重慶外貿企業知識產權運用與保護現狀管窺

摘要：重慶市外貿企業對于拉動重慶經濟增長發揮著越來越重要的作用。外貿企業知識產權工作水平對于提升國際競爭力具有重要影響作用，知識產權運用與保護是企業知識產權工作的核心內容，然而，重慶外貿企業在知識產權運用與保護中存在轉化能力不強、轉讓與許可較少、質押融資難度較大、保護水平不高等問題，需要從增強企業知識產權運用與保護意識、加強知識產權人才培養、提升知識產權運用水平、創新知識產權保護思路等方面入手加以解決。

關鍵詞：外貿企業；知識產權；運用與保護

中圖分類號：D923.4；F204 文獻標識碼：A 文章編號：1673-8268（2014）04-0026-06

隨著重慶打造內陸開放高地工作的逐步推進，重慶市外貿企業對拉動重慶經濟增長的作用日趨明顯，特別是內陸第一個保稅港區“寸灘”的投入使用以及“渝新歐”國際貿易大通道的開通，為重慶市外貿企業進一步打開國際市場提供了歷史性的新機遇。2012年1至12月，重慶市外貿進出口總值為532.0億美元，同比增長82.2%。2012年，總值位列全國第十一、中西部第二；出口總值首次進入全國十強、列中西部第一；進口總值全國第十五、中西部第三。2013年，重慶市外貿進出口總值達到687億美元，比上年增長29.1%。其中，出口468億美元，增長21.3%，進口219億美元，增長49.7%。對外貿易伙伴方面，歐盟、東盟和美國成為我市前三大貿易伙伴，進出口額占全市外貿總額六成以上，“重慶造”已出口到200多個國家和地區。

在此背景下，本課題組成員深入重慶市頗具影響力的14家外貿企業實地調研，獲取了第一手資料。調研企業涉及重慶市下屬8個區縣，出口的區域涉及全球五大洲17個國家，涉及行業囊括重慶市主要外貿支柱產業。本文通過相關數據的統計分析，了解重慶市外貿企業的知識產權現狀，解析其中存在的問題及其產生的原因，并結合重慶市現狀提出建議，希望能為重慶市外貿企業知識產權運用和保護水平的提高提供有益參考。

一、樣本企業知識產權運用與保護工作現狀分析

（一）樣本企業選擇標準及基本情況

本次調研以重慶市知識產權優勢企業、重慶市重點培育的出口知名品牌企業、重慶市外貿企業知識產權聯盟常務理事單位等企業為對象，通過篩選整理，最終確定14家外貿企業（以下統稱為“樣本企業”）作為分析樣本。從地域來看，樣本企業涉及了重慶市下屬的8個區縣，出口的區域涉及五大洲17個國家，因此能夠基本反映重慶市外貿企業的現狀與問題。從行業來看，樣本企業涉及了汽摩、生物醫藥、材料等多個行業，而這些行業大多屬于重慶市的支柱產業，或屬于戰略性新興產業，所獲取的數據具有一定說服力。同時，樣本企業均為重慶市知識產權優勢企業，知識產權創造、管理的能力大多位于全市企業前列，2011年，14家樣本企業的出口額在5000萬美元以上的有6家，其中最多的是力帆實業達到了64 665.26萬美元，具有典型性和代表性，符合統計學關于數據采樣的相關要求。

本報告所選取的樣本企業有14家。從企業性質來看，包括民營企業9家，國有企業3家，中外合資企業2家；從企業規模來看，小型企業5家，中型企業5家，大型企業3家，特大型企業1家；以2011年國家統計局頒布的《國民經濟行業分類》國家標準為依據，14家樣本企業中醫藥制造業企業3家，化學纖維制造業企業1家，通用設備制造業企業1家，專用設備制造業企業2家，交通運輸設備制造業7家。

（二）樣本企業知識產權運用情況分析

知識產權的價值在于運用，加速知識產權運用，促進知識產權與經濟發展的融合，實現知識產權價值是我國知識產權戰略實施的重要一環。我國《知識產權戰略綱要》明確指出：“促進自主創新成果的知識產權化、商品化、產業化，引導企業采取知識產權轉讓、許可、質押等方式實現知識產權的市場價值?！敝R產權實施從主體來分可以分為自主實施和他人實施，前者主要是指企業實施自有知識產權的情況，后者主要是指企業轉讓、許可、質押和引進知識產權。本文所選取的14家樣本企業所屬行業廣泛，專利在企業各項知識產權工作中的重要性首屈一指，下文僅分析樣本企業的專利運用情況。

1.專利實施情況

專利實施是將依法保護的專利技術轉化為生產力的重要一環，是一個系統過程，不僅包括專利產品的試制過程，而且包括將專利產品產業化、商業化以及相應的產品銷售、市場服務、獲得商業利益等內容。通俗地講，專利實施率是指授權專利實際應用到生產中轉化為產品的比率。本報告根據樣本企業的專利具體實施情況來分析各樣本企業專利實施率，詳見圖1所示。

在所調研的企業中，專利實施率低的企業為8家，占樣本企業總量的57.1%，涉及四種不同規模的企業，以大型企業所占比重最大；專利實施率為中的企業有4家，占樣本企業總量的28.5%；專利實施率高的企業為2家，占樣本企業總量的14.3%。從專利實施率來看，大型和小型企業更注重轉化實施其專利技術。

專利實施率的高低是否可以作為衡量知識產權在企業中重要與否的標準，或者作為衡量企業運用知識產權能力高低的標準是很有爭議的問題。這一方面是因為專利的實施是有步驟有計劃進行的，是一個長期的過程，而專利實施率的分析通常關注的是短期行為；另一方面也是因為并非所有的專利都需要或者有必要實施。然而，必須承認的是以綜合的視角來關注專利實施率仍然是有必要的，特別是在我國成為世界第一專利申請大國以后更應如此。

2.專利轉讓和許可情況

專利轉讓和許可是專利實施的重要形式，也是專利資產運營的首要模式。企業通過許可獲得技術，為自己的內部知識系統引入了新的知識要素，擴大了企業知識儲備，優化了企業的知識結構。從圖2可以看出，201l一2012年，樣本企業中實行專利轉讓和許可較多（10項以上）的企業為2家，占樣本企業總量的14.3%；實施專利轉讓許可較少（少于10項）的企業有2家，占樣本企業的14.3%；未進行專利轉讓和許可的企業為10家，占樣本企業總量的71.4%?？梢?，多數樣本企業沒有對外轉讓和許可其專利。

值得注意的是，本文所指的專利轉讓和許可不僅包括重慶市外貿企業將自己的專利轉讓和許可給他人使用，同時也包括其他人將專利轉讓和許可給重慶市外貿企業使用。但是這一方式并未引起多數企業的重視，14家樣本企業均未進行過后一形式的轉讓和許可。實際上，即使是華為這樣的大公司，“每年支付3億美元左右的專利許可費，以獲得業界其他公司專利技術的合法使用權，在尊重和保護知識產權的基礎上，積極開展知識產權的開放合作，通過知識產權有償使用和交叉許可的方式，可以有效降低創新成本，塑造良好的產業環境”。

3.專利質押情況

專利權質押是指專利權人以專利權為債權的擔保，向金融機構申請貸款，當債務人（專利權人）不能履行債務時，債權人有權依照法定程序將該專利權折價或轉讓、拍賣所得價款優先清償債務。專利質押融資已經成為企業資金來源的一個渠道。重慶市政府近年來為銀企間牽線搭橋，積極推廣專利質押這一新興融資方法，但實質參與專利質押的企業數量并不多。重慶三峽銀行與大唐科技股份有限公司、三華工業有限公司、山外山科技有限公司、興漢電力科技股份有限公司、永發科技有限公司，招商銀行重慶分行與重慶海電風能集團有限公司、瑞陽科技開發有限公司分別簽約，為企業授信或放貸金額近億元。然而遺憾的是，樣本企業中，14家企業均未進行專利質押。

（三）樣本企業知識產權保護現狀分析

樣本企業都申請了專利與商標，已明確表示進行版權登記的企業總計3家，而進行計算機軟件版權登記的企業為2家，有6家企業采用海關備案，利用海關執法機制來維護其知識產權相關合法權益。

1.知識產權糾紛概況

從表l可知，在選取的14家樣本企業中，存在知識產權糾紛的企業總計9家，占總量的64.28%。其中存在專利糾紛的共計7家，占總量的50%，存在商標糾紛的企業總計3家，占總量的21.42%。在這14家樣本企業中，采取過主動維權行動的企業有5家，占總量的35.71%。

2.知識產權糾紛解決方式

如表2所示，在面臨知識產權糾紛時，采用司法途徑維權或者因侵權被卷入司法程序的共計2家企業，占到總量的14.29%；而通過行政途徑解決知識產權糾紛的企業有2家，占到總量的14.29%；通過調解途徑解決糾紛的企業沒有；采取協商的方式解決糾紛的企業有8家，占到樣本企業總量的57.14%。

如表3所示，協商解決方式是各樣本企業最常用的糾紛解決方式；除了協商解決方式以外，民營企業較多采用司法和行政途徑，特大型企業主要通過司法途徑解決糾紛，而中型企業較為偏重協商解決的方式和行政途徑。

3.知識產權糾紛產生的影響

2011年到2012年這兩年期間，有3家樣本企業通過主動維權挽回損失432萬元。并且從調研的情況來看，近年國際貿易中，出現知識產權糾紛的頻率越來越高。隨著知識產權保護能力的逐漸提升，重慶外貿企業在應對涉外知識產權糾紛時也不再完全被動，能夠通過司法等救濟途徑維護其合法權益。

二、重慶市外貿企業知識產權運用與保護工作問題剖析

（一）知識產權運用能力不足

提升企業知識產權運用能力是知識產權作用發揮的關鍵因素，然而從本次調研得到的數據來看，重慶市外貿企業在知識產權運用方面存在諸多問題，具體體現在以下方面。

1.知識產權實施（轉化）能力不強

重慶市外貿企業的知識產權轉化率不高是普遍存在的問題。就專利而言，專利實施率是反映專利技術推廣應用、轉化為生產力狀況的一個重要參數，也是衡量專利制度對推動社會經濟發展所起作用的一項重要指標。盡管目前尚未形成對于專利實施率評判標準的統一認識，但是，從樣本企業來看，專利實施能力仍有待提升。導致這一現狀的部分原因在于我國長期以來都在著力提升專利申請量和授權量，而對于專利實施關注不足。受此影響，不少企業為了獲得各類獎勵或資助大量申請專利，然而這些專利對于企業發展的實際意義往往并不顯著，從而導致即使專利被授權也往往被企業束之高閣。導致這一現狀的另一原因則在于企業本身欠缺專利實施的人才和途徑。因此，對于專利的實施，不少企業也顯得有心無力。

不僅僅專利存在實施與轉化率低的問題，商標和著作權同樣存在實施問題。注冊和運營一個商標所能帶來的經濟價值絕對不容小覷，一些國際知名品牌，例如可口可樂與耐克等商標的運營為我們提供了極好的案例。因此，對于重慶市外貿企業而言，即使是對于制造型的企業而言，固然要重視專利實施，版權與商標的實施也值得充分重視。

2.知識產權轉讓與許可較少

如果說前文所說的知識產權實施主要是自主實施的話，那么，樣本企業所展示出來的他人實施，即知識產權轉讓與許可情況則更加令人擔心。70%以上的樣本企業未進行過知識產權轉讓與許可。這一方面與不少企業對知識產權經營的思維尚不成熟有關，僅僅認為自己的專利主要依靠自主實施，一旦轉讓或許可他人實施便會影響自己的市場份額；另一方面也跟知識產權轉讓和許可的市場尚不健全，交易雙方要面對專利“權屬不清晰、權利狀態不穩定及費用支付”等各種風險。在這種狀況下，知識產權轉讓與許可應有的作用未能得到充分發揮。

3.知識產權質押融資難度較大

國家推行知識產權質押融資政策已有數年，但是實施效果一直不理想，因此基本停留于“看上去很美”的狀態。重慶市早已在專利、商標等領域推行質押貸款，但是數年來成功申請到貸款的企業寥寥無幾，樣本企業中無一家企業獲得質押融資。與傳統資產比較而言，導致這一狀況的重要原因是知識產權資產價值的不確定性，管理、操作難度大。這就使得融資風險變得易變而不可控。當然，深層次的原因還在于知識產權本身的價值并未為全社會所充分認識。

（二）知識產權保護水平不高

從狹義的角度來講，知識產權的保護就是防止侵犯他人權利與被他人侵犯權利。從樣本企業來看，這兩方面的工作都有待改進。從防止侵犯他人權利來看，采取適當預防措施是十分必要的。筆者在調研中發現，只有部分企業能夠做到產品研發、產品宣傳、銷售等全過程進行知識產權審核，而多數的企業只是在出現問題后才開始被動地去“滅火”，甚至不戰而降拱手讓出市場。從防止被侵權來看，海關備案是常用的手段，但是只有不到一半的企業采用了這一方式。同時，當發現侵權以后，常常因為經費、語言等障礙而不采取維權措施，導致相關市場喪失。因此，樣本企業的知識產權保護水平仍有待提高。

三、重慶市外貿企業知識產權運用與保護工作對策建議

（一）增強企業知識產權運用與保護意識

從調查報告中可以發現，企業的知識產權意識不足是很多問題的根源，很多企業未將對知識產權的認識上升到足夠重要的高度。因此，增強企業知識產權意識，培育企業知識產權文化刻不容緩。筆者建議應從加強對企業領導層、企業管理人員和研發人員的知識產權意識培養人手，在企業內部開展形式多樣的知識產權普及培訓，由上至下地將知識產權意識貫通全局。重慶市外貿企業應普遍樹立將知識產權當成一項資產進行運營的理念，而不是僅僅當成是一項權利。一旦實現這一轉變，知識產權的價值將會在多個層面得到顯現。這不僅體現在知識產權轉讓、許可、進口這些方式將被廣泛認可，而且還體現在真正理解到知識產權的取得固然可以自主創新，更便捷的方式還在于利用自身的知識產權實現與其他權利人的交叉許可等。

（二）培養知識產權專業人才

要解決樣本企業的知識產權工作存在的問題，除了需要增強知識產權意識之外，還需要加大知識產權運用與保護專業人才的培養力度。一名高水平的知識產權專業人才是需要具備法律、管理、外語、技術等多方面專業技術的復合型人才，另一方面需要具有應用性。加大知識產權人才培養需要做好以下幾方面的工作。

第一，探索培養符合社會需要的知識產權學歷人才的新模式。學歷人才的培養是知識產權人才培養的主要方式。就全國范圍來看，目前已有30多所大學開設了知識產權本科專業，50多所大學開展了知識產權法或知識產權管理研究生培養。但是，目前的這種培養模式要么過于偏重法律，要么全而不精，很難滿足實際需要。因此，如何培養復合型人才的探索才剛剛開始。與此同時，還需要特別注意的是，要想在某一階段完成知識產權復合型人才培養的任務也是不現實的。因此，分階段進行知識產權人才培養尤為重要。

第二，開展形式多樣的知識產權培訓。知識產權是一門發展極快的學科，加強學習是保持創新力的重要保障。因此，開展形式多樣的知識產權培訓是不斷提升知識產權人才核心競爭力的重要途徑。目前，重慶市知識產權局、國家知識產權培訓（重慶）基地均在開展形式多樣的知識產權培訓。但是，目前的培訓主要是以大課、講授為基礎，針對性和實用性方面需要進一步改進。

第三，繼續推行重慶市專利工程師考試。將知識產權相關的考試納入職稱考試序列是提升知識產權人才水平的有效方式。繼上海、江蘇開展專利工程師考試之后，重慶市也開展了專利工程師（初級、中級）考試。要繼續推行這項考試，同時還應推行專利工程師（高級）考試，從而真正形成初、中、高三個層次，切實推動知識產權運用與保護專業人才的培養。

（三）提高企業知識產權運用水平

在我國建設創新型國家的過程中，企業無疑是發揮至關重要作用的中流砥柱。衡量企業創新能力的重要標準就在于企業是否具備知識產權綜合運用能力，良好的知識產權運用能力也是企業占領高端市場，增強競爭優勢的必備條件之一?，F代企業運營已經由開始的生產過程中計劃、組織與控制，外延到與產品生產和服務創造密切相關的管理范疇，囊括運營戰略制定、運營系統設計、運營系統運行等多個層次，企業運營對象也由傳統的勞動力、原材料等物質要素向知識、服務等非物質要素轉變，使得知識及知識產權資源經營的重要性日益增強。重慶市外貿企業知識產權運用首先應當從傳統的許可或者轉讓等方式人手，逐步探索知識產權資本運營的新路徑。

在知識產權許可方面，重慶本土企業應當逐漸轉變將知識產權許可僅僅視為純粹的一種獲得經濟利益的行為，更應當從許可戰略的角度來審視和謀劃。作為許可方的企業在進行知識產權許可時，應當重點考慮如下因素：（1）能否擴大本企業在相關產業中的技術優勢和市場優勢；（2）該許可對本企業自身是否具有不利的競爭形勢；（3）該許可是否會給企業帶來經濟收益；（4）該許可會不會帶來次生的法律風險，增加企業運營成本。盲目地實施知識產權許可雖然可能帶來一時的收益，但長遠來看可能失去大片市場。例如美國原本在彩色電視機領域擁有明顯的技術優勢，但未對技術許可有著清晰的認識，大量向日本企業發放專利許可，最終促使了日本松下、東芝、索尼等企業在彩色電視機領域迅速崛起，導致美國企業逐漸失去了彩色電視機市場的主導權。

在知識產權轉讓方面，重慶企業也應當從戰略的角度慎重考慮。知識產權轉讓是最直接的知識產權變動形式，能夠實現知識產權的徹底流轉，但無論對于轉讓方抑或受讓方而言都應當充分評估知識產權轉讓的方式、對象、價值與風險等相關問題。特別是對于從事國際貿易的企業來說，當企業達到一定規模，為了掃清目標市場的知識產權障礙，進行海外收購的過程中務必要重視知識產權問題。企業海外收購知識產權通常有兩種形式，一種是直接收購目標公司的知識產權；另一種是整體并購國外企業，將目標企業的有形資產與知識產權一并接收。在進行知識產權跨國并購的過程中，應當特別注意以下問題：（1）深入調查并購標的的權屬法律狀況；（2）準確評估并購標的的經濟價值；（3）了解被收購企業所在國家的知識產權政策與法律制度；（4）選擇恰當的并購時機。

在知識產權資本運營方面，重慶外貿企業應當敏銳把握國家與地方出臺的相關政策措施，與相關金融機構密切聯系、積極探索，逐步形成多樣化、長效性、高效率的知識產權資本運營機制。除了知識產權質押融資之外，重慶外貿企業還可以探索知識產權證券化、知識產權投資入股等方式。知識產權證券化來源于資產證券化，是知識經濟環境下更大程度實現知識產權價值，促進科技成果應用的知識產權制度與金融制度相融合的制度創新。知識產權投資入股在當前我國的法律制度中有明確依據，《公司法》第27條明確規定：“股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣股價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資?！敝R產權投資入股是知識產權資本化的典型方式，但并非所有的知識產權都適宜投資入股。例如專利申請權以及商標申請權由于權利處于不確定狀態，投資入股容易引發市場風險因而應當被排除在投資入股的范圍之外。為了保證交易安全，知識產權出資入股應當履行法定程序，首先應當對知識產權進行價值評估，之后應當及時辦理知識產權轉讓手續。

（四）創新企業知識產權保護思路

重慶市外貿企業知識產權保護比較被動，應積極創新企業知識產權保護思路以適應復雜多變的國際競爭環境?？梢钥紤]從以下幾個方面拓寬思路：一是明確保護本身不是目的，而是重要的搶占市場手段的觀念；二是建立和完善知識產權信息檢索平臺，在科研立項、產品開發、技術貿易和解決侵權糾紛等環節進行知識產權信息的檢索與分析，將知識產權侵權風險降到最低；三是逐步建立和完善知識產權糾紛預警機制和快速應對機制，增強排查風險并及時處理糾紛的能力；四是加強企業應對涉外訴訟的能力建設，學會運用海關保護、司法、行政執法等多種救濟手段最大限度地維護自己的利益。