基于h指數的中國大學科研能力評價比較研究

摘要】本文將中國大學h指數排行榜與引文量排行榜、武漢大學中國科學評價中心科研能力排行榜、廣東管理研究院科學學研究所科研能力排行榜做比較和相關性分析，發現h指數排行榜與管理科學院排行榜及引文量排行榜存在顯著相關性，表明用h指數衡量大學的科研能力是行而有效的。

【關鍵詞】h指數；科研排名；引文量排名；科學評價；科學計量學

對大學科研能力的評價是大學評價的重要組成部分，明確本國各大學科研能力以及根據科研能力分配科研經費就成為國家發展科學技術的重要戰略方針[1]。H指數是2005年與美國加州大學圣地亞哥分校物理學家Hirsch提出的新的文獻計量指數[2]，H指數兼顧了論文數量和被引頻次兩個指標，克服了傳統評價指標的缺憾，所以提出后引起廣泛關注，并成功的用于評價群體（包括期刊、學科、科研機構等）[3]，自然也被用于評價大學。而通常大學排名所用方法主要是指標體系法，通過設置指標體系、配置指標權重，按權重歸一、加權計算得出總分，再按總分排名[4]。目前國內涉及大學科研排行榜的是武漢大學中國科學評價中心和中國管理科學研究院科學學研究所兩家，都是采用指標體系法。另外，科研機構的發文量和引文量，往往也說明其科研能力的強弱。之前的研究表明h指數排名和大學綜合排名存在正相關關系，而與科研實力權重大的綜合排名相關性更高[5]。本文進一步探索，h指數科研排名和基于指標體系科研排名，以及繪制知識圖譜時常用的引文量排名之間的關系。

1方法與數據

筆者將h指數概念推廣到大學，定義為一個大學發表了至少被引用h次的h篇論文數。設r是按被引次數降序排列的論文的序次，TCr是論文 r的被引總數，則有以下序列：r =（1，2，…r，…z）和TC =（TC1，TC2，…TCr，…TCz），其中TC1 ≥TC2≥…≥TCr…≥TCz，則h =max{ r：r≤ TC}。本文采用微軟學術搜索（http：//academic.research.microsoft.com/）引擎來采集大學h指數和引文量等數據，取亞洲和大洋洲地區排行榜中的前50名中國高校作為研究樣本，基于指標體系的科研能力排行榜則采用武漢大學中國科學評價中心和中國管理科學院研究所2013年發布的榜單，截取前50位。為了實現對上述四種排名系統相關性的比較，本文采取程麗等人提出的排名基準距。分別用H-D，WU-D，AM-D和C-D表示h指數基準距，武漢大學中國科學評價中心排行榜基準距，廣東管理科學院科學學研究所排行榜基準距和引文量排行基準距。得到上述四種排名系統基準距如表1所示：排名基準距差異大，表明排名體系差別也越大，所以排名基準距的相關性可以測度排名體系相關性，排名基準距相關性越強，表明排名體系相關性越強。

2 結論與分析

2.1整體分析

對以上四種排名前50的大學進行對比分析，可以看出四種排行榜前10名中，除了武大版之外，都包括北京大學、清華大學、上海交通大學、復旦大學、華中科技大學、浙江大學，這一方面證實了這六所學校的科研實力，另一方面表明h指數的排行與引文量排行榜和管理科學院的排行榜存在較大程度的相似性。h指數在20以上的有6所大學，分別是北京大學、清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學和南開大學，其中除了南開大學，都進入整個亞洲和大洋洲地區的前50強，說明上述五所學校在兩個大洲范圍內科研能力都相對強勁。

2.2相關性分析

用SPSS對四種排名的基準距進行Pearson相關分析，可以看到h指數科研能力排名和引文量科研能力排名和武書連管理科學院科研排名存在較大相關性，而與武大版科研能力排行榜存在較大差異。這和武大版科研排行榜側重于社會科學能力考查有關。h指數是兼顧了科研成果的數量和能力的指標，用于衡量一個大學的科研產出，結果顯示和管理科學院的綜合指標體系排名相關度達到0.995，可見用h指數來衡量大學科研能力是有效的。另一方面，h指數的計算比綜合指標體系的成本低很多，在WOS，Google Scholar，Microsoft Academic Research，Scopus等眾多優秀文獻數據庫的發展，計算h指數也會變得相應方便，如本次研究就是采取了Microsoft Academic Research的數據。所以在大學評價的過程中，利用h指數排名來代替傳統的多指標科研能力排名，是經濟有效的。盡管h指數僅能評價科研產出的生產率和影響力，但是科研產出作為科研能力的主要體現，在保證成本的前提下，粗略的代表整體科研水平，是可行的。

由于指標體系法在指標設置和權重上都存在主觀因素，所以結果與h指數排名相比客觀性不足。需要指出的是，本文的研究成果不代表多指標的綜合體系可以廢除，畢竟科研產出及學術影響力不是科研能力的全部，科研能力應當還包括科研單位的研究硬件、研究成果的獲獎情況等。

3 小結

本文將中國大學h指數排行榜與引文量排行榜、武漢大學中國科學評價中心科研能力排行榜、廣東管理研究院科學學研究所科研能力排行榜做比較，發現h指數排行榜與管理科學院排行榜及引文量排行榜存在顯著相關性，表明用h指數衡量大學的科研能力是行而有效的。由于h指數具有計算方便，成本較低的特點，在大學評價過程中，可以作為科研能力評價中，科研產出量和影響力的代替值。另一方面，h指數排名相比傳統多指標體系排名沒有人工指標干預和人工權重設置，所以更加客觀。

參考文獻：

[1]肖俊杰.大學科研能力評價指標研究.[J]高等工程教育研究.2008（05）：118-120.

[2]Hirsch J E.An index to quantify an individual’s scientific research

output.[C]Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America.2005，102（46）：16569-16572.

[3]Guan Jiancheng，Gao Xia.Exploring the h-index at patent level.[J]Journal of the American Society for Information Science and Technology.2009，60（1）：35-40.

[4]徐念龍，官建成，高霞.運用H－指數評價專利質量與國際比較.科學學研究.2008，26（5）：932-937.

[5]程麗，方志偉，韓松濤.國際大學h指數與綜合指標排名的比較研究.[J]大學圖書館學報.2009（02）：71-75.

基金項目：本文系中央高校基本科研業務費專項資金資助，項目編號2014104010201.