浙江省不同貿(mào)易方式技術(shù)溢出效應(yīng)的比較分析

【摘要】自改革開放以來，浙江省對外貿(mào)易呈現(xiàn)飛速發(fā)展的趨勢。一般貿(mào)易與加工貿(mào)易作為主要的兩種對外貿(mào)易方式，其中一般貿(mào)易在浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期占主導(dǎo)地位，加工貿(mào)易隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開始出現(xiàn)并活躍起來的。本文利用1992-2011年浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，對浙江省一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的出口現(xiàn)狀進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上，對不同貿(mào)易方式與技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。實(shí)證結(jié)果表明，一般貿(mào)易與加工貿(mào)易對技術(shù)溢出都有正向促進(jìn)作用，但一般貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)要大于加工貿(mào)易。本文最后就如何提高浙江省對外貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)提出了幾點(diǎn)意見。

【關(guān)鍵詞】一般貿(mào)易;加工貿(mào)易;技術(shù)溢出效應(yīng)

20世紀(jì)90年代以來，在進(jìn)出口貿(mào)易的推動下，浙江經(jīng)濟(jì)顯示出極大的增長潛力。快速發(fā)展的浙江對外貿(mào)易被稱為“浙江外貿(mào)現(xiàn)象”，為業(yè)內(nèi)人士普遍關(guān)注。浙江省這種以“產(chǎn)權(quán)明晰、內(nèi)生利益驅(qū)動”型的多元外貿(mào)主體為主，選擇一般貿(mào)易為基本渠道，注重發(fā)揮自身比較優(yōu)勢的外貿(mào)模式，不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，而且具有很強(qiáng)的發(fā)展后勁。

浙江省出口貿(mào)易發(fā)展的軌跡特點(diǎn)中，貿(mào)易方式不均衡是其顯著特點(diǎn)之一。支撐浙江省外貿(mào)出口持續(xù)快速增長的主要動力是一般貿(mào)易，加工貿(mào)易一直是一條 “短腿”。加工貿(mào)易最重要的經(jīng)營主體是外商投資企業(yè)，長期以來浙江省利用外資質(zhì)量和水平滯后，導(dǎo)致加工貿(mào)易出口滯后。1992年至2010年浙江省一般貿(mào)易出口額所占比重平均值超過77.55%遠(yuǎn)高于全國平均水平的46.33%，其中2002年，浙江省一般貿(mào)易出口所占比例超過82%。本文采用最小二乘法回歸分析浙江省不同貿(mào)易方式與經(jīng)濟(jì)增長之間的協(xié)整關(guān)系，通過對時間序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)發(fā)掘數(shù)據(jù)之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

一、文獻(xiàn)評述

有關(guān)出口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的研究歷史悠久，最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密（Adam Smith，1776）和李嘉圖（Ricard，1817），他們主要研究了對外貿(mào)易的產(chǎn)出效應(yīng);哈伯勒（Haberle，1936）和穆勒（Mill，1848）研究了對外貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，認(rèn)為對外貿(mào)易可以促進(jìn)一國的技術(shù)進(jìn)步。隨后新增長理論的發(fā)展，更加肯定國際貿(mào)易中存在“技術(shù)外溢”現(xiàn)象。在新增長理論的基礎(chǔ)上，大量學(xué)者又展開了一系列開拓性研究。克魯格曼（Krugman，1986）和盧卡斯（Lucas，1988）討論了國內(nèi)與國外技術(shù)外溢的差異，比較進(jìn)口國與出口國技術(shù)外溢的速度;格羅斯曼和赫爾曼（Grossman and Helpman，1991）從行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間的角度研究技術(shù)外溢效應(yīng)。雖然這些學(xué)者的研究方法并不相同，但都一致認(rèn)為國際貿(mào)易技術(shù)溢出來源于全要生產(chǎn)率的提高和外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

Coe和Helpman（1995）是開創(chuàng)性研究國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)的學(xué)者，之后的學(xué)者，在Coe和Helpman的理論基礎(chǔ)上又做了些開拓性研究，從不同貿(mào)易方式的角度，分析比較一般貿(mào)易與加工貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)。大量學(xué)者都認(rèn)為加工貿(mào)易存在技術(shù)溢出效應(yīng)，格（Ge，1999）通過構(gòu)建動態(tài)模型，指出加工貿(mào)易帶來的技術(shù)學(xué)習(xí)和模仿效應(yīng)對一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了深刻影響。大多外國學(xué)者認(rèn)為加工貿(mào)易的技術(shù)溢出來源于技術(shù)的模仿及學(xué)習(xí)過程、高技術(shù)人員和管理人員的跨國流動和產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)。

國內(nèi)學(xué)者對出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)的研究也越來越多，并且不僅僅停留在理論分析上，很多學(xué)者針對這一問題進(jìn)行了大量的實(shí)證分析。朱啟榮，賀桂欣1（2006）利用加工貿(mào)易與一般貿(mào)易的進(jìn)出口總額，采用線性回歸的方法，從出口和進(jìn)口兩個角度，實(shí)證分析不同的貿(mào)易方式對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響;李有2（2012）運(yùn)用協(xié)整理論檢驗(yàn)了我國1987-2008年加工貿(mào)易和一般貿(mào)易進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)，認(rèn)為兩者的技術(shù)溢出都能促進(jìn)我國生產(chǎn)率的提高;馬欣3（2011）在理論的基礎(chǔ)上，從比較優(yōu)勢、技術(shù)溢出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、規(guī)模經(jīng)濟(jì)四個方面分析比較加工貿(mào)易與一般貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響，最后得出加工貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響大于一般貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響的結(jié)論。

二、浙江省不同貿(mào)易方式技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析

本文選取浙江省1992-2012年間全要素生產(chǎn)率（TFP）和加工貿(mào)易出口總額（ptr）、一般貿(mào)易出口總額（gtr）和研發(fā)投入（sD）這四個變量作為樣本。通過Eviews6.0軟件進(jìn)行實(shí)證分析，研究四個變量之間的存在的關(guān)系。變量數(shù)據(jù)均來自《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》，并經(jīng)過一定整理而得。

（一）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

ADF檢驗(yàn)是常用的檢驗(yàn)變量平穩(wěn)性的方法，本文也采用該方法對全要素生產(chǎn)率、一般貿(mào)易出口額、加工貿(mào)易出口額和研發(fā)投入這四個變量的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)，具體結(jié)果見下表。

表1平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

變量

ADF檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量

5%臨界值

結(jié)論

△△lnTFP

-5.886163

-3.710482

平穩(wěn)

△△lnptr

-5.185136

-3.710482

平穩(wěn)

△△lngtr

-4.312211

-3.690814

平穩(wěn)

△△ln sD

-4.419248

-3.690814

平穩(wěn)

注：表中△表示一階差分;△△表示二階差分

由表1可以看出，在5%的顯著水平下，變量lnTFP、lngtr、lnptr、ln sD的二階差分序列都是平穩(wěn)的，可以滿足協(xié)整檢驗(yàn)的前提條件。

（二）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

對于多個變量之間的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)，本文采用的是Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法。通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)，證明lnTFP、lngtr、lnptr、ln sD四個變量滿足協(xié)整檢驗(yàn)的條件。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果見表2。

表2" Johansen協(xié)整檢驗(yàn)跡（Trace）統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

存在協(xié)整關(guān)系的個數(shù)

跡統(tǒng)計(jì)值

5%的臨界值

概率值

None

86.13958

47.85613

0.0000

At most 1

39.09363

29.79707

0.0032

At most 2

20.79103

15.49471

0.0072

At most 3

7.348543

9.841466

0.0867

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，運(yùn)用Eviews分析而得。

協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明，加工貿(mào)易、一般貿(mào)易以及研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率之間存在著長期均衡關(guān)系，也就是說加工貿(mào)易和一般貿(mào)易出口能促進(jìn)技術(shù)溢出。對lnTFP、lngtr、lnptr、ln sD之間的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行處理后可以可到如下方程：

lnTFP=0.271198*lngtr+0.092538*lnptr+0.226097*ln sD-4.964701""" （3）

（0.05427）（0.02519）（0.03996）（0.026123）

其中括號內(nèi)的數(shù)字為相應(yīng)回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差。從（3）式可以清楚地看到一般貿(mào)易、加工貿(mào)易以及省內(nèi)研發(fā)投入對全要素生產(chǎn)率的增長都有正向作用，但加工貿(mào)易對全要素生產(chǎn)率的增長貢獻(xiàn)不大。這種促進(jìn)作用不強(qiáng)的原因在于：第一，浙江省對加工貿(mào)易的重視程度不夠，加工企業(yè)規(guī)模小，不能充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng);第二，浙江省對外資的引用水平不高，導(dǎo)致資金缺乏，技術(shù)難以提升;第三，浙江省加工企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)的關(guān)聯(lián)度不高，沒有充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，大大削弱了加工貿(mào)易過程中的技術(shù)溢出效應(yīng)。

（三）格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果表明全要素生產(chǎn)率與加工貿(mào)易、一般貿(mào)易以及研發(fā)投入之間存在協(xié)整關(guān)系，在此基礎(chǔ)上對這三個變量進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)。因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

表3加工貿(mào)易、一般貿(mào)易與全要素生產(chǎn)率的格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

零假設(shè)

F統(tǒng)計(jì)值

P值

結(jié)論

lngtr不是lnTFP的Granger原因

6.63365

0.0103

拒絕

Lnptr不是lnTFP的Granger原因

3.82946

0.0493

拒絕

Ln sD不是lnTFP的Granger原因

2.41464

0.0183

拒絕

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)《浙江省統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，通過Eviewsf分析而得。

在5%的檢驗(yàn)水平下，如果P值大于5%，就接受零假設(shè)，反之，則拒絕。表3表明，加工貿(mào)易、一般貿(mào)易的出口變化以及省內(nèi)研發(fā)投入程度都是全要素生產(chǎn)率變化的格蘭杰原因。

三、結(jié)論與啟示

從GDP指數(shù)看，浙江省在1992-2011年間對外貿(mào)易發(fā)展迅速，而且一般貿(mào)易在浙江省經(jīng)濟(jì)中所占比重要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于加工貿(mào)易。上述的協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)可以得知，一般貿(mào)易、加工貿(mào)易以及研發(fā)投入與浙江省的全要素生產(chǎn)率之間存在著長期均衡的關(guān)系，即一般貿(mào)易、加工貿(mào)易和研發(fā)投入與浙江省的技術(shù)進(jìn)步有關(guān)。一般貿(mào)易在浙江省對外貿(mào)易中的技術(shù)溢出效應(yīng)要大于加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。這并不意味著浙江省可以忽視加工貿(mào)易的發(fā)展，相反，政府要認(rèn)真分析現(xiàn)行加工貿(mào)易發(fā)展中存在的問題，借鑒加工貿(mào)易發(fā)展很成功的例子——廣東省（與浙江省一樣，是經(jīng)濟(jì)開放度較高的省份。在堅(jiān)持一般貿(mào)易為主的基礎(chǔ)

上，改善一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的不平衡狀態(tài)，調(diào)整兩者之間的結(jié)構(gòu)，努力實(shí)現(xiàn)一般貿(mào)易與加工貿(mào)易的均衡發(fā)展，最后發(fā)揮更大的協(xié)同作用。本人認(rèn)為，浙江省要繼續(xù)擴(kuò)大一般貿(mào)易出口方面的優(yōu)勢，確保自身的地位，同時，借鑒加工貿(mào)易應(yīng)用很成功的廣東省，積極開拓加工貿(mào)易領(lǐng)域，使其能充分發(fā)揮自身潛力。基于此，以下對如何提高浙江省一般貿(mào)易和加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)提出幾點(diǎn)建議。

（一）優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)

浙江省在繼續(xù)發(fā)展一般貿(mào)易的基礎(chǔ)上，應(yīng)重視一般貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整，提高工業(yè)制成品這些技術(shù)密集型產(chǎn)品在出口中的比重，從而提高一般貿(mào)易出口的技術(shù)溢出效應(yīng)，帶動非出口部門技術(shù)提升，促進(jìn)浙江省經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。從加工貿(mào)易角度看，近幾年，浙江省加工貿(mào)易的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，表現(xiàn)在機(jī)電產(chǎn)品出口在加工貿(mào)易總出口中的比重越來越高。盡管傳統(tǒng)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有所改善，但浙江省加工貿(mào)易出口的產(chǎn)品質(zhì)量仍不高，技術(shù)含量也偏低。出口份額最大的機(jī)電產(chǎn)品仍是低技術(shù)的勞動密集型產(chǎn)品，產(chǎn)品檔次低，而且加工過程短，處于低附加值的產(chǎn)業(yè)鏈。因此，繼續(xù)優(yōu)化加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高高附加值產(chǎn)品在出口中的比重，仍是浙江省加工貿(mào)易企業(yè)努力的方向。

（二）延長加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)鏈

浙江省加工貿(mào)易企業(yè)目前的加工環(huán)節(jié)集中在勞動密集型部分，技術(shù)水平低，附加值不高，產(chǎn)業(yè)鏈短。而產(chǎn)業(yè)鏈的長短直接關(guān)系著加工貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。加大上游環(huán)節(jié)的科技研發(fā)投入與下游環(huán)節(jié)的營銷、服務(wù)模式創(chuàng)新，連接“研發(fā)-生產(chǎn)-銷售”這些環(huán)節(jié)，形成一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)度以及配套協(xié)同能力。基于這一點(diǎn)，政府可以制定相關(guān)優(yōu)惠政策，積極鼓勵和引導(dǎo)外資企業(yè)將加工貿(mào)易中的高技術(shù)環(huán)節(jié)投資到省內(nèi)企業(yè)，推動加工貿(mào)易向更多高科技領(lǐng)域延伸發(fā)展，而不是僅僅停留在純加工環(huán)節(jié)。與此同時，政府可以加大對省內(nèi)企業(yè)的科研投資力度，完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高加工企業(yè)自身的技術(shù)研發(fā)能力和學(xué)習(xí)能力，從而增強(qiáng)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。

（三）擴(kuò)大加工貿(mào)易企業(yè)的規(guī)模

省內(nèi)現(xiàn)有加工企業(yè)的規(guī)模都比較小，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，不能享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處。因此擴(kuò)大省內(nèi)加工企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模是有效進(jìn)行加工貿(mào)易的首要條件。生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大有利于加工企業(yè)與外商簽訂大合同，通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)降低加工產(chǎn)品的成本。同時生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大使得加工企業(yè)有機(jī)會進(jìn)入更多國際分工環(huán)節(jié)，獲得更大的技術(shù)溢出效應(yīng)。總之，擴(kuò)大加工企業(yè)的規(guī)模對浙江省經(jīng)濟(jì)的增長和企業(yè)技術(shù)水平的提升都有重要的意義。當(dāng)然，這一規(guī)模也不是越大越好，能夠有效發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的規(guī)模應(yīng)介于最小最優(yōu)規(guī)模與最大最優(yōu)規(guī)模之間，超出這個范圍的加工貿(mào)易企業(yè)規(guī)模都會影響規(guī)模效應(yīng)的正常發(fā)揮。

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基金項(xiàng)目：嘉興學(xué)院南湖學(xué)院科研重點(diǎn)課題（項(xiàng)目編號：N41472001-7）