學指導委員會、專業(yè)技術職務評聘委員會等，這些學術組織的人員組成原則、章程和議事由學術委員會確定。

《天津大學章程（草稿）》規(guī)定，學術委員會是天津大學最高學術機構，可統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各級各類學術組織開展工作，保障以人才培養(yǎng)為中心開展學術活動，共同促進學校學術水平和辦學質(zhì)量提升；學術委員會可以就學位評定、教師專業(yè)技術職務評定、教學指導、科學研究、學科建設、學術道德等事項設立若干專門委員會。

在學院層面，《天津大學章程（草稿）》規(guī)定，學院應堅持教授治學，依法保障學術自由，成立學術委員會，建立教授會制度，并結(jié)合實際形成系統(tǒng)完整的學術組織體系，就教師聘任、職稱評定、教學指導、學科建設等事務發(fā)揮咨詢、評定、審議作用。

第四是學校與學生的關系。學生人數(shù)在大學中占絕對優(yōu)勢，是大學的主體，學生有權對大學管理發(fā)表自己的意見和看法。建立和完善大學內(nèi)部治理結(jié)構，不僅需要教授治學，更需要學生參與到民主管理中。大學的中心任務是培養(yǎng)人才，大學的管理決策都與學生的利益息息相關，學生不僅有能力，而且也應該享有參與大學管理及決策的權力，這畢竟是關系到學生能否成長成才的重要問題。實現(xiàn)學生參與學校民主管理的根本途徑，是要讓學生參與到學校事務中，獲取對學校事務的知情權、監(jiān)督權和參與權。只有讓學生代表參與到學校事務管理工作，才能更好地完善學校內(nèi)部治理結(jié)構。

天津大學多年來始終堅持以學生為本的理念，鼓勵學生參與學校事務管理工作中。學校每年面向全體在校學生招募10位“學生校長助理”。校長助理不但會以正式身份參與接待等工作，而且還能列席校長辦公會，每當涉及學生的議題，決策時都會征求校長助理的意見。此外，學校還建立了信息發(fā)布會制度，一方面向?qū)W生報告學校情況，另一方面了解不同的意見建議。發(fā)布會上各部門的主要負責人輪流匯報工作，并接受學生們的質(zhì)詢，涉及學校管理的諸多方面內(nèi)容。這些做法構建了學校與學生之間通暢的信息反饋體系，暢通學校民主管理渠道，鼓勵學生充分發(fā)揮主人翁意識，參與學校管理決策過程。

《天津大學章程（草稿）》規(guī)定，學校堅持以人才培養(yǎng)為中心，開展教育教學、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新等各項工作；學校黨委常委會和校長辦公會討論決定學生培養(yǎng)方案、學位授予辦法等直接涉及全校學生切身利益的重大事項，必須聽取學生代表大會的意見；校長有責任和義務定期向?qū)W生代表大會匯報學校工作。學生代表大會是全校學生行使民主權利和參與學校民主管理和民主監(jiān)督的基本形式，是學校聯(lián)系學生的重要橋梁，主要職權包括溝通學校與其他學生的聯(lián)系，通過學校各種正常渠道，反映學生的建議、意見和要求；代表全體學生參與涉及學生利益的學校事務的民主管理，維護學生的正當權益；聽取學校工作報告，討論學生培養(yǎng)方案、學位授予辦法、學生獎懲辦法、獎學金評定方案等涉及全校學生切身利益的重大事項，提出意見和建議。

總之，大學內(nèi)部治理結(jié)構是現(xiàn)代大學制度建設的重要內(nèi)容，需要在實踐中不斷完善。既要維護好各利益相關者之間的關系，發(fā)揮他們的積極作用；又要構建符合學校發(fā)展實際的內(nèi)部治理結(jié)構，處理好各利益相關者之間權責利關系，從而更好地完成大學所肩負的歷史使命。

約翰·詹金斯：各利益相關群體

應在大學內(nèi)部治理中建立合作關系

圣母大學校長約翰·詹金斯（John Jenkins）：非常高興有機會聆聽中國和美國同行的發(fā)言，你們的發(fā)言很有啟發(fā)性。圣母大學與在座的不少大學都有合作關系，我希望能夠繼續(xù)加強這些合作。我被任命為校長的時候，就在想著各位校長就職期間可能同樣在思考的問題，就是大學的利益相關的群體：政府、企業(yè)、教職工等。大學行政管理的成功大部分取決于團體組織和利益相關群體的協(xié)調(diào)和合作，為他們找到共同的使命和目標。我面臨的問題是：圣母大學與天主教緊密相關，教會人員對學校的管理具有話語權，因此問題就變得復雜了。但我想說的是，這層關系非常重要，一方面我們要認真處理與天主教會的關系，另一方面還要保持學校獨立性。大學應該有自主的決策權，因為只有具有獨立性，大學對于教會而言才會更有價值。此外，大學還要有自主性。如果不能做到這點，學校就不能為教會提供真正、有效的服務。

實際上，這同樣適用于其他一些關系，特別是某些大學在為州、地方政府，或企業(yè)服務的過程中，他們失去了自身的價值，成為了其他機構的代理人。我之前講到了相對獨立的重要性，這種獨立不僅局限于學校經(jīng)營運作的細節(jié)，而且表現(xiàn)在大學本身就是自由、獨立思想的搖籃，并通過對話更好地為政府、企業(yè)或其他機構服務。

大學校長要清楚地表達使命和目標，要采取一種融洽的表達方式，與其他大學建立合作伙伴關系，從而為各個利益相關者帶來利益。下面我簡短地說一下教職工在內(nèi)部治理中的角色。圣母大學的教職工發(fā)揮著重要作用，也不與行政管理層及其他利益方產(chǎn)生矛盾。圣母大學有一個教師組織，他們對課程設置和學位授予進行指導，也有行政人員參與其中。這個組織的好處在于不管有什么分歧，都能夠通過組織內(nèi)部對話的方式來解決，這對學校內(nèi)部管理非常有效。當然，其中也會有一些自身利益的訴求，這是不可避免的，但是組織的力量就在于它能夠超越障礙，將行政人員和教師聚在一起，共同解決問題，為社區(qū)和大學提供更有效的服務。我相信，對大學治理來說非常重要的一點就是在不同的利益相關者之間形成合作關系，圍繞共同的使命和目標努力，求大同而存小異，為彼此積極的對話和共同的奮斗做好鋪墊。

鄭南寧：面對時代的挑戰(zhàn)

創(chuàng)新大學內(nèi)部的治理

西安交通大學校長鄭南寧：我主要談兩個部分，一是大學內(nèi)部治理的自治性，二是中國大學內(nèi)部治理的基本框架以及當前的改革。

大學培養(yǎng)人才的目標以及學術組織的特性，導致大學內(nèi)部治理必須要有自治性，并且要促進和維護一種人文包容和學術批判的文化環(huán)境。我想這是所有大學內(nèi)部治理所遵循的一個基本原則。任何一所大學都有其自身的發(fā)展歷史和文化，以及發(fā)展中所面臨的困難和困境，還有不同的社會文化制度，這就使不同國家大學內(nèi)部治理模式具有多樣性和豐富性。當前，大學與社會文化、經(jīng)濟、政治的聯(lián)系日益密切，大學作為各國的文化高地和精神的依托，自身的文化和精神建設也越來越重要。大學內(nèi)部治理的過程也能一定程度上反映出一所大學的文化。如果要使大學追求卓越，或者始終保持一流的水平，就必須面對時代的挑戰(zhàn)，創(chuàng)新大學內(nèi)部的治理。這是我對大學內(nèi)部治理的自治性的一點看法。

下面我介紹一下中國大學的內(nèi)部治理結(jié)構。中國大學的內(nèi)部治理結(jié)構的宏觀指導思想，可以用18個字來描述：大學面向社會，依法自主辦學，實行民主管理。那么，中國大學的治理框架可以分成四部分：一是產(chǎn)權形式，二是法人地位，三是領導制度，四是師生管理。天津大學校長李家俊介紹了領導制度和師生管理，我就產(chǎn)權形式和法人地位做一點說明。

從產(chǎn)權形式來看，中國的大學經(jīng)歷了由單一產(chǎn)權結(jié)構向多元產(chǎn)權結(jié)構的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變恰好是伴隨著中國改革開放的進程而出現(xiàn)的。中國大學的產(chǎn)權形式和美國大學有所不同，按產(chǎn)權占有的主體形式分為三大類：一是國立大學，二是公立大學，三是私立大學。按照產(chǎn)權的歸屬不同，私立大學可分為完全民辦型大學，私人投資辦的大學與混合型大學（比如企業(yè)和民間共同投資興辦的大學）。從2002年開始，中國教育部開始鼓勵國立大學和民間企業(yè)合作，興辦了幾百所獨立學院。

當時，中國高等教育投入不足，人才需求不斷增加，這也是獨立學院產(chǎn)生的主要原因之一。前面我談到了產(chǎn)權的結(jié)構形式不同，從法人地位來講，這一點與美國的高等教育機構有所不同。美國很多大學都是州政府立法興辦的，作為聯(lián)邦政府并沒有支持興辦一所大學。但是在中國，從法人地位上來講，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，中國大學具有法人地位，確定大學的法人地位的意義在于大學享有獨立支配其產(chǎn)權的使用權，成為自主辦學、獨立核算的實體。近年來，中國高等教育改革的重要內(nèi)容就是根據(jù)法律上的法人地位，進一步落實辦學的自主權，減少政府對大學內(nèi)部管理的直接干預，同時完善政府對大學的宏觀指導與調(diào)控。比如最近幾年，中國教育部開始通過撥款機制的改革，實現(xiàn)政府對大學的有效管理。這也是未來幾年中國大學內(nèi)部治理結(jié)構將要面臨的新挑戰(zhàn)。

當前，中國大學面臨著中國經(jīng)濟改革和經(jīng)濟全球化對大學提出的新挑戰(zhàn)，也正在認真思考如何進一步完善現(xiàn)代大學內(nèi)部治理結(jié)構。最近，中國的大學，特別是教育部直屬的81所大學，正在制訂大學章程。也許美國的同行認為，你們大學都有100多年的歷史了，怎么現(xiàn)在又要重新修訂大學章程？這是由于時代在變化，中國社會經(jīng)濟改革不斷地推進。在大學內(nèi)部治理結(jié)構的內(nèi)涵上，各種委員會使大學的教師、非學術人員和學生參與到大學發(fā)展的各種決策過程中，也能反映和維護大學各種群體的自身利益。比如，我們進一步明確了學術委員會、教學委員會、財務委員會、校園規(guī)劃委員會等職責和工作程序，這些改革的重點實際上是要避免大學內(nèi)部治理出現(xiàn)的泛行政化傾向，防止大學教學功能和追求學術卓越價值取向的弱化。實際上，防止大學教學功能的弱化也是中國大學內(nèi)部治理機制改革的一個出發(fā)點。政府也在聽取大學的意見，以促進中國大學內(nèi)部治理結(jié)構的機制改革，使大學順應世界高等教育發(fā)展的趨勢，能夠在科技創(chuàng)新、推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和人才培養(yǎng)上做出更大的成績。歐美的大學歷史悠久，內(nèi)部治理結(jié)構比較完善。從某種角度講，歐美的大學已經(jīng)進入后管理時代，而中國大學要建立適合現(xiàn)代大學發(fā)展的內(nèi)部治理結(jié)構，還有一條比較長的探索之路。

大學最根本的任務是培養(yǎng)青年，雖然中外大學在辦學環(huán)節(jié)上存在差異，但在人才培養(yǎng)方面，中外大學具有共同的目標和規(guī)律，因此在教育思想、教育手段、教育方法和教育內(nèi)容方面應彼此借鑒，特別是美國大學內(nèi)部治理中最基本的教師人事管理制度。中國還沒有一所大學能夠建立起一個完善的教師人事管理制度。因此，通過中美大學的互相交流，我們可以從美國的同仁那里學到很多經(jīng)驗。

在經(jīng)濟全球化的背景下，中美兩國面臨著共同的挑戰(zhàn)和機遇。這個充滿挑戰(zhàn)的時代為大學培養(yǎng)未來領袖，提供了非常豐富的實踐機會。一流的研究型大學要深刻認識自身的責任，最重要的是為學生提供更好的學習和成長環(huán)境，培養(yǎng)出具有獨立思考、創(chuàng)新意識、獨立人格的人才。我認為，大學要讓學生深刻地理解本國的歷史和文化，了解和尊重其他民族、國家的歷史文化，知曉保護人類文化的多樣性，只有這樣，大學才能為世界和諧發(fā)展、人類的幸福作出積極的貢獻。

最后，我還想和同仁們分享的是，大學內(nèi)部治理面臨著非常復雜的關系，這是前所未有的。大學變得越來越開放，與社會的關系越來越緊密，教師群體的價值取向也呈現(xiàn)出多元化，還面臨著信息技術發(fā)展所帶來的重大挑戰(zhàn)。大學的內(nèi)部治理面臨著“后管理時代”的挑戰(zhàn)，比如，大數(shù)據(jù)時代的到來對教育的形式、管理的方法和教育的內(nèi)容會產(chǎn)生沖擊性的影響。那么，大學應如何應對這些挑戰(zhàn)，特別是大學內(nèi)部的治理是否也會受到這一時代變化的影響，我想這也是值得我們共同探討的問題。

周緒紅：中國大學

在完善內(nèi)部治理結(jié)構方面的探索

重慶大學校長周緒紅：針對大學內(nèi)部治理，我結(jié)合中國的一些變革和重慶大學的實踐談一些看法。我認為，中國的大學治理很有特點。首先，中國高水平的大學都直屬于國家教育部，因此，這些大學要代表國家的意志。代表國家的意志與大學的獨立性之間會有一定的沖突。另外，中國大學實行黨委領導下的校長負責制，這是中國大學組織架構的一種特殊體制。中國大學要完善內(nèi)部治理結(jié)構最關鍵的問題是要處理好四種權力關系，使其達到一種平衡。一是黨委領導形成的政治權力，二是校長負責所形成的行政權力，三種是教授治學所形成的學術權力，四是師生員工要參與的民主的權力。由此可見，中國大學內(nèi)部治理結(jié)構系統(tǒng)更為復雜、更具難度。

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》頒布以來，中國大學結(jié)合各自的辦學實踐對大學內(nèi)部治理結(jié)構進行了積極探索，并取得了一些很好的成績。就當前來講，探索的熱點也很多，我主要介紹三個。

第一，制訂大學章程，推進依法治校。大家都知道，世界一流大學都有自己的章程，這對大學的治理至關重要。盡管中國大學有100多年的歷史，但是很多大學沒有章程。國家要求各大學加強章程的建設，并且依照章程管理好學校。中國有一批歷史悠久的大學，在建校之初就頒布了章程，比如重慶大學于1929年成立之初就頒布了重慶大學宣言和章程。最近，重慶大學總結(jié)了80多年的辦學實踐，進一步修訂了學校章程。早期的章程主要強調(diào)辦學的理念，修訂的章程更強調(diào)治理的結(jié)構。重慶大學新修訂的章程明確規(guī)定了學校的治理結(jié)構，也界定了學校行政、學術和民主權力的邊界以及學校運行的程序，從而使得黨委、校長、教授、師生員工都能夠充分發(fā)揮各自的作用。

第二，加強學術組織建設，協(xié)調(diào)行政權力和學術權力之間的關系。現(xiàn)代大學內(nèi)部存在學術權力和行政權力，這兩種權力的存在都有其必然性和合理性，而且常常發(fā)生沖突，高校的決策往往聽從于行政部門。在行政權力與學術權力的博弈之間，學術權力往往處于弱勢。中國大學內(nèi)部的學術權力組織往往被定位為咨詢機構，不具備決策權。因此，在一定程度上，行政權力主導學術權力，學術權力要讓位于行政權力，這大大影響了大學學術事務的發(fā)展。近年來，中國大學開始反思和調(diào)整兩大權力的關系，探索通過加強學術組織的建設來協(xié)調(diào)和平衡二者之間的關系。我們所說的學術組織通常包括學術委員會、學位委員會、教授委員會等。重慶大學設有學校和院級的學術委員會，還設立了學部及學部級的學術組織。這些學術組織對學校重大學術事務具有決策權，從而保障了學術民主和學術自由，充分體現(xiàn)了教授治學，形成了學術權力和行政權力之間的協(xié)調(diào)關系。

第三，完善民主管理的權力機構，促進大學治理的監(jiān)督。在剛才講的四種權力中，民主管理常常是一種科學有效的管理和監(jiān)督手段。因此，在大學內(nèi)部治理過程中，大學越來越重視民主管理的權力。大學會建立一些制度，讓教職員工與學生來參與大學事務的管理和決策。為了推進民主管理，重慶大學加強教代會的建設，并明確規(guī)定，教代會是學校民主管理和監(jiān)督的一種基本組織形式。作為校長，必須定期向教代會報告學校的發(fā)展規(guī)劃、教育教學的改革方案、教職員工隊伍建設情況、校園建設規(guī)劃等，要聽取教職員工的意見和建議，同時要接受教職員工的監(jiān)督，尤其是涉及教職員工切身利益的一些問題，以及教職員工晉升、聘任、考核、獎懲辦法，都要交由教代會處理。學校始終堅持以學生為本的辦學理念，通過加強學生會的建設，拓展學生參與學校民主管理和民主監(jiān)督的渠道。同時，學校成立了規(guī)劃委員會，以及一些專業(yè)的委員會，統(tǒng)籌管理學校事業(yè)規(guī)劃、隊伍建設規(guī)劃、校園規(guī)劃等工作。學校還成立了財經(jīng)工作委員會，以促進學校資源的科學配置和使用。另外，為了加強財務的民主管理和監(jiān)督，學校嚴格執(zhí)行預算和決算制度。

總之，完善內(nèi)部治理結(jié)構是建設現(xiàn)代大學制度的一個重要環(huán)節(jié)，我們還有很多工作要做。我希望能與美方學校深入交流、學習借鑒，努力形成與高水平大學相適應的現(xiàn)代大學制度。

理查德·布羅海德：大學治理面臨的挑戰(zhàn)

杜克大學校長理查德·布羅海德（Richard Brodhead）：今天與各位校長同仁一起討論美中兩國教育，是一個非常難得、彼此學習借鑒的機會。接下來我想說一下我個人對大學治理的看法。美國大學校長通常從教授做起，沒有哪一位美國校長一開始就將目標設定為成為校長或者曾經(jīng)想過會晉升為校長。我們在擔任教授的時候，往往對學校如何決策有更多理解，甚至超過我們現(xiàn)在作為校長對這一問題的理解。但當自己成為校長，明白了兩件事：第一，擔任教授期間會覺得自己的想法非常好，成為校長才發(fā)現(xiàn)管理一個學校其實很不容易；第二，擔任教授不需要承擔任何責任。因此，我們現(xiàn)在坐在必須要擔責任的位子上，當我們意識到了大學的復雜性，也就真正了解了大學治理的難處。今天我們一直在說，大學應該是一個自主的空間、一個學術思考的空間、一個不能局限于眼前而要放眼于長遠的空間。在這個地方，教授應自由地追隨他們的好奇心，堅持自己的觀點。我認為，教授要將自身的利益和觀點視為知識領域的中心利益和觀點。但問題是，我們?nèi)绾巫屇切┬枰@種自由，卻常常沒有意識到的人們明白這一點，并承認這種自由。我想這也是每一位美國大學校長想對大家說的，大學現(xiàn)在正在發(fā)生改變，我們既要保留過去的傳統(tǒng)和成功的經(jīng)驗，又要隨著大學逐漸進入新的歷史時期，與教授一同應對挑戰(zhàn)，而且這些教授可能無法理解我們的做法。我們在這里開會，默認在座所有美國校長都支持教育全球化，但是我敢確信，有的教授支持這樣做，有的教授則認為全球化完全是浪費時間。我們討論要模糊學科之間的界限，有的教授認為未來的關鍵在于學術的綜合統(tǒng)一，有的教授則認為這樣做沒有用，舊的學科界限才是真正的界限。我認為，大學治理面臨的巨大挑戰(zhàn)是在保障教授自身學術自主權的同時，如何讓他們深切地體會到來自外部的各種壓力，并立即采取行動，而不是在自己的領域內(nèi)坐井觀天。我想問問在座的各位中方大學的校長，你們一直都在保護教授的學術自主權，那么，如何讓他們不濫用這些自主權，最終成為大學本身發(fā)展的障礙呢？我一直認為這是大學治理的一個巨大挑戰(zhàn)。

戴維·李達偉：

如何通過大學的內(nèi)部治理處理外部事務

萊斯大學校長戴維·李達偉（David Leebron）：我想談的是如何用大學的內(nèi)部治理處理外部事務。現(xiàn)在，大學越來越需要與校外合作，處理與政府及其他國家大學之間的關系，并且還要讓教職工有一定的話語權。傳統(tǒng)的內(nèi)部治理包括課程設置與相應的學術政策，而當今的挑戰(zhàn)和矛盾都集中在了學校外部事務上。

去年，我在學校的教職工會議上發(fā)言，談到了大學需要時快時緩，“緩”類似于詹金斯教父談到的，有時候需要慢下來進行反思。在處理與企業(yè)、其他大學或政府相關的事務時，我們越來越傾向于進行磋商和溝通，因為我們的教職工和其他機構常常樂于為某些事情進行討論，但我們只能給這個磋商過程一段時間，這一點類似于布羅海德校長的觀點，教職工可能不太適應決策的緊迫性，但學校必須要在一定的時間框架下做出決定。

大學機構本身越來越復雜化，如果大學設有一個教職工中心，教職工會坐在一起討論一些事情，不過他們傾向于將任何感興趣的話題或事情與大家分享，實際上有些問題應該是屬于計算機科學學院、法學院或其他部門可以直接決定的事情。我們在關注教職工的管理權問題的同時，有時候會忘記了系主任和院長也能夠發(fā)揮很大的作用，這相當于我們創(chuàng)立了近乎偏執(zhí)的管理模式，最后會出現(xiàn)兩套體系：一套是通過教職工、院系、學校層層管理，另一套則是教職工代表體系。從我個人經(jīng)驗出發(fā)，有時教職工代表并沒有發(fā)揮作用，主要問題在于教職工代表制度的結(jié)構上，代表們往往只與自己的支持者們交流意見，造成最后代表們意見出現(xiàn)分歧，這就是教職工管理的一大問題。萊斯大學是個小型學院，因此這個問題更加突出。這種為滿足教職工對民主決策的訴求而建立的代表制度，是否就比設立專門的機構和部分負責人進行統(tǒng)一管理的優(yōu)勢更加明顯？

林建華：大學的治理需要平衡發(fā)展

與穩(wěn)定的關系

浙江大學校長林建華：與大學管理關系密切的就是發(fā)展、穩(wěn)定。這里的穩(wěn)定是指發(fā)展能夠?qū)嶋H地執(zhí)行下去。實際上，這就是剛才大家討論的、面臨的問題。我認為，絕對的民主會導致平庸。如果所有的事情都要教師們投票決定，結(jié)論肯定是中間的。大學的治理需要存在一種平衡。有這樣一句話，我覺得有一定的道理。有些事情能說，但不能去做；有些事情能做，不要去說；有些事情能說也能做。當然，我們主要是把發(fā)展、穩(wěn)定兩者平衡起來。

中國的大學從改革開放開始，資源一直在線性地增加，并沒有像美國的大學，特別是公立大學，經(jīng)歷過由于經(jīng)濟的波動所導致的資源的波動。我覺得這種資源的增加不利于中國的管理效率的提升。中國的經(jīng)濟會繼續(xù)發(fā)展，但我們并不排除經(jīng)濟波動的因素。從長遠來看，大學是持續(xù)發(fā)展的，但經(jīng)濟的波動也是不可避免的。因此，我們現(xiàn)在就要考慮這個問題，要在一定程度上有所準備。

羅伯特·錦穆爾：

大學在處理內(nèi)部治理的矛盾中得以發(fā)展

芝加哥大學校長羅伯特·錦穆爾（Robert Zimmer）：我很同意剛才各位提到的有關大學治理中會出現(xiàn)的各種問題，在這里我想以積極的態(tài)度來看待這個問題。大學已經(jīng)有上千年的歷史，其他一些類似的機構也有數(shù)百年的歷史。前面大家描述的各種矛盾，部分原因是它們本身就存在已久，早在600年前就產(chǎn)生了教職工與學生之間的矛盾。當你翻看以前的資料，就會發(fā)現(xiàn)有關大學成功的經(jīng)驗及存在的問題，這些都是真實存在的，是值得我們大家探討和思考的。

大學存在了這么久，也在不斷地與這些問題作斗爭，但是他們對有些問題的處理還不夠成功。各位校長擔憂美國大學的經(jīng)費預算，但實際上美國高等教育已經(jīng)相當成功。來自中國的校長顯然對中國的問題了解更多，但是在外人看來，在如此短的時間內(nèi)，你們已經(jīng)取得了非常大的成就。因此，我們可以把這些問題看成是大學本質(zhì)固有的，是鍛煉我們處理復雜問題的能力的關鍵因素。大學是很復雜的，所做的研究也很復雜，大學還有眾多支持者，以及不同領域的合作者，這些都把大學置于一個非常復雜的環(huán)境中，但這都不是問題，正是這些復雜的因素鍛煉了我們處理問題的能力。我們討論這些問題，并在克服困難的過程中取得進步。我們不要將這些問題視為負面因素，而應將其看做工作中必須面對的一部分。

無論是教育機構，還是其他非營利機構都會面臨一系列的組織問題。因此，我們要對目前問題的現(xiàn)狀、對這些現(xiàn)狀的討論以及這些問題的發(fā)展趨勢保持積極的態(tài)度，實際上正是這些問題促使大學繁榮發(fā)展。

王恩哥：中美高水平大學校長圓桌會議

是兩國大學校長自由交流的平臺

北京大學校長王恩哥：各位同仁、各位校長，北京大學非常榮幸能與芝加哥大學、萊斯大學一起舉辦這次中美高水平大學校長圓桌會議。我自己也很高興再次來到芝加哥大學，與各位校長一起討論共同關心的問題。作為校長，我們的工作基本上是一樣的。在此，我代表中方的同事，借此機會感謝錦穆爾和李達偉校長對此次會議的精心安排。

自20世紀以來，高等教育規(guī)模不斷擴大，大學功能不斷多樣化，中美兩國在嘗試著不同的教育制度改革，從而促進高校制度更加完善。今天，我們的討論主題對大學來說都具有非常重要的意義。我非常高興能看到各位代表都發(fā)表了各自的看法，這也是大家在實踐中總結(jié)的經(jīng)驗。我認為，一所大學很難復制另一所大學的經(jīng)驗。我記得在很多年前，有一位記者在采訪北大前校長丁石孫時問道：“作為北京大學的校長，和其他大學的校長有什么不同？”丁校長告訴他：“在北京大學做校長，你說什么并不重要。”即使如此，我仍然認為我們有很多經(jīng)驗可以相互借鑒，比如我個人很感興趣的是，一所大學如何能與國家實驗室結(jié)合在一起。這一點在美國做得很成功，在中國還不行。在中國，國家實驗室和大學還是分開的。

此次會議是兩國大學校長自由交流的平臺，也是今后我們開展深入合作的起點。我深信，在各位校長的推動下，今后中美教育界的交流將更加深入、廣泛。

大學要保持相對的獨立，致力于培養(yǎng)下一代引領社會的卓越人才，這一點很重要。通過參加這次會議，我從你們身上學到了很多東西。坦白地講，即使在中國，我們也很少聚在一起。盡管我們走了很遠的路，而且會議安排也很緊張，但是聽了這些討論，還是值得的。我代表北京大學、芝加哥大學、萊斯大學對各位校長的支持和參與表示衷心的感謝！

編輯 王俊烽