專利運營體系運行績效評價研究

摘 要：文章分析專利運營體系的成員構成及各自的角色定位，構建由6個一級指標（成果水平、社會效益、經濟效益、產業競爭力、集成效應和協作水平）和22個二級指標所組成專利運營績效的評價指標體系，并運用模糊綜合評價法來對運行績效進行評價，提出改進措施。

關鍵詞：專利運營；指標體系；績效評價；模糊綜合評價法

中圖分類號：F425 文獻標識碼：A 文章編號：1006-8937（2014）6-0056-02

截至2012年底，我國發明專利授權量達217 105件，國內有效發明專利擁有量達到435 151件。有效發明專利擁有量代表著相對高的專利質量指標、體現了專利的市場價值。雖然我國發明專利擁有量近年來保持較快速度增長，但發達國家如美國、日本、韓國等相比仍存在一定差距。我國專利運營體系的不完善，多數產業創新能力不強，企業核心專利少，專利價值得不到最大發揮，競爭能力弱的狀況普遍存在。本文將分析專利運營體系的成員組成，并構建一套運行績效的評價指標體系，為我國專利運營體系的構建和不斷完善提供有利的導向作用。

1 專利運營體系的定義及其成員組成

楊晨等專利運營戰略是企業的總體戰略之一， 其立足點位于企業經營活動的全過程， 是企業管理層在綜合分析企業市場環境、技術環境和社會環境的基礎上， 對專利資產發展的戰略上、全局性、長遠性的管理活動概括總稱。并將企業專利運營分為以下幾個活動：專利取得，企業通過識別并取得價值鏈上能轉化為專利技術的資源，專利培育（企業通過自己研發的渠道而獲得的專利產出） ，專利運用，專利技術的商也化和產業化運用是專利運營成果的最終體現， 將企業專利技術優勢轉化為市場優勢， 實現專利的市場價值。這是對專利運營在企業戰略規劃中的定義，立足點是企業管理活動。本文提到的專利運營是立足整個專利產業，將專利看成一項產品，自生產至投入市場，實現其市場價值的整個過程。故本文將專利運營定義為專利培育至專利價值實現整個過程中所包含的所有經濟活動的總稱。具體包括專利質押、專利入股、專利轉讓、許可等活動。本文主要是從專利產生到專利產業化應用的角度探討專利運營。

專利運營體系實質是一個專利產品從生產到商業化的過程中的虛擬環境，從專利運營的整個過程不難看出，專利運營的成員主要包含：政府、企業、高校、中介機構和金融機構等。這些參與成員之間相互作用，互相影響，存在著包括理論研究、應用設計、中試生產和投入市場等層層銜接的完整的專利運營鏈條。

2 專利運營體系運行績效評價指標體系構建

2.1 專利運營績效評價指標體系構建的原則

專利運營績效評價指標體系的構建，應該遵照下面幾個基本原則：

①系統性原則，需要把專利運營體系看做一個有機的，應注意整體，強調各指標之間相互的有機聯系，從整體的角度先考慮體系的影響因素，并且盡可能從多方面多層次多角度去概括和描述運營績效。

②針對性原則，本篇文章所選用的指標體系具有特殊性和針對性，與一般意義上的績效評價指標體系不同，是特定地適用于企業、高校、中介服務機構，金融機構等多主體組成的專利運營體系的合作績效的評價指標體系。

③可比性原則，指標在選取時，要求指標之間可以進行兩兩比較，即橫向性比較，而且指標的選取應需具有一定的規范性和延續性，盡可能向已存在的相對規范的指標靠攏。

④層次性原則，指標在選取時，還應該具有一定的概括性和層次性，從評價對象的總體考慮，先概括到具體的原則，將對象細化為若干準則，根據需要，還應分出一些子準則，最后是確定指標明細。

⑤可操作性原則，一方面是要考量指標數據的可獲取性，盡量使用可以通過查閱資料、發放問卷、實地訪談等形式采集到的可靠的指標數據，從而避免評價主體在被評價時所存在的主觀隨意性；另一方面是精簡指標體系，控制指標體系的規模，以免形成龐大的指標群或者層次過于復雜的指標體系。

2.2 專利運營績效評價指標體系的建立過程

本文在遵照上述原則的基礎上，聯系專利運營體系運行績效評價指標的構成要素，按照下面程序來構建指標體系。

選取原始指標，通過查閱相關的文獻資料，對比借鑒類似的已經存在的指標體系，對專家進行實地訪談，還可以采用問卷調查等方式，為了確保能收集盡可能多的指標，并且能涵蓋所有評價對象，對所涉及的評價指標大范圍地海選。指標精選，取得原始指標后，根據專家意見，詳細分析指標的可比性、可行性、和指標之間的相關性。如果可行性相對較差、評價結果顯示貢獻度又小，應將該指標剔除，再對相關度較高的指標進行合理篩選，最終得到簡潔、高效而又精煉的評價指標。結構設計，進一步分析指標間的因果關系，指標之間的結構關系通過結構解釋模型進行描述，完整地建立出評價指標體系框架。

2.2.1 成果水平

主要從四個方面分析專利運營體系運行成果的水平，專利產品質量，主要考察體系培育出的專利數量，專利產品的質量由技術影響力，持續有效時間等都可以反映出專利產品的價值。是否建立專利行業的標準，考量運營過程中的優化，考量體系內成員是否通過合作建立行業標準、國家標準等，決定了體系運營的規模影響。專利運用轉化路線圖，考察體系在運作過程中，運營效果是否最優及減少資源浪費情況，有路線圖的指引，成員之間會因為有具體而共同的目標，相互協作的動力會更加充足。

2.2.2 經濟效益

專利運營體系的運行績效在經濟效益層面表現出的指標總體包含4個方面。①含有專利的新產品的利潤率： 考察體系內部成員將專利運用轉化到新產品中，通過新產品取得利潤來檢測其對企業利潤的貢獻情況，即企業利潤總額中由新產品所帶來的利潤的比率有多少。這樣的指標更加具體，比銷售額更能體現出效益，專利衍生出的新產品，銷售額只是解釋新產品的銷售狀況，不能代表新產品帶來的經濟效益，因此選用了利潤率指標。②含有專利的新產品的市場占有率：有的時候，企業可能處于發展階段，短時間內更多的需要占領市場，穩定份額，而不是追求高利潤，因此將市場占有率列入考量指標。③單位產品的成本降低率： 有的企業專利運用轉化后，是通過改善原來的技術來生產產品，改進生產設備等情況，通過降低產品的單位成本來獲得收益，由于產品成本存在差異且相互不能比較，故通過單位產品的成本降低率來衡量。④專利技術交易額：專利轉讓和許可可以帶來直接的經濟收益，專利交易在近年來地發展不容小覷，交易額度也在大幅增長，因此會出現體系在運作中將專利轉讓和許可的情況。潛在凈收益：由于專利的培育周期很長，實現經濟價值具有滯后性，前期研發投入后，可能暫時還沒有產生經濟上的收益，但未來很可能會帶來收益，這部分也需要考量，但該指標較難測評，需聯系專業機構進行評估。

2.3.3 社會效益

專利運營體系的運行效果在社會效益方面，主要有下面幾個指標概括。是否突破制約產業發展的關鍵共性技術瓶頸：在體系運營過程中，成員件的合作程度，是否相互協作，共同研究解決了影響產業發展的關鍵問題，突破性技術等，還包含解決這類問題的程度、數量，是否填補該領域的研究缺憾，是否對社會的進步起到推動作用。是否避免了科研單位的重復性建設：考量體系在構建之后，其內部成員是否互相合作，對于行業內需要解決的共同性問題，能否協作互助，共同攻關，減少重復性研究，考量也包括合作攻關的數量，避免科研單位的重復性建設的程度等。是否有利于生態和環保建設：考量體系運營時對看似相關性不強，實際上卻能制約經濟發展，影響到生活質量。共同培養人才的情況：產業的運作必然伴隨著人才的流動，體系內部協作，細化分工，高級專業人才的培養情況能反映運營的流暢度和完整度，更對社會的人才建設有推進的意義。

2.3.4 產業競爭力

提高專利行業的總體競爭力是專利運營體系構建的重要目的之一，具體從下面4個指標來描述產業競爭力。專利轉化能力的提高情況：內部成員之間可以定期開展研討會、交流會，通過相互學習，資源溝通，在管理和技術上都得到一定程度的提升，共同進步，進而提高專利商業化和產業化能力。運營體系的完善情況：這個指標是指通過完善專利運營體系這一整體，成員間能否進行高效合作，“抱團創新”，形成了合理性較強、協調發展的運營鏈。高級人才的增加情況：主要是考慮人才流失的問題，描述體系內是否能通過一些手段留住原有人才并且吸收優秀的人才進入到體系內。既包括引進海外高級人才，也包括吸引跨行業人才等情況。

2.3.5 集成效應

組織的集成效應是反映體系成功與否的標志，，該指標主要描述如下主要描述在如下4個方面。一是體系內聯合投入RD經費的增加情況：通過構建專利運營體系，在一些共同的研發項目中，成員進行聯合投資，共同研發，是否增加了RD經費，可以解決更多的后續研發工作的資金問題。二是體系內專利資源的互補情況： 要增加專利運營的集成效應，必須實現專利資源的有效互補，研究人員在互相協作中，思想碰撞，產生新的靈感和思路來攻克難關，提高創新水平，進而提高研發成功率，達到良好的集成效應。三是專利開發周期的縮短情況：成員各方通過合作，積極溝通，從明確研發目的到準確定位市場，并行雙向縮短技術開發周期，形成明確高效的專利技術開發過程。這也是體系抓住市場機遇，了解市場需求的體現。專利轉化率提高的情況：成員通過自身擁有的先進資源、技術、設備等運用在專利轉化和產業化，集合各種先進資源可以有效提高專利轉化率，因此專利轉化率提高情況可反映出集成效應的高低。

2.3.6 協作水平

協作水平主要由下面2個指標來描述，一是體系內成員間的溝通協調能力：體系中各個角色成員都具有不同的背景，最終都為實現各自的利益，因為目的不同，很容易會產生沖突，如何進行協調，這些將會在很大程度上決定專利運營體系的穩定度，也會影響其運作效率。體系內部成員的資源共享程度： 不同背景的成員擁有了各自的資源和優勢，構成一個體系，必然要考慮實現最大程度的資源共享。其程度的高低也制約著體系的協作水平，進而影響體系運營。

3 專利運營績效的綜合評價

由于本篇文章所設計的評價指標體系具有很多的不確定性，需要依靠行業內資深的專家學者的專業判斷來評定指標的有效性。故而采用模糊綜合評價法來對專利運營績效進行評價。具體方法步驟分以下三步：

①給出評價因素集合評價集；再計算各因子的權重，然后進行單因素評價，構造單因素評價矩陣R；

②根據專家小組打分，進行模糊綜合評價；

③根據評價指標確定評價對象水平。

文章選用加權平均法，先將各個評價指標歸一化，然后作為其對應評價集中元素權重，對所有的指標進行加權平均。具體對應關系為：優85分；良75～85分；中65～75分；差≤65分。設G為運營績效的綜合評價值，得到G=，b是一級權重指標，c為權重得分值。經過代入計算，會得到一個數量化的評價結果，其數值可以直接反應專利運營績效水平的高低。

4 結 語

在介紹專利運營的定義及其成員組成和角色分工的情況下，進而構建由6個一級指標（成果水平、經濟效益、社會效益、產業競爭力、集成效應、協作水平）組成的專利運營績效的評價指標體系。選用模糊綜合評價法。專利運營績效直接反映出我國自主創新能力的水平，提高專利運營績效對于建設創新型國家具有重要意義。故關于專利運營方面的研究對于我國技術創新事業的開展也具有重要意義。

參考文獻：

[1] 楊晨，朱國軍.企業專利資產運營戰略研究[J].科技管理研究，2008，（9）.

[2] 金海軍.我國專利、專利產業化的現狀及其原因探討[J].中國軟科學，2004，（1）.

[3] 李新男.創新“產學研結合”組織模式構建產業技術創新戰略聯盟[J].中國軟科學，2007，（5）.

[4] 朱國軍，楊晨.基于戰略資源論的知識產權資產管理內涵探析[J].科學學與科學技術管理，2006，（11）.

[5] 韓利，梅強，陸玉梅，等.AHP-模糊綜合評價方法的分析與研究[J].中國安全科學學報，2004，（7）.