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摘要：介紹了高校科技成果管理及轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀，結(jié)合最近出臺的政策，分析了當(dāng)前高?？萍汲晒D(zhuǎn)移模式的優(yōu)缺點及影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的一些因素。

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；管理；轉(zhuǎn)移

中圖分類號：G647 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）35-0044-02

教學(xué)和科研是高校的兩大主要功能，在教學(xué)和科研過程中，會產(chǎn)生大量的科技成果，如專利技術(shù)、工藝技術(shù)、科學(xué)原理、數(shù)據(jù)及結(jié)論、軟件著作等。高?？萍汲晒粌H在高校自身發(fā)展中，而且在國家經(jīng)濟社會建設(shè)中占據(jù)著極其重要的地位，是我國知識產(chǎn)權(quán)體系的重要組成部分。一大批具有巨大市場推廣轉(zhuǎn)化潛力的科技成果，若能切實轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，將成為我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有力引擎，促進我國經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型并推動我國社會經(jīng)濟快速發(fā)展進入一個嶄新的階段。

一、高校科技成果管理現(xiàn)狀

我國從1985年頒布《專利法》開始了我國實施知識產(chǎn)權(quán)保護的步伐，1999年出臺的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》，明確了知識產(chǎn)權(quán)的范圍、知識產(chǎn)權(quán)保護的任務(wù)和職責(zé)、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和管理機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)的獎酬與扶持等。2002年科技部和教育部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)校科技創(chuàng)新作用的若干意見》及《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，前者從原則上明確了高校在科技創(chuàng)新中的重要地位、加強高?？萍紕?chuàng)新能力建設(shè)、深化科研教育管理制度改革、推進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)化等，后者則將科研項目研究成果及其形成的科技成果授予科研項目承擔(dān)單位。2004年教育部和國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于進一步加強高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》，意見要求從戰(zhàn)略高度認識和開展知識產(chǎn)權(quán)工作、加強知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)和管理制度建設(shè)、建立有效的激勵機制、加強知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)并健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系等。

經(jīng)過十余年的發(fā)展，高?？萍汲晒墓芾砼c保護工作取得了較大的成績，表現(xiàn)出了復(fù)雜性、綜合性和非營利性等特點。高校科技成果的復(fù)雜性不僅表現(xiàn)在成果形式的多種多樣，也表現(xiàn)在成果主體的復(fù)雜性；這種復(fù)雜性使得科技成果的管理和保護工作涉及面廣、學(xué)科多、相互交叉，這就決定了高?？萍汲晒芾砗捅Ｗo具有了綜合性的特點；同時，高校作為非營利性質(zhì)的事業(yè)法人，其科技成果的管理與保護也必然與企業(yè)科技成果的管理不同，具有非營利性的特點。幾乎所有的高校都將教職員工的專利申請數(shù)量作為其職稱、晉級、獎勵的重要指標(biāo)，高校之間也將專利的申請數(shù)量作為其教育質(zhì)量、創(chuàng)新和科研成果的重要評價依據(jù)；同時，部分高校還制訂了科技成果激勵機制，以鼓勵發(fā)明人申請專利的積極性。[1]

雖然高校的科技成果管理取得了一定的進展，但由于諸多條件的限制，高校的科技成果管理還存在諸多的問題和不足，主要表現(xiàn)在科技成果管理觀念和意識保守，機構(gòu)不健全，制度不完善，科技成果各環(huán)節(jié)管理失衡，缺乏專用經(jīng)費和專業(yè)人才，成果轉(zhuǎn)化落地過程中保護不力等。有學(xué)者就我國科技成果管理存在的上述問題提出了一些有針對性的建議，[2-4]其中公認的一點是科技成果的成功轉(zhuǎn)化是對科技成果的最好保護，也是科技成果管理的終極目標(biāo)。

二、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移現(xiàn)狀

2006年，我國頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020）》，綱要確立了將我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家的宏偉目標(biāo)。2008年，我國發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要（2008—2020）》，綱要提出要將我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平較高國家的目標(biāo)。國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2011年我國國內(nèi)發(fā)明專利申請量已居世界第一位，PCT專利申請量居世界第四位。但2011年全國專利調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國高校專利實施率不足3成。由此可見，我國雖然已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國，但還不是知識產(chǎn)權(quán)強國，知識產(chǎn)權(quán)并沒有形成質(zhì)量優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

2007年，修改后的《科技進步法》頒布，這部法律被稱作中國版的“拜杜法案”。修改后的《科技進步法》至今已經(jīng)實施7年了，但我國高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)化率依舊在5%上下。[5]有學(xué)者就我國與美國、日本等發(fā)達國家大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)移的政策及其實施效果進行了分析對比，結(jié)論認為我國高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移及對生產(chǎn)力促進作用有限，原因在于缺乏與《科技進步法》相匹配的制度環(huán)境及尚未建立起完善的科技成果市場運營模式。[5，6]

隨著中央全面深化改革的戰(zhàn)略部署和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進實施，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在政策創(chuàng)新方面不斷取得新突破，“1+6”“新四條”等系列政策相繼出臺。2014年1月9日，北京市人民政府辦公廳印發(fā)《加快推進高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》（京政辦發(fā)[2014]3號，簡稱“京校十條”），文件指出：要“加大高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化體制機制創(chuàng)新力度……激發(fā)高等學(xué)校開展科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新的積極性”。在此之前，2013年12月18日，湖北省人民政府印發(fā)《促進高校院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》（鄂政發(fā)[2013]60號，簡稱“科技十條”），該辦法將科研成果的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)和處置權(quán)完全下放至高等學(xué)校。緊隨其后，武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、武漢理工大學(xué)、中南民族大學(xué)等一批高等院校出臺具體實施細則并加以落實。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)及相應(yīng)高校在政策、制度方面的不斷完善，為高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移掃除了體制障礙。

清華大學(xué)、中南大學(xué)、浙江大學(xué)等高校的成功經(jīng)驗已經(jīng)證明，高校科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化可以在很大程度上對國民經(jīng)濟的發(fā)展起到積極的促進作用。因此，在各項規(guī)章制度及匹配的政策相繼落地試點后，完善的高校科技成果轉(zhuǎn)移及市場運營模式就成為制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)移的主要障礙。

三、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移模式分析

高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移過程主要可以劃分為三個階段，即工程技術(shù)研究階段、產(chǎn)品開發(fā)階段和產(chǎn)業(yè)化階段。本文以科技成果轉(zhuǎn)移的上述三個階段為基礎(chǔ)研究高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移模式，即分別根據(jù)上述三個階段的參與主體的不同劃分不同的科技成果轉(zhuǎn)移模式類型。主要的科技成果轉(zhuǎn)移模式便可分為三大類型：外向型、內(nèi)向型和合作型。[7]外向型即構(gòu)成技術(shù)研究階段由高校完成，其余兩個階段由企業(yè)完成，內(nèi)向型即三個階段都由高校負責(zé)完成，合作型即由高校和企業(yè)合作完成前兩個階段，由企業(yè)單獨完成第三個階段。在這三大類型的下面，各高校根據(jù)自身的特點和有關(guān)的規(guī)章制度，又分別衍生了多種具體的科技成果轉(zhuǎn)移模式。

經(jīng)過國內(nèi)外高校多年的探索得出，這三大類型的科技成果轉(zhuǎn)移模式各有利弊。外向型轉(zhuǎn)移模式多表現(xiàn)為高?？萍汲晒闹苯愚D(zhuǎn)讓，如專利轉(zhuǎn)讓等，這種模式下的高校與企業(yè)是一種供需方的關(guān)系，高校一次性將專利轉(zhuǎn)讓給一個或幾個企業(yè)獲得收益且無風(fēng)險，企業(yè)獲得了專利的使用權(quán)或所有權(quán)，但具有一定風(fēng)險并缺乏持續(xù)創(chuàng)新。內(nèi)向型轉(zhuǎn)移模式多表現(xiàn)為高校投資衍生的科技型公司，如技術(shù)入股等，這種模式下高校與企業(yè)是合作關(guān)系，高?？膳上嚓P(guān)的技術(shù)人員參與新建公司的運作，新建公司可依托高校進行技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，但高校投資資本有限且有一定的投資風(fēng)險。合作型模式多表現(xiàn)為高校與企業(yè)共同組建聯(lián)合研發(fā)中心或工程技術(shù)研究中心等，在這種模式下，雙方各自發(fā)揮自身的優(yōu)勢，建立長期的合作關(guān)系，高校不斷提供持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)則不斷開拓市場，提出需求，反哺研發(fā)。

在以上三種類型的科技成果轉(zhuǎn)移模式中，始終存在的一個核心問題是科技成果的價值。企業(yè)與高校往往會因為科技成果的價值評估而產(chǎn)生分歧，最終導(dǎo)致合作失敗。因此，在當(dāng)前已經(jīng)明確高校人員的職務(wù)科技成果處置權(quán)歸高校和研發(fā)團隊后，科技成果的評估作價就成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一。此外，如何調(diào)動科技成果研發(fā)人員積極參與科技成果的轉(zhuǎn)移也是影響科技成果轉(zhuǎn)移成功與否的關(guān)鍵因素。部分省份的高校已經(jīng)明確支持高校科研人員帶崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，且明確科研成果轉(zhuǎn)移收入的大部分歸科研團隊擁有。這些措施極大地調(diào)動了科研人員將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的積極性。

四、結(jié)語

加強高?？萍汲晒墓芾?，促進高?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移，必須同時發(fā)揮高校、企業(yè)和政府的共同作用。政府在完善相關(guān)制度、政策等頂層設(shè)計的同時，已經(jīng)在逐步向高校賦權(quán)和放權(quán)；高校應(yīng)藉此建立、健全高?？萍汲晒芾砼c轉(zhuǎn)移的機構(gòu)、機制和隊伍；企業(yè)則應(yīng)在此過程中充分利用自身資金、市場、工程等方面的優(yōu)勢，發(fā)揮主體作用，為高?？萍汲晒蛏a(chǎn)力的轉(zhuǎn)化落地起到積極的促進與推動作用。

參考文獻：

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[3]張建華.加強高校知識產(chǎn)權(quán)管理的對策[J].經(jīng)濟縱橫，2012，

（7）：67-69.

[4]宋河發(fā).國外主要科研機構(gòu)和高校知識產(chǎn)權(quán)管理及其對我國的啟示[J].中國科學(xué)院院刊，2013，（4）：450-460.

[5]何煉紅，陳吉燦.中國版“拜杜法案”的失靈與高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的出路[J].知識產(chǎn)權(quán)，2013，（3）：84-88.

[6]宗曉華，唐陽.大學(xué)-產(chǎn)業(yè)知識轉(zhuǎn)移政策及其有效實施條件——基于美、日、中三版《拜杜法案》的比較分析[J].科技與經(jīng)濟，2012，（1）：1-6.

[7]劉奕岑.國內(nèi)外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式及其分析[D].重慶：重慶大學(xué)，2006.

（責(zé)任編輯：王意琴）