重構經濟學研究的邏輯起點

楊麗杰+王勁松+宗剛

內容摘要：資源稀缺是經濟學研究的邏輯起點。通過考察主流經濟學說中對于資源與資源稀缺概念認識的演變，能夠看出主流經濟學對于資源與資源稀缺的理解已經遠遠偏離現實的經濟實踐，因此，重新認識并界定資源與資源稀缺的概念，在此基礎上構建經濟學研究的邏輯起點，是完善經濟學研究的應有之義。

關鍵詞：資源稀缺 邏輯起點 經濟規律

引言

經濟學研究現實經濟事物與經濟現象，并探求隱藏在經濟事物與經濟現象之后的運行特征和內在聯系，對現實經濟事物和經濟現象及其內在規律進行系統的表述。薩繆爾森曾這樣定義經濟學：“經濟學研究任何社會如何做出最終抉擇，在使用或不使用貨幣的情況下，來使用可以有其他用途的稀缺的生產性資源來在現在或將來生產各種商品，并把商品分配給社會的各個成員或集團以供消費之用。它分析改善資源配置型式所需的代價和可能得到的利益”。隨著時間的推移，經濟理論的不斷發展，許多經濟學研究者不斷總結補充自亞當·斯密、大衛·李嘉圖以來經濟理論界對經濟學定義的研究成果。不僅如此，隨著研究的深入，許多學科諸如物理學、生態學等都逐漸與經濟學交融，形成經濟物理學、生態經濟學等新的經濟學科，大大的豐富了經濟學的研究視野。一些研究人員開始從自然物理規律、生態發展規律入手研究經濟學賴以生存和發展的自然內在實質與資源環境系統的外在客觀限制，認為經濟學的本質或定義就是人類計量和合理利用能量的科學（李玉海，2004）。

應當承認，從地球物理系統的角度來審視經濟系統，經濟活動不過是熱力學第一定律、熱力學第二定律、質量守恒定律、能量轉化與守恒定律、動量守恒定律、耗散結構理論等物理學理論的實際運用活動而已，或者說，客觀自然規律早已為經濟規律的適用空間進行限制。

值得注意的是，現在大多數主流的經濟學家卻對經濟系統賴以運行的地球物理系統不可抗拒、必須無條件遵循的客觀物理規律給經濟系統的運行帶來的種種限制缺乏必備的了解，這是一種非常危險的趨勢。但是必須指出的是，“無論在經濟學、物理學或者其他學科中，沒有一個理論是完全正確的。理論的有用性和有效性取決于它是否對其試圖解釋和預測的一系列現象成功的做出解釋和預測。為了達到這一目標，人們也就不斷的用觀察來檢驗理論。作為檢驗的結果，理論常常得以修正或完善，有時甚至被拋棄。檢驗和完善理論是經濟學發展為一門科學的關鍵”（平狄克、魯賓費爾德，2000）。從經濟學定義的演化可以看出，大多數經濟研究人員或多或少的都承認這一點，即經濟學是研究如何實現稀缺資源的最佳配置，以使人類需要得到最大限度滿足的一門社會科學。也就是說，經濟學是研究資源配置，之所以研究資源配置，前提是主流經濟學假定資源相對于人們的欲望需要是稀缺的，為了最大限度地滿足人類需要，就必須優化配置使用資源，充分使用當期所能獲得資源生產出最大數量的產品以供人們消費。由此可以看出，資源與資源稀缺是主流經濟學研究為滿足人類欲望而實施資源配置以進行經濟生產的理論前提和基礎，也就成為純粹經濟學進行理論研究的邏輯起點。

但是，隨著經濟的發展，人類活動范圍的不斷擴張，傳統的經濟發展模式帶來了一系列極其難以解決的人口、資源、環境與社會生產與生活方面的重大問題，而這些問題的出現，既是由“資源”與“資源配置”引起，又是主流經濟學難以解釋的。因此，重新認識并界定經濟學中的“資源”與“資源配置”問題，也就是說，必須重新認識并構建新的經濟學理論中“資源”這一邏輯研究起點，才能夠真正理解并解釋“資源稀缺”這一經濟學假設，才能夠進行真正經濟意義上的資源配置，才能夠解決或緩解當前經濟學在經濟發展理論與人口、資源、環境和社會的理論與現狀之間的矛盾，從而為新的經濟學理論的建立奠定良好的基礎。

資源的定義

在主流經濟學理論中，“資源”大多指的是勞動力、資本、土地三項。“勞動是財富之父，土地是財富之母”，這是政治經濟學之父威廉·配第在考察物質要素在資源配置中對財富創造所產生的作用后所得出的結論。此后，隨著經濟的發展，資本尤其是金融資本在參與資源配置中的作用不斷增大，資本也逐漸成為在資源配置活動中創造財富的內生變量。在由美國數學家科布和經濟學家保羅·道格拉斯共同探討投入和產出的關系的科布-道格拉斯函數Q=f（L，K）=ALαKβ中，能夠看出勞動力、資本是創造財富的兩大資源要素，此后為了體現技術進步的作用，后來的經濟學家把A表征為時間的函數，并把技術也看作為創造財富的一個資源要素。實際上，若追根究底，促進技術進步的原因眾多，社會與企業的組織結構與運行機制、教育發展水平等因素都會影響到技術進步的，因此應當說，技術是目前參與財富創造的最為復雜的資源要素。

但是考察主流經濟學的發展脈絡與代表人物的思想，都沒有把作為社會生產所需要的自然礦產資源與能源作為主要考察對象來進行研究的，而工業革命的興起以及信息社會的出現，都需要以能源的消耗來提供足夠的負熵以維持人類社會的有序結構，否則經濟社會的歷史將會出現走向無序的倒退。這樣，一個重要的問題因此而生，純粹經濟學意義下的資源究竟是什么，應該包括什么；所謂資源稀缺到底是何種意義、何種程度上的資源稀缺，如何在既有的、現實的資源稀缺基礎上來重新進行資源配置以維持經濟社會的可持續發展，就成為純粹經濟學理論研究對“資源”這一邏輯起點的一個根本性命題。

傳統的主流經濟學對于資源的認識是逐步深入的，在古典經濟學時代，經濟學的奠基者之一薩伊認為“人類所消費的某些東西，例如在某些情況下的空氣、水、日光等，是自然所賜予的無代價禮物”，“它們不屬于政治經濟學的范圍”，原因在于“不需要人的努力去創造它們。因為它們不是可以生產得出，不是可由于消耗而毀滅”（薩伊著，陳福生等譯，1963）。應當看到，在薩伊所處的年代，工業經濟尚處于發展階段，對空氣、水、日光等自然資源的消耗尚沒有超越地球物理系統能夠正常“代謝”的范圍，但是隨著工業社會的發展，人口的激增，人類活動領域的擴大，到了經濟學家馬歇爾所處的年代，工業社會的發展已經大大的影響的地球物理環境，此時馬歇爾認為：雖然一切自然資源、環境都是財富，但屬于經濟學研究范圍的財富只是兩種：第一種財富是他具有私有財產權的那些物質財富，因為它們是可以轉讓和交換的；第二種財富是屬于他所有的、在他之外存在的，而且直接作為使他能夠獲得物質財貨的手段的那些非物質財富。通過馬歇爾的論述可以看出，此時經濟學家已經開始承認自然資源、環境等財富的存在，但是仍然未把這種財富看作經濟學研究的“財富”的組成部分，這種觀念一直延續至今。endprint

隨著工業文明的高度發展，人類活動空間的急劇擴展，熱力學第二定律與耗散協同規律同時作用，為了維持人類社會有序結構的發展與正常運行，人類維持的經濟社會系統必須吸收更多的能量以維持這種社會有序結構的熵值處于一種較低的水平，以克服人類社會系統走向無序引起的熵增效應。這就致使經濟生產中向地球物理系統需要攫取的“空氣、水、日光”等自然資源越來越多，同時向地球物理系統排放的工業廢品也越來越多，地下水漏斗、臭氧層空洞等重大的地球物理資源環境問題的頻繁出現，使得經濟生產對自然資源的消耗目前已經大大超出了地球物理系統的正常新陳代謝范圍，從人類經濟社會可持續發展的角度來看，再采用傳統主流經濟學中“資源”的理解，不把自然資源與環境系統納入經濟學的“資源”概念范疇來進行所謂的“資源配置”，就顯然不合時宜了。因為這種所謂的“資源配置”大大超越了地球物理系統所設置的自然資源與環境系統的客觀條件限制，從科學規律意義上來看，更“挑戰”了物理學中的熱力學第二定律、熵定理與耗散協同規律，“有機體賴以負熵為生”（薛定諤），這就是生命的熱力學基礎。

考察一下當今世界所利用的能源，除核能和潮汐能之外，包括水利、風能、太陽能、光和作用能、礦物燃料等能源，都直接或者間接來自于太陽，由于石油、天然氣（凝聚儲存的太陽能源）等能夠提供熱能的自然資源是有限的，只要簡單計算一下地球生態環境的輻射收支與負熵流，就能夠得出地球物理系統對人類經濟活動的承載能力是有限度的。在這種情況下，不反思傳統主流經濟學的“資源”概念，不把自然資源與環境納入經濟學的“資源”概念邏輯中，則無異于挑戰必須遵循的客觀物理規律。從規律的層級來審視經濟規律，則經濟規律無疑是屬于物理規律下一層級的規律，因而經濟規律必須從屬并無條件服從物理規律，若現實的經濟理論妄圖挑戰物理規律，其結果必然會以失敗而慘淡收場。因此，重新構建新的“資源”概念，將自然資源與環境納入經濟學的“概念”范疇，是構建現實意義上的經濟學研究邏輯起點的概念基礎。

資源稀缺的定義及特性

（一）資源稀缺的定義

自亞當·斯密創立古典經濟學以來，許多經濟學家在構建自己的經濟理論時，都把資源的稀缺性作為經濟學的主要研究對象，一致認為經濟學是研究個人、企業、政府以及其他組織如何在社會內進行選擇，以及這些選擇如何進行社會稀缺資源使用的科學。就經濟學研究的本義來看，經濟學理論的根本任務就是研究資源配置的全過程以及決定和影響資源配置的各種因素，實質上就是研究如何充分利用有限的資源、實現資源的有效配置，從而滿足人們的消費欲望。因此，資源的稀缺性是引發經濟活動的基本誘因，也是經濟學研究的前提與基礎。主流經濟學基于這一點才建立的經濟學的理論框架：正是由于稀缺，所以才要合理利用稀缺的資源，以最大限度的生產經濟物品，從而最大限度地滿足人們的消費欲望，從而在經濟學研究中引入“資源稀缺”這一約束。

但是，隨著人類經濟活動的不斷深入和活動空間的不斷擴展，如果從更為宏觀、更加客觀的視角來認識經濟活動，比如說從經濟物理學角度上來審視人類社會的經濟活動，根據熵增加原理與耗散結構理論，如果要維持如此大范圍、高深度的經濟活動的有序性甚至要使其更加有序，就必須要有更大程度上的能量注入與物質形態與特性的轉化。毫無疑問，能量注入與物質轉化都需要消耗更多的“資源”才能實現。因此，對于不可再生的資源來說，當期使用的越多，就越發稀缺；而對可再生的資源來說，即使是太陽能，由于地球表面積、地日距離、地球物理環境（例如大氣和云的覆蓋）、能量轉化的層級消耗等限制，一段時期內的總量也是有限的（趙凱華等，1998）。因此，無論能源如何再生，相對于人的無限的欲望總是稀缺的。更何況，技術進步程度還遠遠沒有達到最大限度地充分利用資源消耗以充分利用能源的狀態，換句話講，經濟社會這臺巨大的“熱機”不但接受的能量供給有限且利用不充分，功效比也非常低，從而也使得“資源稀缺”這一約束的剛性越來越強。

（二）資源稀缺的特性

在經濟學說史上，明確地把稀缺置于經濟學整個理論體系中以重要地位的是羅賓斯。他認為，經濟科學的研究主體并非某一特定的活動，而是所有人類行為的一個方面。這個方面就是經濟稀缺這個“事實”—一個人和社會方面的目標無限，而滿足那些目標的資源供應有限。在羅賓斯的基礎上，現代西方主流經濟學明確地提出：“經濟學是研究人和社會如何進行選擇，來使用可以有其它用途的稀缺的資源以便生產各種商品，并在現在或將來把商品分配給社會各成員或集團以供消費之用”（薩繆爾森，1999）。

主流經濟學家通常根據這種對“資源稀缺”的理解來解釋經濟學理論的由來，并由此引出“資源配置”—為誰生產、生產什么、如何生產的核心理論，以討論效率和公平兩種資源配置的理念各自的優缺點。就目前的主流經濟學理論而言，所謂的資源稀缺大多是認為資源之所以稀缺是由于人類的欲望無限且隨著人類認識的拓展也不斷拓展，而在任何一個時間節點由于人類開采自然資源以供加工使用能力、利用土地以供生產生活的水平、科學技術發展固有規律限制、人口整體素質提升的客觀條件制約等方面的約束，因此無法滿足人們無限的消費欲望。為了緩解這一矛盾，從而需要優化合理配置已經開采出來的資源，以實現當期和后續時間的社會財富最大化。

從經濟哲學的角度上講，稀缺是經濟學對人類所面對的自然、社會環境特征的基本概括。稀缺是經濟學中的客觀實在，因為資源的稀缺性是相對于人們的欲望而言的。人們的欲望是無窮無盡的，這些欲望又需要靠用有限的資源所生產的產品和勞務去滿足。因此“如果把經濟學依靠以利潤為目的生產來配置稀缺滿足極大化欲望的辦法與欲望本身的特點聯系在一起，則會發現經濟學邏輯上的一個矛盾。它一方面認為資源因為欲望才是稀缺的，一方面又認為欲望是無限的。與此同時它又把自己的使命定位于用對稀缺手段的有效率的配置來滿足無限的欲望。這就是說它要用有限來滿足無限，這一點即便是從一個動態的歷史過程來理解，也顯然是辦不到的”（田大慶，2004）。endprint

問題的根本在于：既然是基于資源稀缺這一假設為邏輯起點展開研究，就必須要慎重仔細確認資源稀缺的原因和程度，在此基礎上才能談得上真正意義上的資源合理配置。考察一下主流經濟學的教材，大多沒有仔細論證這樣一個問題：資源因何而稀缺？到底稀缺到了何種程度？對此程度下稀缺的資源，經濟學研究能夠在何種程度上拿出解決的辦法，能夠提出什么樣的合理配置的方案抑或是次優方案？由此可以看出，主流經濟學所謂的資源配置，只是簡單假設了資源稀缺這樣一個前提條件，在假設完這個前提條件或者說是理論研究的邏輯起點之后，就開始對現有資源的使用配置問題進行研究，并通過一系列的機制設定，從而開始了對公平與效率的經濟產出討論，而并沒有認真考慮資源的總量與人們不斷發展的欲望相比到底稀缺到什么程度？當期能夠挖掘使用的資源存量究竟有多大？在這一可供使用的資源存量中究竟有多少是可供當期使用的？對這一可供當期使用的資源的使用效率到底是多少？如果考慮長期的資源配置，則應該在既往的資源開發基礎上重新認識資源的稀缺程度，引入時間參數來看待資源的稀缺程度，重新考慮確定當期與下一段時期各種資源的稀缺程度再進行合理配置，以實現代際公平和當期與長期相結合的資源有效配置，這才是真正基于資源稀缺基礎之上的經濟資源配置研究，而非僅僅著眼于當期可供使用的資源總量進行的經濟資源配置研究。

在新資源稀缺概念框架下重構邏輯起點

隨著經濟社會的發展，不少學者開始注意到傳統經濟學家對資源這一基礎概念理解的偏頗之處，自美國學者威廉·福格特在1949年發表的《生存之路》中強調要保持人口數量、自然資源和生態環境間的平衡這一觀念之后，1972年羅馬俱樂部的《增長的極限》更加強調了自然資源和生態環境對經濟發展的決定性作用；20世紀70年代末期，從經濟學角度對自然資源問題的研究逐漸深入。

但是必須看到，由于分類經濟理論研究的深入，大多數經濟學研究者仍然把自然資源（包括生態）置于部門分類經濟學門類之中，例如美國學者阿蘭·蘭德爾的《資源經濟學》等著作的出版，雖然使自然資源作為經濟系統內生變量的進程更進一步，但是大多數將其研究歸類于所謂的資源經濟學或者生態經濟學門類之中，并未意識到自然資源根本就應是經濟學中“資源”概念所應囊括的范疇。因此所謂的資源經濟學本身就犯了重復概念的錯誤。因此，不僅傳統的主流經濟學沒有將自然資源作為經濟系統的內生變量來看待這一觀念是錯誤的，把自然資源單列出來獨立于經濟學中“資源”范疇的經濟學研究其本身也帶有極強的狹隘，不利于建立真正意義上的經濟學邏輯起點，進而影響到經濟學理論的整體一致性。

這樣看來，傳統經濟學的研究領域畢竟狹小，對于經濟學邏輯起點的資源稀缺這一假定的認識偏離客觀現實太多，它僅僅將經濟社會看作一個沒有收放限制的簡單開放式系統，而把自然資源看作是經濟系統的外生變量，認為經濟系統既可以源源不斷地從生態系統獲得生產原料和能源，同時可以將生產過程中產生的廢棄物任意排放到環境之中，而絲毫沒有系統內部的閉環反饋考慮。應當說，這是不符合地球物理系統的客觀事實，也是違背物理規律與系統理論的。

當代經濟社會的發展日新月異，已經遠非百年前西方主流經濟學家馬歇爾所處的時代所可比擬，更非亞當·斯密、大衛·李嘉圖所處的經濟時代所能預料，即便是薩繆爾森、弗里德曼等當代的經濟學名家，在奠定新古典經濟學理論之時，也把關注點更多放在論證市場的效率方面。受所處時代自然資源供給充裕且經濟社會消耗并不是特別大與研究慣性的限制，主流經濟學家大多數把關注點放在了簡單給定資源稀缺這一假設后的資源配置使用方面，而對資源稀缺的實質與稀缺的程度并沒有做深入的探討。但是經濟社會發展到今天，經濟的發展已經不得不重新面對并審視資源稀缺這一現實，這一現實不得不讓我們重新思考現行的主流經濟學理論基礎，參照物質世界的客觀現實，重新理解資源稀缺的內在本質，并在此基礎上重新構建經濟學研究中資源稀缺這一假設的邏輯起點。

撇開世界范圍上的資源環境的緊張情況不談，僅就中國而言，中國是一個資源短缺而資源消耗量巨大的國家，人均資源占有量僅為世界平均值的1/2，僅2003年中國消費的原油、原煤、鐵礦石、鋼材、氧化鋁、水泥分別約為世界消費量的7.4%、31%、30%、27%、25%、40%，多種資源不得不依賴進口，同時帶來了巨大的環境壓力，且這種情況到2007年還在繼續發展，資源短缺已經成為制約中國加快發展的主要瓶頸，而且環境問題還在逐步惡化。因此，正確認識資源稀缺這一客觀事實，并將上述新的資源稀缺理論運用于經濟學的邏輯起點的構造中，不但會對創立新的經濟學理論提供重要的理論實踐依據，對于中國的經濟發展實踐與正確理解科學發展觀也將起到非常重要的作用。

參考文獻：

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