追續(xù)權(quán)立法研究

摘要：最新公布的《著作權(quán)法》修改草案首次在我國(guó)規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度，引發(fā)了不少爭(zhēng)議。現(xiàn)有研究忽略了追續(xù)權(quán)制度背后的信息獲取障礙，即藝術(shù)市場(chǎng)的“秘密性”使得藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的信息非常難獲取，然而，這些信息又是運(yùn)行追續(xù)權(quán)制度所不可或缺的。我國(guó)應(yīng)當(dāng)在追續(xù)權(quán)制度的基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)藝術(shù)市場(chǎng)的“信息獲取權(quán)”和信息登記制度，以緩解藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙的癥狀，保障追續(xù)權(quán)制度的有效運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：追續(xù)權(quán)；信息獲取障礙；信息獲取權(quán)

中圖分類號(hào)：D923.41 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8268（2014）04-0032-07

最新公布的《著作權(quán)法》修改草案首次在我國(guó)規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度。草案的第一稿第十一條第二款第十三項(xiàng)規(guī)定：“追續(xù)權(quán)，即美術(shù)作品、攝影作品的原件或者作家、作曲家的手稿首次轉(zhuǎn)讓后，作者或者其繼承人、受贈(zèng)人對(duì)該原件或者手稿的每一次轉(zhuǎn)售享有分享收益的權(quán)利，追續(xù)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或者放棄。”該權(quán)利被列為著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利之一。草案的第二稿在第一稿的基礎(chǔ)上作了一些改動(dòng)，將追續(xù)權(quán)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，把追續(xù)權(quán)與著作權(quán)進(jìn)行了并列，這似乎暗示著追續(xù)權(quán)是歸于著作權(quán)法調(diào)整的對(duì)象，但又和一般的著作財(cái)產(chǎn)權(quán)不一樣，此外，追續(xù)權(quán)只能在作品原件或者手稿通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓時(shí)才能行使，這排除了私人交易情形下行使追續(xù)權(quán)的可能。草案的第三稿又作了一些調(diào)整，把追續(xù)權(quán)計(jì)算的基礎(chǔ)限定于原件轉(zhuǎn)售中的增值部分。

在《著作權(quán)法》修改草案征集意見過程中，追續(xù)權(quán)制度引發(fā)了不少爭(zhēng)議，并引起產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注。但爭(zhēng)論各方的觀點(diǎn)一般基于市場(chǎng)的“觀察性信息”，并未注意到藝術(shù)市場(chǎng)存在的信息獲取障礙，更忽視了信息獲取障礙對(duì)追續(xù)權(quán)制度可能造成的影響，本文旨在填補(bǔ)上述研究真空，并在藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙下提出構(gòu)造我國(guó)追續(xù)權(quán)制。

一、追續(xù)權(quán)制度的合理性爭(zhēng)議

從法國(guó)首先規(guī)定追續(xù)權(quán)制度開始，追續(xù)權(quán)制度的立法爭(zhēng)議已經(jīng)持續(xù)了近百年，學(xué)者們?cè)诓煌奈墨I(xiàn)中探討這一問題，那么這些觀點(diǎn)是否可取？能否作為評(píng)價(jià)追續(xù)權(quán)制度的依據(jù)呢？

（一）追續(xù)權(quán)制度的主要支持觀點(diǎn)

追續(xù)權(quán)的支持者提出了追續(xù)權(quán)制度的權(quán)利基礎(chǔ)，最主要在于“追求藝術(shù)家的實(shí)質(zhì)公平”，在多數(shù)國(guó)家的著作權(quán)法中，文字、音樂作品的作者，可以通過許可他人復(fù)制其作品而不斷地獲得版權(quán)收入，所以當(dāng)其作品非常暢銷時(shí)，作者能夠獲得大量的版權(quán)收入。相較而言，藝術(shù)作品與藝術(shù)作品原件往往密不可分，藝術(shù)作品一般只能承載于作品原件之上，正常情況下，藝術(shù)家無(wú)法通過許可他人復(fù)制其藝術(shù)作品而獲得版權(quán)收入，這導(dǎo)致了藝術(shù)家與文字、音樂作品作者在版權(quán)獲利上存在不公平的情況，因此，追續(xù)權(quán)制度被視為對(duì)藝術(shù)家“不公正待遇”的合理補(bǔ)償。

一些支持者強(qiáng)調(diào)了藝術(shù)家和藝術(shù)品之間的“人格聯(lián)系”，他們指出藝術(shù)品的升值應(yīng)當(dāng)歸功于藝術(shù)家的“天分”和名氣。即便藝術(shù)家會(huì)為了生計(jì)而低價(jià)出售自己的藝術(shù)品，他們也應(yīng)獲得作品升值的利益分配。此外，追續(xù)權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓和放棄的，因?yàn)閾?dān)心“藝術(shù)家與收藏者之間處于不公平的地位”，從而導(dǎo)致藝術(shù)家屈從于他人而放棄或轉(zhuǎn)讓追續(xù)權(quán)。

一些支持者從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究并認(rèn)為：追續(xù)權(quán)將激勵(lì)藝術(shù)家不斷創(chuàng)作，并使得藝術(shù)家獲得更多的追續(xù)金。追續(xù)權(quán)甚至?xí)?lì)藝術(shù)家不斷提升自己的名氣以提升作品的價(jià)值，并最終增加藝術(shù)家的財(cái)產(chǎn)。

我國(guó)的一些支持者則從互惠角度分析并認(rèn)為：《著作權(quán)法》沒有追續(xù)權(quán)的規(guī)定，無(wú)法為中國(guó)藝術(shù)家收取國(guó)外版稅，導(dǎo)致中國(guó)藝術(shù)家在國(guó)際藝術(shù)品市場(chǎng)處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。還有觀點(diǎn)認(rèn)為：追續(xù)權(quán)對(duì)呵護(hù)我國(guó)拍賣市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)和健康有幫助。比如拍賣市場(chǎng)存在假拍和人為做價(jià)現(xiàn)象，同時(shí)一些拍品落錘后卻沒有完成交割，形成虛假交易，而追續(xù)權(quán)則會(huì)對(duì)現(xiàn)當(dāng)代藝術(shù)市場(chǎng)交易產(chǎn)生約束力。

（二）追續(xù)權(quán)制度的主要反對(duì)理由

盡管支持者的觀點(diǎn)具有一定說服力，但是大多數(shù)學(xué)者普遍反對(duì)追續(xù)權(quán)制度的創(chuàng)設(shè)。一些反對(duì)者只是反對(duì)上述支持的觀點(diǎn)，如一些反對(duì)者認(rèn)為，相比較于作家和作曲家，藝術(shù)家并未受到不公正待遇，藝術(shù)家依舊可以通過原始作品的銷售獲利。反對(duì)者同時(shí)指出，追續(xù)權(quán)建立在“19世紀(jì)浪漫主義盛行的法國(guó)時(shí)代”，現(xiàn)在的情況已經(jīng)不同以往了。

反對(duì)的意見在普通法國(guó)家最為強(qiáng)烈，反對(duì)者認(rèn)為追續(xù)權(quán)與普通法原則相沖突，如財(cái)產(chǎn)的自由轉(zhuǎn)讓原則和合同自由原則。如多數(shù)國(guó)家的追續(xù)權(quán)制度都規(guī)定“追續(xù)權(quán)是不可轉(zhuǎn)讓、不可放棄的”，Merryman教授因此指出，如果藝術(shù)家希望將追續(xù)權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人或者放棄追續(xù)權(quán)，法律應(yīng)當(dāng)尊重這種選擇，否則將違背權(quán)利的本質(zhì)屬性。同時(shí)，藝術(shù)品的定價(jià)和價(jià)值分配應(yīng)由市場(chǎng)決定，藝術(shù)家在藝術(shù)品首次銷售后就不應(yīng)介入價(jià)值分配過程。

此外，很多反對(duì)者依據(jù)藝術(shù)市場(chǎng)現(xiàn)狀提出自己的觀點(diǎn)。他們認(rèn)為：追續(xù)權(quán)的影響范圍有限，主要只涉及近現(xiàn)代和當(dāng)代畫家，據(jù)估計(jì)，我國(guó)藝術(shù)品市場(chǎng)上的這部分畫家，市場(chǎng)表現(xiàn)較穩(wěn)定和市場(chǎng)流通力較高者不過百位，他們不需要依靠追續(xù)權(quán)來(lái)維持生活。其他絕大部分畫家則希望通過拍賣市場(chǎng)來(lái)推廣作品，追續(xù)權(quán)將使他們的作品遭阻。追續(xù)權(quán)挫傷了藝術(shù)品經(jīng)銷商購(gòu)買年輕藝術(shù)家和那些沒有地位的藝術(shù)家作品的積極性。

最后，一些反對(duì)者指出，追續(xù)權(quán)制度在實(shí)踐中極少執(zhí)行，在很多已經(jīng)規(guī)定追續(xù)權(quán)的國(guó)家中，追續(xù)權(quán)往往被“忽視”或“閑置”。這個(gè)觀點(diǎn)主要依據(jù)于美國(guó)加利福尼亞州的追續(xù)權(quán)實(shí)踐：“沒有人支付追續(xù)金，沒有人因此起訴，藝術(shù)市場(chǎng)上每個(gè)人都在逃避追續(xù)權(quán)。”這個(gè)反對(duì)意見點(diǎn)切中了追續(xù)權(quán)制度的要害，即若追續(xù)權(quán)制度無(wú)法有效運(yùn)行，那么設(shè)立該制度將失去意義。

（三）對(duì)上述爭(zhēng)議的分析

盡管上述討論雙方都提出了各自的觀點(diǎn)，但有一點(diǎn)值得注意：雙方的討論都缺乏支撐本方觀點(diǎn)的實(shí)證性數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)的缺乏從側(cè)面反映出藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙。研究追續(xù)權(quán)的理論固然有價(jià)值，但缺乏有效的信息，使得上述探討并不能提供決定性的答案。比如，一項(xiàng)研究表明，在設(shè)立追續(xù)權(quán)的國(guó)家中，許多藝術(shù)家依據(jù)追續(xù)權(quán)制度獲得了可觀的追續(xù)金，并且藝術(shù)品的銷售價(jià)格并未下降。但另一項(xiàng)基于29個(gè)已設(shè)立追續(xù)權(quán)國(guó)家的研究中，24個(gè)國(guó)家極少或根本沒有分發(fā)追續(xù)金。此時(shí)我們應(yīng)該依據(jù)哪個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行判斷呢？此外，歐盟的一項(xiàng)基于藝術(shù)市場(chǎng)的研究，卻難以證明“追續(xù)權(quán)的設(shè)立與歐盟藝術(shù)市場(chǎng)近期的衰落相關(guān)”，也難以證明“追續(xù)權(quán)的設(shè)立會(huì)導(dǎo)致很多藝術(shù)品交易轉(zhuǎn)移到其他未設(shè)立追續(xù)權(quán)的國(guó)家”。

基于藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙，大多數(shù)學(xué)者只能依靠“觀察性證據(jù)”展開研究，其得出的結(jié)論并不具有說服力，正如前述提到“一些反對(duì)者認(rèn)為追續(xù)權(quán)制度在實(shí)踐中極少執(zhí)行”，但另一方面，一些支持者又通過調(diào)查指出很多藝術(shù)家收到了大量的追續(xù)金。這些論證本身沒有太大的問題，畢竟“觀察性證據(jù)”在研究問題上也起到很重要的作用，但“觀察性證據(jù)”并不能作為絕對(duì)性結(jié)論的理論基礎(chǔ)。同時(shí)，有的國(guó)家立法者已經(jīng)意識(shí)到了信息獲取障礙問題，比如，美國(guó)版權(quán)局曾在1992年制訂了一份關(guān)于追續(xù)權(quán)的報(bào)告，該報(bào)告已經(jīng)意識(shí)到了信息獲取障礙問題，但最后沒有創(chuàng)設(shè)追續(xù)權(quán)制度，因?yàn)槿狈?shí)證性數(shù)據(jù)以評(píng)估追續(xù)權(quán)制度的潛在影響。

本文認(rèn)為，雖然我國(guó)《著作權(quán)法》修正草案已經(jīng)明確規(guī)定了追續(xù)權(quán)制度，但立法者應(yīng)當(dāng)正視藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙，因?yàn)樵摾Ь硨?duì)于評(píng)估追續(xù)權(quán)制度的法律效果會(huì)起到非常重要的作用。缺乏實(shí)證性的數(shù)據(jù)，立法者將難以克服理論研究的弊端，做出客觀的判斷。而為了能獲取這些信息，我們應(yīng)當(dāng)理解為什么在藝術(shù)市場(chǎng)上存在這些信息獲取障礙。

二、藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙

藝術(shù)市場(chǎng)的“秘密性”主導(dǎo)了公開拍賣和私人交易市場(chǎng)，使得賣方和買方之外的第三人很難獲取藝術(shù)品交易信息，而這正是造成藝術(shù)市場(chǎng)存在信息獲取障礙的癥結(jié)所在。

（一）私人交易下的信息獲取障礙

私人交易的方式，占到藝術(shù)市場(chǎng)交易份額的近60%，是藝術(shù)市場(chǎng)最不透明的部分。在這些交易中，賣家和其代理人直接與買家進(jìn)行交流，不需要通過廣告或者其他公開的方式，那么這種秘密性將對(duì)藝術(shù)品交易造成什么影響呢？

為了能更好地理解這一點(diǎn)，必須分析賣家和買家為什么會(huì)選擇私人交易的方式，而不是采用公開拍賣的方式。原因多種多樣，但一般而言，交易方之所以選擇私人交易是因?yàn)殡p方都希望保證交易的“秘密性”。對(duì)于很多賣家而言，他們擔(dān)心他們的朋友會(huì)向他們借錢，擔(dān)心如果公開拍賣畢加索、莫奈等人的作品會(huì)暴露所有人的身份信息。另外還有一些原因?qū)е铝速I賣雙方會(huì)選擇私人交易：買賣雙方可能想避開歷史學(xué)家、收藏家等，以防止作品被損壞或被盜竊；更有甚者，意圖向稅務(wù)局隱瞞藝術(shù)品交易，以期逃稅。

通常是由藝術(shù)品交易商、拍賣行協(xié)助完成私人交易，因?yàn)檫@些專業(yè)機(jī)構(gòu)了解客戶的“秘密性”需求，并能提供最專業(yè)的服務(wù)。因此，選擇私人交易的買賣雙方基本上不會(huì)透露任何的交易信息，很多情況下，交易雙方都不簽訂交易合同，因?yàn)檫@將增加信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，交易雙方一般會(huì)選擇與中間商私下簽訂保密協(xié)議。

即便如此，這些私人交易的信息有時(shí)也會(huì)泄露。比如，2010年，一個(gè)名為Craig Robins的收藏家以違反保密協(xié)議起訴了藝術(shù)交易商DavidZwirner。該案中，Zwirner把Robins銷售藝術(shù)品的事實(shí)告訴了藝術(shù)家Dumas，因?yàn)閷?duì)Robins利用轉(zhuǎn)售其藝術(shù)品獲得巨額回報(bào)的不滿，Dumas將Rob-ins列入黑名單，不再向Robins出售任何自己的作品。本案也從側(cè)面反映出賣家保密的原因：其不希望藝術(shù)家知曉轉(zhuǎn)售中獲得暴利的消息，這很可能會(huì)惹怒藝術(shù)家。

私人交易在近年來(lái)變得越來(lái)越流行。近年來(lái)在全球范圍發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)使得投機(jī)商和收藏家無(wú)力支付高昂的公開拍賣費(fèi)，同時(shí)，相較于拍賣行的公開化和高風(fēng)險(xiǎn)，很多藝術(shù)品收藏商都傾向于具有靈活性和秘密性的私人交易市場(chǎng)。兩大拍賣行——克里斯蒂和蘇爾比也越來(lái)越注重私人交易的業(yè)務(wù)以應(yīng)對(duì)這一趨勢(shì)，隨著越來(lái)越多藝術(shù)品交易以私人交易形式完成，藝術(shù)市場(chǎng)的“秘密性”也將越來(lái)越流行。

藝術(shù)市場(chǎng)“秘密性”對(duì)私人交易的影響在于：實(shí)踐中幾乎不可能收集足夠的信息以進(jìn)行實(shí)證調(diào)查。因此，第三方將難以知曉交易是否發(fā)生。而交易細(xì)節(jié)，如當(dāng)事人信息、購(gòu)買價(jià)格、藝術(shù)品的交易歷史等，都將就此塵封。

（二）公開拍賣下的信息獲取障礙

公開拍賣比私人交易要更加透明。顧名思義，公開拍賣一般面向大眾，拍賣行會(huì)在拍賣前和拍賣后發(fā)布信息，在拍賣前，拍賣行一般會(huì)發(fā)布拍賣品列表，拍賣結(jié)束后，拍賣行會(huì)發(fā)布一份交易價(jià)格清單。因此，公眾能夠非常容易地獲取特定的信息，如拍賣發(fā)生的地點(diǎn)和拍賣的成交價(jià)格。

但是，公開拍賣，類似于私人交易，也存在“秘密性”問題。大多數(shù)賣家會(huì)選擇在專業(yè)的拍賣行拍賣自己所有的藝術(shù)品，這些拍賣行一般會(huì)根據(jù)賣家的要求將一部分信息保密，如賣家的姓名、住址、合同信息、藝術(shù)品的銷售鏈，通常買家的信息也受保密。多數(shù)拍賣的投標(biāo)人甚至不會(huì)出現(xiàn)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)，頂級(jí)的博物館和收藏家一般都選擇匿名參與拍賣，并通過電話或雇傭拍賣代表的方式進(jìn)行拍賣。

公開拍賣在其他方面也具有“秘密性”，比如，大多數(shù)拍賣行都會(huì)設(shè)置一個(gè)拍賣底價(jià)，這個(gè)底價(jià)指的是賣家愿意出售藝術(shù)品的最低價(jià)格，在公開拍賣中一般由賣家和拍賣行商議決定，并且處于保密狀態(tài)，因此投標(biāo)人沒法獲取該信息。在很多拍賣中，拍賣人會(huì)大聲地宣布和記錄出價(jià)，引導(dǎo)投標(biāo)人一步步提高出價(jià)，并超過底價(jià)，這種情況為公眾所詬病，其發(fā)生可能由多重原因造成，但最主要的原因或許正是底價(jià)的“秘密性”：任何投標(biāo)人都不會(huì)了解最初設(shè)置的底價(jià)。

總的來(lái)說，在公開拍賣中，第_一方一般能獲取一些交易信息，但不是全部。一般而言，第三人可以了解到交易的發(fā)生和價(jià)格，但其他的信息，如買賣雙方的身份信息、藝術(shù)品的交易鏈等一般都難以獲取。

三、藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙對(duì)追續(xù)權(quán)制度的影響

追續(xù)權(quán)制度的有效運(yùn)行依賴于藝術(shù)市場(chǎng)的有效信息，比如賣家、藝術(shù)家、集體管理組織的信息。正如上文所指出的，這些信息非常難獲取，并可能導(dǎo)致追續(xù)權(quán)制度和藝術(shù)市場(chǎng)“秘密性”產(chǎn)生沖突。

（一）以美國(guó)加利福尼亞州的制度失效為例

本文選擇把美國(guó)加利福尼亞州的追續(xù)權(quán)制度作為一個(gè)測(cè)試的樣本，主要基于兩個(gè)原因：一是加州追續(xù)權(quán)的制度結(jié)構(gòu)與其他國(guó)家的制度結(jié)構(gòu)基本一致；二是因?yàn)榧又莸淖防m(xù)權(quán)制度并未有效運(yùn)行，而其失效或多或少與市場(chǎng)的信息獲取障礙相關(guān)。

加州的追續(xù)權(quán)制度要求賣家在轉(zhuǎn)售藝術(shù)家的作品時(shí)，找到藝術(shù)家，并向其支付占轉(zhuǎn)售總收入5%的追續(xù)金。如果賣家不能在交易發(fā)生90天內(nèi)找到藝術(shù)家，賣家就應(yīng)當(dāng)將這筆追續(xù)金交給加利福尼亞州藝術(shù)協(xié)會(huì)。這時(shí)，藝術(shù)協(xié)會(huì)便承擔(dān)了尋找藝術(shù)家的重任，如果藝術(shù)協(xié)會(huì)在7年內(nèi)無(wú)法找到藝術(shù)家，那么該協(xié)會(huì)就可以將這筆追續(xù)金用于其他與藝術(shù)相關(guān)的項(xiàng)目。最后，若賣家未在90天內(nèi)向藝術(shù)家支付追續(xù)金，法案規(guī)定“藝術(shù)家可以據(jù)此在特定的訴訟期限內(nèi)向賣家提起訴訟，索要賠償”。

該制度的很多方面都值得商榷。第一，法案將尋找藝術(shù)家和支付追續(xù)金的初始責(zé)任施加于賣家。為了能找到藝術(shù)家，賣家必須知道藝術(shù)家的住所，或至少能聯(lián)系到藝術(shù)家。第二，支付責(zé)任在交易發(fā)生90天后將轉(zhuǎn)移到藝術(shù)協(xié)會(huì)。類似于賣家，藝術(shù)協(xié)會(huì)必須知曉藝術(shù)家的信息才能履行這一責(zé)任。第三，藝術(shù)家可以要求追續(xù)金的強(qiáng)制執(zhí)行：如果賣家未在交易發(fā)生90天內(nèi)支付追續(xù)金，藝術(shù)家可以在特定的訴訟期限內(nèi)向賣家提起訴訟，索要賠償。這意味著，藝術(shù)家若欲通過訴訟方式獲取追續(xù)金，也必須知曉藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的情況。

不難理解，加州的追續(xù)權(quán)制度建立在一種假設(shè)的基礎(chǔ)上，這種假設(shè)認(rèn)為藝術(shù)市場(chǎng)的各種信息都可以輕易地獲取。事實(shí)上，信息是追續(xù)權(quán)制度的決定性因素，如果當(dāng)事人無(wú)法獲取相關(guān)信息，追續(xù)權(quán)就可能在不同階段遇到執(zhí)行的困難，比如，如果藝術(shù)協(xié)會(huì)和藝術(shù)家都不知曉交易的發(fā)生，那么賣家將不向上述任何一方支付追續(xù)金，換言之，賣家只要保證交易的秘密進(jìn)行，就不需要支付追續(xù)金。如果藝術(shù)協(xié)會(huì)知曉交易發(fā)生的事實(shí)，卻無(wú)法找到藝術(shù)家，那么藝術(shù)家也無(wú)法收到追續(xù)金。遺憾的是，這些例子在加州已經(jīng)成為了現(xiàn)實(shí)，正如上文曾提到：美國(guó)加利福尼亞州的追續(xù)權(quán)制度處于“沒有人支付追續(xù)金，沒有人因此起訴，藝術(shù)市場(chǎng)上每個(gè)人都在逃避追續(xù)權(quán)”的狀況。

（二）追續(xù)權(quán)制度的運(yùn)行障礙

正如上文所述，追續(xù)權(quán)的有效運(yùn)行，需要不同的市場(chǎng)主體提供特定的信息，但是藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙使得上述信息基本不對(duì)外透露，因此藝術(shù)市場(chǎng)的困境與追續(xù)權(quán)制度存在沖突。當(dāng)然，這些信息獲取障礙只會(huì)存在于一種情況，即當(dāng)事人更愿意按照市場(chǎng)的“秘密性”進(jìn)行交易，而不是遵守追續(xù)權(quán)制度的要求。事實(shí)上，一些“觀察性證據(jù)”已經(jīng)證明了藝術(shù)市場(chǎng)“秘密性”已經(jīng)壓倒了追續(xù)權(quán)制度，比如，在加州的追續(xù)權(quán)制度生效10年之后，有人對(duì)藝術(shù)家作了一項(xiàng)調(diào)查，結(jié)果顯示：32%的藝術(shù)家表示，交易商拒絕提供買家的信息或地址，甚至銷售的價(jià)格，而這些信息對(duì)于藝術(shù)家獲取追續(xù)金而言是不可或缺的，同樣地，在許多國(guó)家，包括希臘、意大利、盧森堡、葡萄牙、西班牙等國(guó)，追續(xù)金從未真正地征收過。

如果當(dāng)事人更愿意按照市場(chǎng)的“秘密性”進(jìn)行交易，而不依據(jù)追續(xù)權(quán)制度，那么追續(xù)權(quán)制度就將變得沒有什么意義。追續(xù)權(quán)的設(shè)立正是基于激勵(lì)藝術(shù)家不斷創(chuàng)作的目的，但是如果藝術(shù)家從來(lái)都未收到追續(xù)金，這可能會(huì)打擊藝術(shù)家創(chuàng)作的積極性，而這一點(diǎn)將違背立法的意圖。

四、藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙下我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的構(gòu)造

前文已經(jīng)論述了藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙，及其對(duì)追續(xù)權(quán)制度運(yùn)行的影響，目前正值我國(guó)《著作權(quán)法》修正時(shí)期，立法者宜采用以下措施積極應(yīng)對(duì)藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙。

（一）創(chuàng)設(shè)藝術(shù)市場(chǎng)“信息獲取權(quán)”

為了保障追續(xù)權(quán)制度的有效執(zhí)行，部分國(guó)家規(guī)定了藝術(shù)家的“信息獲取權(quán)”，如德國(guó)《版權(quán)法》第26條規(guī)定：為主張針對(duì)讓與人要求的必要，著作人得要求藝術(shù)商或者拍賣商提供讓與人的姓名和住址，以及讓與所得收入的情況；此外，在英國(guó)法下，藝術(shù)家有權(quán)要求獲取“任何與計(jì)算追續(xù)金相關(guān)的信息，特別是付款人的姓名和地址信息”，賣家“應(yīng)在藝術(shù)家提出要求后90天內(nèi)，竭其所能，提供上述信息”，如果賣家沒有提供這些信息，藝術(shù)家有權(quán)申請(qǐng)法院強(qiáng)制性地執(zhí)行。

為保障藝術(shù)家對(duì)其藝術(shù)品交易的知情權(quán)，我國(guó)也應(yīng)當(dāng)賦予藝術(shù)家“信息獲取權(quán)”，如果藝術(shù)家或集體管理組織有權(quán)從賣家處獲取必要的信息，那么從理論上說，追續(xù)權(quán)就能更有效地被執(zhí)行。同時(shí)，為了保障“信息獲取權(quán)”的有效實(shí)施，我國(guó)應(yīng)在信息獲取權(quán)中規(guī)定救濟(jì)措施，可規(guī)定“如果信息知情人拒絕透露上述信息，著作權(quán)人可申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行”。“信息獲取權(quán)”的創(chuàng)設(shè)并不會(huì)對(duì)追續(xù)權(quán)制度的基本框架產(chǎn)生巨大影響，因?yàn)樵摍?quán)利本身旨在保障追續(xù)權(quán)的有效實(shí)施。此外，如果藝術(shù)家從來(lái)都不知曉轉(zhuǎn)售行為已經(jīng)發(fā)生，其也不會(huì)行使“信息獲取權(quán)”，其追續(xù)金也就難以獲取。因此，“信息獲取權(quán)”還需要與其他方法結(jié)合起來(lái)才能有效地保障追續(xù)權(quán)制度的有效運(yùn)行。

（二）創(chuàng)設(shè)藝術(shù)市場(chǎng)信息登記制度

追續(xù)權(quán)制度應(yīng)該包含信息登記制度，上文提及的信息獲取障礙也從側(cè)面反映出登記制度的重要性。值得注意的是，追續(xù)權(quán)制度早在創(chuàng)立初期便已將登記手續(xù)作為制度的組成部分。1920年，法國(guó)法案規(guī)定：藝術(shù)家可以通過登記機(jī)關(guān)的公報(bào)獲知藝術(shù)品交易的信息。此后，法國(guó)的拍賣人必須依法將藝術(shù)品銷售的信息進(jìn)行登記，并且告知藝術(shù)家賣家的姓名、住址等交易詳細(xì)信息。

我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的信息登記應(yīng)當(dāng)由一個(gè)統(tǒng)一的集體管理組織進(jìn)行管理，如藝術(shù)品行業(yè)協(xié)會(huì)或?qū)ＴO(shè)機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)既負(fù)責(zé)藝術(shù)市場(chǎng)信息的登記，又負(fù)責(zé)交易信息的征收和發(fā)放追續(xù)金。同時(shí)將一部分追續(xù)金作為集體管理組織的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，從比較法視角分析，2011年，法國(guó)的集體管理運(yùn)營(yíng)成本為8.5%，德國(guó)為9%，英國(guó)為15%，我國(guó)追續(xù)權(quán)制度的集體管理成本應(yīng)該也在上述區(qū)間內(nèi)，當(dāng)然，登記制度和集體管理初創(chuàng)時(shí)需要更大的投入，這也需要立法者綜合考量。

在這種登記制度下，藝術(shù)家須對(duì)藝術(shù)品的第一次銷售進(jìn)行登記，以便于其獲得轉(zhuǎn)售的追續(xù)金。藝術(shù)家需要將其姓名、住址、銷售合同、銷售價(jià)格進(jìn)行登記。登記機(jī)構(gòu)將因此監(jiān)控藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的信息，并在轉(zhuǎn)售發(fā)生后，及時(shí)通知藝術(shù)家，并將追續(xù)金發(fā)放給藝術(shù)家。若藝術(shù)家不將上述信息登記，則登記機(jī)構(gòu)也便無(wú)法發(fā)放追續(xù)金。此外，賣家須向登記機(jī)構(gòu)登記和披露轉(zhuǎn)售的信息，并將追續(xù)金直接支付給登記機(jī)構(gòu)。類似于“信息獲取權(quán)”，登記制度將使追續(xù)權(quán)制度對(duì)抗市場(chǎng)的“秘密性”，因?yàn)榈怯浭掷m(xù)要求當(dāng)事人公開所有與追續(xù)權(quán)相關(guān)的信息。

不過，多數(shù)的收藏家、交易商、拍賣行都可能反對(duì)這種登記制度，因?yàn)樵撝贫纫笏麄兺嘎赌切┧麄冎荚诒Ｃ艿男畔ⅰ１疚恼J(rèn)為，有關(guān)藝術(shù)品交易的信息可以不完全公開，由登記機(jī)構(gòu)知曉即可。重要的是，登記制度會(huì)減輕信息獲取障礙所造成的困難，使得追續(xù)權(quán)制度能更有效地運(yùn)行，這正是學(xué)者和立法者一個(gè)世紀(jì)以來(lái)所期望的。有了這樣的登記制度，將能夠更容易地收集藝術(shù)品交易的信息，使得學(xué)者和立法者能夠正確地評(píng)估追續(xù)權(quán)制度的有效性及該制度對(duì)市場(chǎng)的影響等等。同時(shí)，立法者能夠更準(zhǔn)確地衡量追續(xù)權(quán)是否符合公共政策，如果其不符合，那么立法者有充分的理由廢止該制度。

此外，登記制度還可以解決一些長(zhǎng)期困擾藝術(shù)市場(chǎng)的其他問題。藝術(shù)市場(chǎng)的信息獲取障礙使得藝術(shù)市場(chǎng)變得非常復(fù)雜，藝術(shù)品盜竊、偷逃稅款等情況時(shí)有發(fā)生。所有這些現(xiàn)象都可能在實(shí)行登記制度后得到改善，登記機(jī)構(gòu)可能成為藝術(shù)市場(chǎng)信息的主要來(lái)源。而在追蹤藝術(shù)品蹤跡和評(píng)估藝術(shù)品的價(jià)值時(shí)，登記制度也能起到一定作用。總的來(lái)看，登記制度能起到市場(chǎng)公示的作用，正如法國(guó)法在最初設(shè)立追續(xù)權(quán)所設(shè)想的一樣，能促進(jìn)追續(xù)權(quán)的有效運(yùn)行。

（三）權(quán)利有效行使的路徑

2012年，中國(guó)藝術(shù)品市場(chǎng)的規(guī)模達(dá)到了50億6千9百萬(wàn)美元，占全球市場(chǎng)份額的41.3%，位居全球第一，另外，根據(jù)2012年春季拍賣市場(chǎng)的信息，中國(guó)國(guó)畫占拍賣額的50.41%，油畫占9.54%。當(dāng)然其中有些屬于古代書畫，無(wú)法適用追續(xù)權(quán)，但其中大部分是近現(xiàn)代書畫和當(dāng)代書畫。如此龐大的藝術(shù)品市場(chǎng)蘊(yùn)含著更加復(fù)雜的信息獲取障礙，若統(tǒng)一適用追續(xù)權(quán)制度，勢(shì)必將影響權(quán)利的運(yùn)行效率，基于此，本文認(rèn)為我國(guó)追續(xù)權(quán)制度應(yīng)當(dāng)進(jìn)行下列定位。

1.定位于公開拍賣市場(chǎng)

前文已經(jīng)分析，在藝術(shù)市場(chǎng)困境下，私人交易信息基本上難以獲取，若將私人交易納入到追續(xù)權(quán)的范圍中，意味著有限的執(zhí)法資源將進(jìn)一步分散，因此，本文認(rèn)為我國(guó)的追續(xù)權(quán)制度只適用于公開拍賣的場(chǎng)所，避免與私人交易的“秘密性”沖突，因?yàn)榕馁u行會(huì)在公開拍賣結(jié)束后公布交易的價(jià)格，藝術(shù)家因此可以較容易地獲取藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的信息。而現(xiàn)行的多數(shù)設(shè)立追續(xù)權(quán)制度的國(guó)家將該制度限定于公開拍賣的場(chǎng)所，如德國(guó)、比利時(shí)、西班牙等國(guó)家。我國(guó)此次《著作權(quán)法》修正草案第三稿也明確了這一點(diǎn)，將追續(xù)權(quán)的適用場(chǎng)合嚴(yán)格限定在公開拍賣市場(chǎng)。

2.集體管理組織的統(tǒng)一管理

集體管理組織的統(tǒng)一管理可謂追續(xù)權(quán)制度運(yùn)行的最終解決方案，在信息獲取障礙下，單個(gè)藝術(shù)家?guī)谉o(wú)可能獨(dú)立捕捉到藝術(shù)品交易的信息，即便獲知，也將消耗其大量的精力。而結(jié)合“信息獲取權(quán)”和藝術(shù)市場(chǎng)信息登記制度，集體管理組織將有效地運(yùn)行追續(xù)權(quán)制度。那么，我國(guó)追續(xù)權(quán)制度需要什么樣的集體管理組織呢？

目前設(shè)立追續(xù)權(quán)的國(guó)家多數(shù)都由集體組織參與管理，但在方式上存在區(qū)別。最早規(guī)定追續(xù)權(quán)制度的法國(guó)，采用的是選擇性集體管理，德國(guó)則采用的是強(qiáng)制性集體管理，上述兩國(guó)都采用了單一的集體管理組織模式。英國(guó)曾研究了比利時(shí)、丹麥、德國(guó)、芬蘭及美國(guó)加州的追續(xù)權(quán)制度，經(jīng)英國(guó)藝術(shù)委員會(huì)比較分析，德國(guó)、法國(guó)、芬蘭和丹麥都運(yùn)用了中心代理機(jī)構(gòu)來(lái)行使追續(xù)權(quán)，其他國(guó)家有大量的社團(tuán)參與到這一權(quán)利的行使中來(lái)，英國(guó)藝術(shù)委員會(huì)由此得出結(jié)論，設(shè)立中心的代理行使機(jī)構(gòu)是最好的實(shí)現(xiàn)追續(xù)權(quán)的方法。因此，英國(guó)為實(shí)施追續(xù)權(quán)新設(shè)立了藝術(shù)家集體管理協(xié)會(huì)（ACS）。

結(jié)合上述國(guó)家的例子，同時(shí)考慮到我國(guó)地域廣闊的現(xiàn)實(shí)，本文也認(rèn)為我國(guó)集體管理組織應(yīng)采用統(tǒng)一的模式。此外，本文認(rèn)為我國(guó)追續(xù)權(quán)制度應(yīng)采用強(qiáng)制性集體管理，誠(chéng)如前文所述，信息獲取障礙是困擾追續(xù)權(quán)制度的重要因素，對(duì)于單個(gè)藝術(shù)家，若其不加入集體管理，則其追續(xù)權(quán)在信息獲取障礙下無(wú)法得到保障，而強(qiáng)制性集體管理能夠使得藝術(shù)家形成一個(gè)體系，保障單個(gè)藝術(shù)家的權(quán)利。當(dāng)然，若藝術(shù)家明確聲明退出集體管理，法律應(yīng)尊重這種選擇。

五、結(jié)語(yǔ)

本文描繪了追續(xù)權(quán)制度背景下的信息獲取障礙，藝術(shù)市場(chǎng)的“秘密性”使得藝術(shù)品轉(zhuǎn)售的信息非常難獲取。然而，這些信息又是追續(xù)權(quán)制度有效運(yùn)行所不可或缺的。盡管學(xué)者和立法者已經(jīng)意識(shí)到了信息獲取障礙的存在，但目前并沒有學(xué)者厘清這些障礙的源頭，并提出具體的解決辦法，本文已經(jīng)嘗試并給出了答案。最后，本文對(duì)癥下藥，提出應(yīng)當(dāng)在追續(xù)權(quán)基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)藝術(shù)市場(chǎng)的“信息獲取權(quán)”和信息登記制度，以緩解藝術(shù)市場(chǎng)信息獲取障礙的癥狀。當(dāng)然，任何制度的構(gòu)想還有待實(shí)踐檢驗(yàn)，本文更意在拋磚引玉，喚起更多人對(duì)追續(xù)權(quán)制度背后的社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行關(guān)注。