簡化相關(guān)程序 實施分類管理——新版《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》解讀

■文/菁 菁

近日，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布公告，修訂更新了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》（以下簡稱新版規(guī)則）并陸續(xù)公布。新版規(guī)則將于今年9月1日起正式實施。據(jù)認(rèn)監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，新版規(guī)則修訂的主要目的是完善頂層設(shè)計，釋放改革紅利，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，減輕誠信守法企業(yè)負(fù)擔(dān)，激發(fā)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證各相關(guān)方的活力，實現(xiàn)提高認(rèn)證有效性、促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)良性發(fā)展、減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)的多方共贏。

應(yīng)當(dāng)說，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在推動國家各種技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的貫徹、規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序、打擊假冒偽劣行為、促進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理水平和保護(hù)消費者權(quán)益等方面，起到了不可替代的作用和優(yōu)勢。根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》，對實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，統(tǒng)一產(chǎn)品目錄，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序，統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)志，統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn)。同時，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)編制并對外發(fā)布列入產(chǎn)品目錄內(nèi)產(chǎn)品的認(rèn)證實施規(guī)則，以指導(dǎo)申請人申請認(rèn)證，明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)實施認(rèn)證的依據(jù)，指導(dǎo)地方質(zhì)檢機(jī)構(gòu)對強(qiáng)制性認(rèn)證制度實施有效性的監(jiān)督。認(rèn)證實施規(guī)則中所列標(biāo)準(zhǔn)，采用最新有效的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)范。2001年12月7日，《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則》(共47份)公布，自2002年5月1日起施行，之后陸續(xù)增加更新。具體產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則一般包括如下內(nèi)容:適用的產(chǎn)品范圍；適用的產(chǎn)品所對應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求；認(rèn)證模式；申請單元劃分原則或者規(guī)定；抽樣和送樣要求；關(guān)鍵元器件或者原材料的確認(rèn)要求（需要時）；檢測標(biāo)準(zhǔn)的要求（需要時）；工廠檢查的要求；獲證后跟蹤檢查的要求；認(rèn)證證書有效期的要求；獲證產(chǎn)品標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志的要求；其他規(guī)定。

為全面深化改革，完善強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，認(rèn)監(jiān)委依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合試點認(rèn)證實施規(guī)則實施經(jīng)驗，全面開展了具體產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證實施規(guī)則的調(diào)整修訂工作，并將已修訂完成的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則予以公告。新版規(guī)則于2014年9月1日起正式實施。認(rèn)監(jiān)委要求，各相關(guān)指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)新版規(guī)則和已發(fā)布的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證通用實施規(guī)則的要求制定對應(yīng)產(chǎn)品認(rèn)證實施細(xì)則，認(rèn)證實施細(xì)則應(yīng)于2014年9月1日前向認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證監(jiān)管部完成備案后方可開展相關(guān)指定領(lǐng)域的認(rèn)證活動。自新版規(guī)則實施之日起，對新受理的認(rèn)證委托業(yè)務(wù)，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照新版規(guī)則實施認(rèn)證；新版規(guī)則實施前已經(jīng)頒發(fā)的有效強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書可繼續(xù)使用，指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證證書轉(zhuǎn)換工作應(yīng)采取到期換證、標(biāo)準(zhǔn)換版、產(chǎn)品變更等自然過渡的方式予以完成。

由于技術(shù)發(fā)展、新產(chǎn)品出現(xiàn)和認(rèn)證適用標(biāo)準(zhǔn)不斷完善，這次修訂對涉及規(guī)則適用產(chǎn)品做出以下調(diào)整：一是“照明電器類別--鎮(zhèn)流器種類”項下增加“高強(qiáng)度氣體放電燈用電子鎮(zhèn)流器、LED模塊用直流或交流電子控制裝置”兩個產(chǎn)品；二是“低壓電器類別—漏電保護(hù)器種類”項下增加“家用和類似用途的插座式剩余電流電器（SRCD)”一個產(chǎn)品，“低壓電器類別—斷路器種類”項下增加“家用和類似用途的B性剩余電流動作斷路器（B型RCCB和B型RCBO）、家用及類似場所用帶選擇性的過電流保護(hù)斷路器（SMCB)”兩個產(chǎn)品；三是“電線電纜類別”項下增加“因JB/T8735.2-2011、JB/T8734.2～.6-2012標(biāo)準(zhǔn)換版新增的產(chǎn)品規(guī)格型號”。調(diào)整新增的產(chǎn)品自2015年9月1日起，未經(jīng)認(rèn)證不得擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用。

認(rèn)監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,新版規(guī)則的實施不僅能確保權(quán)責(zé)明確統(tǒng)一,還能凸顯認(rèn)證機(jī)構(gòu)更多的自主權(quán),激發(fā)其自身活力。此外,新版規(guī)則還給予部分企業(yè)縮減了認(rèn)證時間和費用的待遇,要求誠信規(guī)范的生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品,僅需按照基本認(rèn)證模式實施認(rèn)證。對其他等級的生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品,按照風(fēng)險評估原則,逐級增加認(rèn)證模式涉及的各相關(guān)要素,不斷強(qiáng)化監(jiān)督要求,確保認(rèn)證效果。新版規(guī)則還明確,認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定利用企業(yè)自有檢測資源的相關(guān)程序,在型式試驗/監(jiān)督抽樣檢測環(huán)節(jié),要承認(rèn)相關(guān)檢測人員按標(biāo)準(zhǔn)要求利用企業(yè)自有檢測資源實施的檢測結(jié)果,降低生產(chǎn)企業(yè)檢測成本。

粗化認(rèn)證單元劃分

據(jù)了解，新版規(guī)則粗化認(rèn)證單元劃分，簡化認(rèn)證變更程序，降低企業(yè)認(rèn)證成本。通過對強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施目錄內(nèi)類別相同、風(fēng)險相近產(chǎn)品進(jìn)行整合歸類，此次調(diào)整的新版規(guī)則將由原來的63份減少為41份。例如，調(diào)整前的CNCA-01C-011：2007《開關(guān)和控制設(shè)備》和CNCA-01C-012：2007《整機(jī)保護(hù)設(shè)備》，在調(diào)整后為CNCA-C03-02：2014《低壓元器件》。新版規(guī)則在建立規(guī)范的前提下，還從認(rèn)證單元劃分、變更程序等“焦點”環(huán)節(jié)作出了系列調(diào)整，進(jìn)一步簡化認(rèn)證程序、縮短認(rèn)證時間、降低認(rèn)證費用，使符合要求的生產(chǎn)企業(yè)及其產(chǎn)品享受多方面的改革紅利。

認(rèn)證單元方面，新版規(guī)則根據(jù)不同產(chǎn)品特點對認(rèn)證單元劃分原則做出了適度放寬。通過估算，相關(guān)產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證單元數(shù)量將減少10%至20%。認(rèn)證變更程序方面，明確提出了認(rèn)證機(jī)構(gòu)對認(rèn)證證書的關(guān)聯(lián)使用要求，對隸屬于同一生產(chǎn)者的多個生產(chǎn)企業(yè)在針對相同產(chǎn)品、相同內(nèi)容變更時，僅需提供一次變更委托，減少生產(chǎn)企業(yè)在實施認(rèn)證變更時不必要的重復(fù)申請；建立關(guān)鍵元器件和材料變更的備案機(jī)制，對那些不需提供樣品進(jìn)行試驗的關(guān)鍵元器件和材料變更時，生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并報認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案后即可生效。

實施認(rèn)證規(guī)則分級管理

新版規(guī)則的另一個特點，是實施認(rèn)證規(guī)則分級管理，給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)更多自主權(quán)，強(qiáng)化認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。新版規(guī)則僅從原則上規(guī)定了基本認(rèn)證模式以及認(rèn)證依據(jù)、單元劃分、認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志、收費等基本要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不違反法律法規(guī)和通用規(guī)則的前提下，可根據(jù)具體產(chǎn)品的特點，結(jié)合自身風(fēng)險控制能力和實際管理水平，制定具體的認(rèn)證實施細(xì)則，對其開展強(qiáng)制性認(rèn)證活動做出更為細(xì)化的方案和要求。此舉確保了權(quán)責(zé)一致、責(zé)任明確，凸顯了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主體責(zé)任地位，同時給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)更多自主權(quán)，激發(fā)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身活力。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場變化和行業(yè)發(fā)展趨勢，不斷優(yōu)化完善認(rèn)證模式，在保障強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證有效性的同時，不斷提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和自身管理水平。

實施生產(chǎn)企業(yè)分類管理

據(jù)介紹，新版規(guī)則實施生產(chǎn)企業(yè)分類管理，采取“扶優(yōu)限劣”管理模式，激發(fā)企業(yè)質(zhì)量管理的內(nèi)生動力。新版規(guī)則明確要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集獲證產(chǎn)品和企業(yè)質(zhì)量信息，據(jù)此對生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行評價分類，在認(rèn)證實施環(huán)節(jié)對不同類別生產(chǎn)企業(yè)實施動態(tài)化管理。對那些“管理規(guī)范、誠信守法、質(zhì)量穩(wěn)定”的生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品，僅需按照基本認(rèn)證模式實施認(rèn)證，縮減了相關(guān)認(rèn)證時間和費用；對其他等級的生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品，按照風(fēng)險評估原則，逐級增加認(rèn)證模式涉及的各相關(guān)要素，不斷強(qiáng)化監(jiān)督要求，確保認(rèn)證效果。分類管理使優(yōu)質(zhì)企業(yè)能夠以最小成本獲得認(rèn)證，而對質(zhì)量管理水平較低、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定的企業(yè)，則需要較高成本才能獲得認(rèn)證，以此達(dá)到“扶優(yōu)限劣”的目的，不斷激發(fā)企業(yè)追求管理質(zhì)量的動力，增強(qiáng)企業(yè)誠信守法和自律意識，促進(jìn)行業(yè)管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量的整體提升。

充分利用企業(yè)自有檢測資源

此外，新版規(guī)則充分利用企業(yè)自有檢測資源，便利樣品檢測試驗，引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)提升檢測把關(guān)能力。新版規(guī)則要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定利用企業(yè)自有檢測資源的相關(guān)程序，在型式試驗/監(jiān)督抽樣檢測環(huán)節(jié)，承認(rèn)相關(guān)檢測人員按標(biāo)準(zhǔn)要求利用企業(yè)自有檢測資源實施的檢測結(jié)果。此項措施是參照國際通行做法推出的改革舉措，凸顯了生產(chǎn)企業(yè)是產(chǎn)品質(zhì)量第一責(zé)任人的地位，強(qiáng)化了企業(yè)的責(zé)任意識。此舉降低了生產(chǎn)企業(yè)送樣/抽樣檢測成本，減輕了企業(yè)負(fù)擔(dān)，同時引導(dǎo)生產(chǎn)企業(yè)強(qiáng)化檢測能力，提升質(zhì)量保證能力。