商貿物流系統協調發展機制探析

韓 京 偉， 劉 凱

（1.北京交通大學交通運輸學院，北京市 100044；2.交通運輸部水運科學研究院，北京市 100088）

商貿物流系統是由若干個子系統和大量要素構成的復雜系統，由上下游多個關聯企業共同運作，系統中相鄰成員企業之間是買方和賣方的關系，通過建立協調機制，應盡可能減少雙方的交易成本，及時快速地將貨物交付到買方。然而，在市場經濟條件下，商貿物流系統內的成員企業都是獨立的利益主體，如果缺乏有效的協調機制，會導致彼此之間的信息不對稱。商貿物流系統協調發展機制可使與商貿物流系統相關的信息、貨物以及資金等資源暢通、無縫地在系統內傳遞，減少因為信息不對稱而造成的各成員企業之間的不確定性，并且能夠消除因系統內成員企業目標不同而引起的利益沖突，提高商貿物流系統協調發展的程度。

一、商貿物流系統協調發展機制的形成條件

1.商貿物流系統協調發展的外部機制

企業之間的合作需要具備一定條件，只有當參與合作企業的收益大于等于因參與合作而引起的直接收益損失，即機會成本時，企業才有動力參與合作，這與博弈論中的“理性經濟人”的假設是相一致的。

假設（fi，j）為商貿物流系統中的兩個成員企業之間的協調關系，且坌i，j∈n，n為商貿物流系統成員企業個數。當兩個企業不存在需要協調的關系時，（fi，j）=0；當存在需要協調關系的時候，記分別為i從（fi，j）中獲得的收益和由于參與合作所產生的機會成本，當，成員企業i愿意與成員企業j進行合作；同理，也只有成員企業j才愿意與成員企業i進行合作。總的來說，當時，商貿物流系統內的兩個成員企業i和j的協調發展關系才能形成。

2.商貿物流系統協調發展的內部機制

由于商貿物流系統內參與合作的成員企業具有不同的實力，在合作過程中所獲得的收益會存在一定差異。如果收益少的成員企業不能獲得合理的收益補償，沒有獲得協調剩余的分配，也很難達成合作。夏普利值方法是合作博弈的核心，是針對多個合作人之間對策提出的利益分配方法。本文借鑒該方法，確定為了保證達成合作目的而在成員企業之間構建的利益轉移機制，即商貿物流系統協調發展的內部機制。其中，夏普利值利益分配矢量給參與合作成員的利益補償量為：[1]

二、商貿物流系統協調發展機制的分類

1.信任機制

商貿物流系統成員企業之間通過信任可以促進系統的協調發展，但是成員企業在追求各自利益最大化時，整體目標往往會與個體目標發生沖突，成員企業之間的約定也不能得到遵守，造成成員企業之間的不信任。如果成員企業間擁有了信任，則可以減少成員企業之間的摩擦，提高成員企業之間的凝聚力和成員企業的競爭力。本文利用博弈論對成員企業之間的信任進行分析。

假設商貿物流系統內兩個成員企業A和B存在博弈關系，它們之間的信任合作需要博弈雙方投入，其中A的投入比例為α，0<α<1，B的投入比例為 β，0<β<1，且 α+β=1，令 α>β。假設 A、B 合作總投入為I，A的信任投入記為IA，則IA=αI；同樣B的信任投入記為IB，則IB=βI。A、B通過信任合作產生共同收益，記為E。假設A、B合作收益與前期投入成正比，其收益分別為 EA=αE，EB=βE，E=EA+EB。 合作收益的大小與A、B之間的信任程度存在緊密聯系，信任有利于降低交易成本，從而促進合作收益的提高。令I=εE，ε為收益轉換系數，且0<ε<1。假設γ為信任系數，且0≤γ≤1。當γ=0時，表示彼此完全不信任；當γ=1時，表示彼此完全信任。令ε=1/（1+γ）n+1，n表示雙方以前合作過的次數。當A、B之間彼此信任達成合作時，合作收益w=E-I=（1-ε）E=[1-1/（1+γ）n+1]E。A、B博弈收益如表1所示。

當 A、B 選擇策略為（TA，TB）時，即 A、B 雙方采取彼此信任的策略，則A、B的收益分別為：

a=EA-IA=（1-ε）αE=[1-1/（1+γ）n+1]αE

b=EB-IB=（1-ε）βE=[1-1/（1+γ）n+1]βE

當 A、B 選擇策略為（NA，TB）時，即 A 采取不信任B的策略，而B采取信任A的策略，A、B的收益分別為：

c=IB=βεE

d=-IB=-βεE

當 A、B 選擇策略為（TA，NB）時，即 A 采取信任B的策略，而B采取不信任A的策略，A、B的收益分別為：

e=-IA=-αεE

f=IA=αεE

當 A、B 選擇策略為（NA，NB）時，即 A、B 雙方都采取彼此不信任的策略，則A、B的收益均為0，即 g=0，h=0。

綜合以上對商貿物流系統成員企業信任的博弈分析，雙方在采取信任策略時，雙方的收益最高。同時，成員企業被背叛（即自己選取信任策略，對方選取不信任策略）的收益以及成員企業背叛（即自己選取不信任策略，對方選取信任策略）的收益共同決定了成員企業是否選擇信任對方，只有提升被背叛帶來的收益、降低企業背叛的收益，才能促使企業選擇信任對方并與之合作的策略。

2.信息共享機制

商貿物流系統協調發展建立在各個成員企業之間及內部信息高質量的傳遞和共享基礎上，信息共享能促進系統成員企業的相互信任，共同應對市場需求的快速變化。同時可使成員企業減少不確定性，降低由于信息不對稱給企業帶來的損失。在成員企業中信息共享，必然會涉及信息溢出的問題，如果成員企業之間互相不信任，就會等到對方主動溢出信息后才考慮進一步合作。對于缺乏信任的企業來說，主動表露合作意向能促成彼此的合作。因此，應當采取由被動溢出向主動有限度溢出轉變的策略，以便打破困境。[2]

表1 成員企業博弈收益表

假設商貿物流系統內有合作意向的成員企業為A和B，A擁有信息，想通過與B的合作獲得收益，B將A的主動信息溢出視為誠意合作的信號，并根據A的主動信息溢出程度采取相應的態度，從而促成合作的成功，B為這次合作的投資設為I。設α為A信息溢出的主動程度，是一個分布于[0，1]區間的隨機的變量。當α=0時，表明A不愿意主動信息溢出，可以被認為完全沒有合作意向；當α=1時，表明A完全主動信息溢出，可以被看作是信息被完全暴露。由于A是理性的經濟人，雖然為了推進合作會主動溢出部分信息，但不會完全溢出所有信息，所以α等于0和1的可能性都不大，α是在（0，1）隨機分布的。假設α在趨向于極限1時的收益為M，雙方的合作收益以P的比例分配，即A獲得PM的收益，B獲得（1-P）M的收益。這種收益是期望的理想狀態收益，雙方會緊密合作，并且收益趨于最大化。在實際合作過程中，A不可能完全信息溢出，而是以α的程度部分的溢出，所獲得的收益實際為R，雙方仍按照P的比例分配收益，A獲得PR，而B獲得（1-P）R。α能夠控制收益的大小，A越主動信息溢出，α越大，收益越高；反之α越小，收益也越低。假設實際收益與期望收益之間存在如下關系：R=αM。

假設A主動信息溢出的概率為Q，則被動信息溢出的概率為1-Q，B會根據A的主動程度再確定自己的策略，B與A開展合作的條件是：

Q[（1-P）M+（1-Q）（1-P）R]>I

式中：I、1-Q、1-P 以及[Q（1-Q）α]2均大于零，所以說明隨著α的增大，合作方對M的要求在逐步降低。

通過以上對信息溢出的博弈分析，隨著商貿物流系統內成員企業主動信息溢出程度的提高，合作企業會認為成員企業表達了積極的合作誠意和態度，合作企業也會積極投入合作，并且對合作收益的期望值逐步降低。當信息溢出達到一定程度時，即使合作收益較低，雙方也會積極促進合作成功。這說明商貿物流系統內成員企業主動溢出部分信息能夠促進成員企業之間的合作，減少信息溢出的負效應，從而促進商貿物流系統的協調發展，這是構建信息共享機制的前提。

3.利益分配機制

商貿物流系統內成員企業之間的利益分配如果不公平，將直接影響受損方合作的積極性，并有可能導致合作關系的破裂，因此需要構建一種機制來平衡各方利益，使受損方的利益通過其他渠道補償，保障各成員企業的長期利益。

如果希望商貿物流系統成員企業之間有動力合作，則其因合作獲得的利益應大于其不參加合作的機會成本。但通常在利益分配過程中，提出的利益分配方案不一定能夠滿足各個參加合作成員企業的期望，甚至有時還存在利益沖突。另外，隨著商貿物流系統發展環境的變化，成員企業投入資源的重要程度也可能發生重大變化，從而使企業的投入、風險等都發生變化。因此，利益分配需要進行協商。本文將應用不對稱納什協商模型求解商貿物流系統成員企業利益分配方案。假設理想分配方案為 P={p1，p2，...，pn}，最佳折扣系數方案設以成員企業不理想方案為協商起始點，則商貿物流系統成員企業利益分配不對稱納什協商模型可表示如下：[3]

式（1）為不對稱納什協商模型的目標函數，其中pi-xi為第i個成員企業最終利益的分配系數，而則表示第i個成員企業最終利益分配系數與不理想系數之間的差距。很顯然，第i個成員企業滿意度隨兩者差距而變化，差距越大，滿意度越高。1表示成員企業在系統內的貢獻率，所有成員企業的貢獻率1。目標函數的最優解就是通過協商使得商貿物流系統內所有成員企業都能得到一個滿意的利益分配。式（2）為約束條件表示所有成員企業的最終利益分配系數之和等于示第i個成員企業的最終分配系數不能低于pi。利用庫恩-塔克條件求解式（1）和式（2）：

式（3）為第i個成員企業通過協商后的折扣分配系數，則可得出第i個成員企業最終的利益分配系數 i=1，2，...，n。 因此，利用不對稱納什協商模型所得到的第i個成員企業的最終利益分配系數可以認為是由兩部分組成，可被視為協商的基點，是協商后的利益補償額，第i個成員企業在商貿物流系統內的貢獻率ω—i通常根據投入資源、所承擔風險和努力程度決定。

綜合以上分析，一個能夠激勵各方且讓各成員企業滿意的利益分配機制是企業成員之間實現無縫對接、減少合作摩擦和系統內耗的前提條件，可促進商貿物流系統協調發展。

三、商貿物流系統協調發展機制的構建措施

1.信任機制的構建措施

（1）合理分配系統內成員企業的投入

商貿物流系統內成員企業合作從本質上看是利他主義行為的互動，關鍵一方要設身處地的為另一方利益著想，讓彼此感到都在為對方的利益而努力，這是合作的前提條件。合理分配系統內成員企業對信任的投入有利于提高彼此的信任，從而為系統內成員企業全方位合作創造條件。因此，合理的投入分配能夠增加系統內成員企業的滿意度，從而促進商貿物流系統的協調發展。

（2）增加系統內成員企業之間的合作次數

商貿物流系統內成員企業之間合作次數越多，彼此之間的信息交流和信息反饋也就越頻繁，從而使成員企業之間更充分掌握彼此的信息。當成員企業感覺選擇信任策略會帶來更大利潤時，最初不信任的個體也會轉向信任策略，從而彼此形成一種默契，逐步建立長期穩定的合作關系。信任具有積累性和連續性，即合作次數越多，彼此之間越信任，構成一種良性循環。由于商貿物流系統資源投入較大，投資回收期比較長，因此系統內成員企業要通過多次合作來達到彼此信任的目標。

（3）選擇正確的合作伙伴

選擇正確的合作伙伴是成員企業之間能夠建立信任的關鍵，通常選擇合作伙伴會考慮對方的聲譽、規模和信息共享等三方面因素。良好的聲譽容易在成員企業中傳播，從而提高自身的被信任程度；成員企業規模越大，越容易被其他企業信任，因為規模越大、市場份額越高，表明該成員企業有較好的信譽，一般會遵守諾言，使其他成員企業足夠信任該企業；如果成員企業愿意與其他成員企業分享信息，那么說明它具有合作的誠意，共享信息越多，合作的誠意越大，彼此信任程度越深。

（4）樹立自我可信任形象

自我可信任的形象是成員企業與其他成員企業合作的前提，由于信任存在非對稱性，往往導致反向選擇行為的發生，因此成員企業在與其他成員企業合作前有必要樹立自我信任形象，以獲取彼此的信任和了解。成員企業可以通過加強與其他成員企業的接觸、培育良好的聲譽、快速響應、爭取長期的合作關系等手段樹立自我可信任形象。

2.信息共享機制的構建措施

（1）建立有效的信息共享激勵

商貿物流系統成員企業之間信息共享的前提條件，是成員企業有信息共享的意愿，解決這個問題的關鍵就是建立有效的物質、非物質獎勵或者懲罰體系，從而使系統更好地利用信息資源，提高運行效率，進而實現系統的協調發展。對主動信息共享的企業根據其貢獻程度給予不同程度的獎勵，對損害信息共享的企業可通過罰款、中斷合作、系統內通報等方式進行物質或非物質性懲罰。

（2）培育系統內成員企業信息共享的信任環境

商貿物流系統成員企業進行信息共享時，往往面臨其他成員企業不共享信息的風險，合作的失敗往往不是因為缺少合作的愿望，而是缺少與其他成員企業合作的信心。因此，只有創造相互信任的氛圍，才能發揮信息共享的效用，這也是成員企業之間信息共享能夠順利進行的前提條件。

（3）強化信息共享和學習的能力

信息共享和學習的能力是商貿物流系統成員企業之間信息交易的能力，可減少成員企業之間信息交易成本，保障企業之間信息共享順利達成，實現整個系統的信息共享，從而促進系統的協調發展。

3.利益分配機制的構建措施

（1）要使利益分配具有激勵性

根據不對稱納什協商方法的分析，系統內成員企業之間要達成合作，前提是在其機會成本能夠保證的情況下獲得利益，而利益分配可以根據其在系統中的地位和作用、影響力的大小等進行分配，使成員企業有動力來達成合作。

（2）要使成員企業責權對等

成員企業在商貿物流系統運行過程中都負有相應的責任，因此利益分配也就意味著合作的成員企業在系統運行中的責任分配，為了保證對系統協調發展貢獻較大的企業有合作的積極性，在利益分配時必須考慮其在系統內所承擔的責任大小。

[1]周良，等.供應鏈協調機制的研究[J].西安電子科技大學學報（社會科學版），2004（3）：68-73.

[2]張晴.供應鏈信息協調機制研究[J].信息系統工程，2001（5）：125-128.

[3]侯艷龍.供應商—零售商兩級供應鏈協調和利潤分配機制研究[J].沿海企業與科技，2009（8）：42-43.