關于檢索系統測度科研成果的問題探究

[摘要]在海量文獻環境下測度科研成果信息，已經成為文獻檢索系統的重要組成部分。檢索系統測度科研成果是在信息檢索、文獻計量學與電子商務推薦系統研究成果綜合演變下發展起來。文章充分結合國內外實際使用情況，分析了過度使用檢索系統測度學術成果的原因，進一步指出了在使用檢索刊物的過程中，在做學術成果評價和判斷時一定要結合當前系統給予合理客觀的表述。

[關鍵詞]協同過濾；檢索系統；科研成果

利用檢索系統測度學術成果由于受到諸多因素的影響，難以充分保證評價結果的準確性和公正性，科研管理活動中過度的依賴某些測度指標如被引率、影響因子、被收錄指標等可能會使測評結果有失偏頗，嚴重時可能會導致學術不公。因此，利用檢索系統評價學術成果和制定科研政策時要十分慎重，還需要對此方法進行更深入的研究，找出合理的使用范圍和恰當的使用對象，并注意與專家評議等其他方法進行有效的結合，只有這樣才能獲得客觀的評價結果。

1.檢索刊物測度學術成果理論概述

我國目前評價學術成果的方法一般有兩條途徑：一是同行專家評議；二是利用檢索系統進行評價。兩種方法各有長處和弊端。同行專家評議通常采用鑒定會、評審會、論證會、網評的方式進行，由于評價的主體是人，因此易受人為因素影響；利用檢索系統進行評價，評價的主體是物即檢索系統，考慮到學術成果評價是一個復雜的智力勞動，沒有人參與的評價其可靠性令人懷疑。近年來國內有人建議將兩種方法結合使用，發揮各自的長處，但是，具體有效的辦法還鮮見應用。學術成果的評價受到了來自方方面面的干擾，利用檢索系統評價學術成果，在一定程度上排除了人為因素，因此，在目前的環境下管理部門運用此方法進行學術成果評價有一定的合理性。但是無論如何學術成果評定中最積極、最活躍、最有效的因素是人，缺乏了人的參與，學術成果評定的權威性就要打折扣。從某種意義上說，僅僅依靠檢索系統測度學術成果是見物不見人，從一個極端走到了另一個極端。科研管理部門不需要組織耗時費力的專家鑒定會、成果評審會，科研管理者也不需要與科研成果相關的專業知識，只須要求承擔學術研究的部門和個人提供相應的收錄與引用證明，接下來的工作就是進行論文核對和數量對比，看是否達到了規定的要求。

2.檢索系統測度學術成果局限性分析

2.1檢索評價過程

評價學術成果的步驟為，科研管理部門規定某種檢索系統為評價平臺，確定該檢索系統所收錄期刊的范圍（核心期刊），核對被評價論文是否發表在來源期刊之上，確認學術成果。評價學術成果的步驟為，科研或教學管理部門確定某種引文刊物為評價期刊，利用該檢索刊物統計該論文被引用的次數或被該檢索刊物收錄的情況，確認學術成果。利用上述兩種方式測度學術成果都是間接性的，利用檢索系統評價學術成果基于這樣的假設，檢索系統收錄的來源期刊必須是高質量的（核心期刊）且來源期刊刊載的論文是高質量的，實際上無論是檢索系統收錄來源期刊的標準還是核心期刊選用學術論文的標準，都與學術成果評價的標準是不一樣的。學術成果和學術論文有非常密切的聯系，但并非等同，學術論文是學術成果的表現形式之一，學術成果的本質是對科研、生產和社會進步產生的推動力，這是評價學術成果的最根本的標準。從另一角度講，一項學術成果即便沒有形成任何論文乃至文字，也不應因此埋沒它的真正價值。因此，僅利用檢索刊物來評價學術成果，實際上是一種間接的評價過程，難以保證評價結果的準確性和公正性。這樣的評價方法實際上是科研管理部門把自己的將評價權交給了檢索系統的編輯部門和學術期刊的編輯部門。

2.2評價檢索標準

我們知道，衡量檢索系統的主要標準是系統的查全率和查準率，查全率是指檢索系統能否把相關專業文獻收全，也就是指檢索系統所報道文獻的覆蓋范圍。像化學文摘（CA）、工程索引（Ⅱ）這類大型檢索系統都以極高的文獻覆蓋率而著稱，只是由于近年來文獻量增長太快，受人力物力制約，才不得不對收錄的來源期刊進行篩選，但無論如何，收錄范圍和覆蓋率始終是衡量檢索系統的重要標準。衡量檢索系統還有一些其他方面的標準.如能否為使用者提供盡可能多的檢索途徑，使用是否方便，報道文獻是否及時等，但所有這些都不構成對所收錄期刊乃至論文質量的評價。

2.3檢索系統編制目的

檢索系統的編制目的就是把分散在不同形式的出版物、不同載體的文獻信息按照一定規則組織起來并予以集中揭示，其主要的功能就是為科研工作者查找和利用文獻提供便利。檢索系統用于測度學術研究成果只是近年來的事情，充其量只是一個派生功能，而不是檢索系統的本質屬性。某些期刊類的工具書如由北京大學圖書館牽頭研究編輯的《中文核心期刊要目總覽》初衷是為文獻、情報工作者，為各類圖書館、情報信息機構選刊訂刊提供依據。另外，從事圖書館、情報工作的學者都知道檢索系統在評價學術成果時其主要功能是提供新穎性的說明，也就是通常所說的某項科研成果是否見諸于公開報道的文獻，至于學術成果的價值并非是檢索系統本身能夠說明的。

2.4檢索系統編制技術

題錄、文摘類檢索系統通常都是通過刊載學術論文的期刊是否被選做題錄或文摘的來源期刊作為評價依據。題錄、文摘類檢索系統的選刊標準往往是以來源期刊的學科范圍以及來源期刊所載文獻數量與檢索系統所規定學科的相關性比例為主要依據，而來源期刊的質量并不一定是主要入選標準。例如，工程索引（EI）編輯部在其選刊標準中明確提出兩條：一是期刊的學科范圍；二是期刊的質量H1，而期刊的質量從其選刊的說明中我們只能理解為期刊編輯的版面質量。因此，僅從檢索系統收錄來源期刊的范圍來確定學術期刊乃至學術論文的質量具有很大的局限性。引文類檢索系統通常是通過被評價論文是否刊登在來源期刊之上或論文的被引用頻次來測度學術成果的。來源期刊的選用以及具體的測度指標如影響因子、被引頻次等受學科、語種、國家、地域的影響很大。基本假設不夠嚴密的缺陷導致了引用文獻的動機復雜性和多樣性，自引、反引（批評式引用）、轉引（直接把別人的參考文獻列出）、友情互引、偽引（為嘩眾取寵，虛列引用文獻）、漏引（有意）等使得評價結果產生很大的差異。

3.結束語

人類進入加世紀以后，科學技術飛速發展，作為反映科學技術成果的文獻信息激增，有人稱之為“信息爆炸”，如何能從如此海量信息中快速、準確的找到所需要的信息成為科學研究工作者的迫切希望，很多檢索刊物就是在這種環境下誕生的。綜上所述，濫用檢索系統測度學術成果則在一定程度上成為學術不端行為、造假抄襲的誘因，不僅發生在普通科技人員身上，有的還涉及到大學的教授、博士生導師、校長、長江學者、甚至兩院院士，很多人開口必言談SCI、影響因子，以檢索系統為統計基礎的各類排行榜滿天飛。我國科學家十分關心建立科學合理的學術成果評價體系，對于如何正確使用檢索系統測度學術研究成果提出了很多的真知灼見。科研管理的模式偏重于定量化，過分強調SCI影響因素，但是這可以作為某一因素，而不是決定性因素。

參考文獻

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