淺談工程索賠

李鳳英

摘要：索賠是項目管理過程中的一個重要內容，是我國與國際慣例接軌出現的新問題。如何完善我國施工索賠是建筑企業的重要課題。施工索賠是一項涉及面廣、學問頗深的技巧，是承包商保護自身正當權益、彌補工程損失、提高經濟效益的重要手段。根據國外資料，在正常的情況下，工程索賠得到的利潤約占工程合同價的3%-10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同價的10%-20%；所以要加強索賠意識，加強管理，提高經營管理隊伍的素質。

關鍵詞：工程索賠 索賠現狀 工程索賠分類 工程索賠的機會與技巧

1 索賠現狀

我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發電工程首次采用國際工程管理模式中出現而開始的，索賠概念也自此進入中國。相對于國外的研究工作，國內對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。我國現在工程項目施工索賠中存在不懂索賠，不會索賠，不敢索賠的情況。在國際承包工程中，有這樣一種提法：“中標靠低價，賺錢靠索賠”。賺錢靠索賠，盡管是片面的，但也反映了索賠在工程建設中的重要作用。在工程建設中，如何提高經濟效益呢？主要靠加強管理，提高生產效率，同時也需不時時機地進行索賠。因此，加強索賠的理論研究，學習和掌握索賠方法和技巧，是社會主義市場經濟發展和國際慣例接軌的客觀需求。

2 索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務或者出現了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的，我國《建設工程施工合同示范本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發包人的索

賠，也包括發包人向承包人的索賠。但在工程實踐中，過于向買方傾斜，業主在合同中經常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。發包人索賠數量較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現對承包人的索賠；在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關系，而不能認真執行合同，不敢向業主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環境。在合同的簽訂和執行過程中，雙方的非理性行為惡化著工程承包市場環境。

3 索賠重要性

承包人對發包人的索賠則比較困難，所以作為施工單位或承包商為了保護自身的利益，要能做到敢索賠、會索賠、能索賠，盡量為單位爭取更大的經濟效益。工程索賠是承包商經營管理水平的體現；是承包商謀取正當經濟效益的重要途徑；很多有經驗的承包商都善于通過索賠，來提高工程收益和競爭力。索賠能使企業取得補償損失，導致企業獲得應有的工程收益。索賠的取得常常會使建筑企業因需準備充分的資料和依據，從而使其經營管理得到加強，并扭虧為盈。可見，工程索賠對建筑企業的重要性是不言而喻的。

4 索賠與違約是有區別的

違約是指違反承包合同應負的責任。因為經濟合同一經簽訂，就具有法律效力，任何一方不履行合同或不完全履行合同都是違約行為。既是違約就要分析原因或追究責任，責任方就要受到支付違約金或賠償金等相應的處罰，所以，違約具有懲罰性。索賠，是對工程建設過程中發生的不可預見費用或損失的一種補償。它的特點是，在非自身責任下，在工程施工過程中實際發生而不是工程所必須的，且不因索賠的發生而使任何一方額外受益或受損，所以索賠不是懲罰，而是一種經濟補償，是一種正當的權利要求，是在履行合同的基礎上爭取得到合理的一種經濟補償。

5 工程索賠的分類

對于工程索賠來說，由于依據不同、標準不同，進而導致分類存在一定的差異：

5.1 合同依據 按照索賠合同的依據，通常情況下可以將工程索賠分為：合同中明示的索賠和默示的索賠。

5.1.1 合同中明示的索賠 這種索賠方式，往往是根據工程項目合同文件的文字要求，由承包人提出相應的索賠請求，同時以此為依據，承包人也可以提出相應的索賠，進而在一定程度上取得經濟補償。在合同文件中，將這些有文字規定的合同條款，稱為明示條款。

5.1.2 合同中默示的索賠 對于合同中默示的索賠來說，是指承包人提出索賠要求，在工程項目的合同條款中，這些索賠要求雖然沒有相應的文字敘述，但是，通過仔細研究分析合同條款，根據合同條款的某些含義，在一定程度上可以推出承包人有相應的索賠權。對于這種索賠要求，在合同中同樣具有法律效力，按照合同要求承包人有權得到經濟補償。在合同管理工作中，往往將這種索賠稱為“默示條款”。

5.2 索賠目的 根據索賠的目的，可以將工程索賠分為工期索賠和費用索賠。

5.2.1 工期索賠 在施工過程中，受非承包人責任的影響和制約，進而延誤了施工進程，按照合同要求，需要順延合同工期，這種索賠被稱為工期索賠。在索賠形式上，工期索賠是對權利的一種要求，進而在一定程度上可以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發包人追究相應的責任。

5.2.2 費用索賠 在索賠過程中，提出費用索賠，其目的主要是獲取經濟補償。受施工客觀條件的影響和制約，在一定程度上增加了承包人的開支，對于超支計劃成本的附加開支，按照合同要求需要給予補償，進而避免相應的經濟損失。

5.3 索賠事件的性質 根據索賠事件的性質，通常情況下將工程索賠分為：工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風險和不可預見因素索賠等。

6 工程索賠的機會與技巧

6.1 工程索賠機會 業主提供的招標文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標施工后突破原標價或合同報價造成的經濟損失。合同條款規定用語含糊、不夠準確。因設計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構件物資積壓、改換代用以及連帶發生的其他損失。新型、特種材料和新型特種結構的試制、試驗所增加的費用。項目施工中潛在的索賠機會是客觀存在的，而且是多方面的。

6.2 工程索賠技巧

做好收集、整理簽證工作有理有據。在施工過程中，承包商應堅持監理及業主的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執行其口頭命令，亦應在事后立即要求其用書面文件確認，或者致函監理及業主確認。正確處理好同業主與監理的關系，索賠必須取得監理的認可，索賠的成功與否，監理起著關鍵性作用。注意談判技巧，是索賠談判成功的重要因素。

7 在工程結算中，傳統的施工圖預算加簽證的結算方式和合同價加索賠的結算方式的區別

7.1 法律效力有區別 索賠是由經濟合同的性質所決定的。經濟合同一經簽訂即發生法律效力，合同雙方即產生權利與義務的關系，是受法律保護和制約的。工程索賠正是運用這種約束力而具體體現合同的法律效力的。但施工圖預算加簽證只能作為確定合同價款或工程結算的依據而不能體現合同的法律效力。

7.2 經濟關系有區別 市場經濟是法制經濟，其特點是經濟關系合同化，一切經濟活動必須以經濟合同為依據。工程索賠是在工程承包合同的基礎上，雙方協調經濟關系的一種手段。而施工圖預算加簽證的結算方式只能體現雙方的經濟關系，而不能體現雙方的經濟合同關系。

7.3 意識有區別 工程索賠是合同和法律賦予雙方當事人的平等權利。訂立經濟合同的基本原則是平等互利、等價有償、協商一致，而施工圖預算加簽證的結算方式在思想意識上很難達到平等互利，施工單位或承包商總是處于被動地位，這就是明顯的例證。

7.4 管理手段有區別 工程索賠是在提高管理素質，加強合同管理的基礎上進行的。在簽訂經濟合同時要為工程索賠創造條件，從合同文件條款的夾縫中尋找索賠的根據；從工程的干擾事件中尋求索賠的證據；從合同的動態管理和施工過程中尋找索賠的機會。按照索賠程序，從收集索賠事件、辦理簽證手續、計算索賠值、起草索賠報告、進行索賠談判或申請調解、仲裁直至提出訴訟。而施工圖預算加簽證的結算方式，只能是就事論事、取證難、協調難和結算難的缺陷。

8 結束語

綜上所述，發包人或承包商為了保護自身的合法權益，必須在加強內部管理的基礎上，認真研究索賠理論，學習索賠方法與技巧，提高索賠意識，并積極培養一批既懂技術，又懂經濟；既懂法律，又懂財務；既熟悉工程承包合同，又具有豐富實際經驗的懂管理，會索賠的專門人才，從而促進工程建設索賠工作健康有序的開展。

參考文獻：

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