首部自貿區刑事法律適用指導意見發布

文/施堅軒

首部自貿區刑事法律適用指導意見發布

文/施堅軒

一年來辦理涉自貿區刑案55件68人市檢察院派駐自貿區檢察室緊扣法治需求取得了初步成果

歷史會記住這一天。2013年11月5日，上海市人民檢察院派駐中國（上海）自由貿易試驗區檢察室正式成立（下稱自貿區檢察室）。

自貿區檢察室一周歲之際，市檢察院日前通報了一年來工作情況，提出新要求，并發布了首部涉上海自貿區刑事法律適用指導意見（一），《自貿試驗區涉檢政策法規匯編》也已完成。

一年來，自貿區檢察室委托浦東新區人民檢察院管理，行使包括辦理自貿試驗區內的刑事犯罪、民事行政檢察、開展職務犯罪預防、參與自貿試驗區有關法律制訂活動以及有關法律政策適用特殊性研究等七項職能。

自貿區檢察室探索創新自貿區可復制可推廣的司法保障實踐，取得初步成果：共辦理涉自貿試驗區各類刑事案件55件68人；其中受理批捕20件24人，受理起訴35件44人，涉及逃匯、職務侵占、合同詐騙、票據詐騙、信用卡詐騙、銷售假冒注冊商標商品等罪名，還辦理了與自貿試驗區內貿易、金融領域相關聯的案件。自貿區檢察室在審查起訴一起合同詐騙案中發現，犯罪嫌疑人董某以其經營的某公司名義與上游公司簽訂虛假融資合同，取得虛假的貨權憑證后與被害單位簽訂化工品購銷合同，向自貿試驗區內某倉儲公司出具虛假貨權轉移單據，并與他人合謀私刻公章、開具虛假貨物入庫單，騙取被害單位貨款。針對該案反映出的保稅倉庫管理方式和銀行業風險控制中的漏洞，檢察機關向自貿試驗區管委會、海關等部門提出加強監管平臺建設和強化風險控制檢察建議。

自貿區檢察室出臺并發布了《關于進一步加強服務保障自貿試驗區建設的若干意見》等指導規范性文件，形成了刑事案件法律適用、辦案銜接，檢察直接參與綜合監管，與金融監管機構“兩法銜接”、與管委會、海關的預防監管合作，與政法機關司法保障配合等符合自貿區法治需求的五項主要工作機制。開展《檢察機關服務保障自貿區的定位、作用與對策》等6項專項調研課題，對今后相關法律法規調整以及區內檢察工作應對提出指導性對策建議。

根據市檢察院日前對深化服務保障自貿區建設作出的部署，自貿區檢察室將繼續推動工作創新，促進自貿區建設符合國際慣例、自由開放、鼓勵創新的市場經濟環境。

自貿區檢察工作將聚焦重點領域，發揮檢察職能優化法治環境，將依法重點打擊走私、洗錢、逃匯等金融、知識產權犯罪的案件；將嚴厲查處自貿試驗區內國家工作人員濫用職權、失職瀆職等職務犯罪；將通過查辦案件、執法監督、司法提示、檢察建議、發布檢察白皮書等綜合手段開展檢察監督，加大對金融監管等行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的監督力度；將注重研究在自貿試驗區監管機制下執法人員不作為等職務犯罪新形態，建立符合自貿試驗區特點的犯罪預測預警信息收集、處理和發布機制。

市檢察院出臺首部《上海檢察機關涉中國（上海）自由貿易試驗刑事法律適用指導意見（一）》（下稱“指導意見”），對全市檢察機關涉自貿區刑事案件辦理統一法律適用作出規定，32條條文對涉自貿試驗區刑事案件辦理的基本原則、刑事政策、法律適用的標準、定罪的方法，以及對虛報注冊資本罪，虛假出資、抽逃出資罪，違規披露、不披露重要信息罪，出售、非法提供公民個人信息罪，走私罪，騙取出口退稅罪，瀆職犯罪，知識產權犯罪等十幾個經濟犯罪尤其是金融犯罪行為，提出辦案指導意見。要求檢察機關刑事司法必須密切關注涉自貿試驗區的行政法律規范的變更與調整，準確把握了前置法規的變化及其對定罪的影響。“指導意見”將系列發布，形成系列規定。

由自貿區檢察室編制的《自貿試驗區涉檢政策法規匯編》，包括相關涉檢法規政策及司法適用分析，分為投資管理制度改革、貿易發展便利化、金融開發創新、加快政府職能轉變、多元化國際化商事糾紛解決機制和知識產權保護等六個方面。