基于新新貿易理論的中國企業出口與全要素生產率關系研究

王倩如

內容摘要：改革開放以來，中國出口貿易額不斷上升，出口規模也越來越大，但是，出口企業的生產類型仍然以單一加工企業為主，出口產品的產值較低，中國企業出口的全要素生產率處在較低水平，很難與大國競爭。在新新貿易理論的指導下，本文進一步分析了出口與全要素生產率的關系，并提出提高全要素生產率的建議。

關鍵詞：新新貿易理論 出口 全要素生產率

改革開放以來，中國企業的出口總體呈上升趨勢，在1984年至1992年期間，總體呈下降趨勢，1993年至2005年總體表現為上升趨勢，而2006年至2009年呈現微幅下降趨勢（見表1）。而從中國國內市場結構看，出口企業主要集中在東南沿海一帶，出口地區主要集中在發達國家和亞洲新興國，如果單從企業結構來看，國有企業的性質占比近年來有所下降，外商投資企業出口份額逐步上升，私營企業出口占比后來居上。自2007年以來，由于美國次貸危機引發的金融危機對中國的出口影響較大，且仍在持續，比如貿易順差增長過快，貿易結構不合理等情況，主要是因為中國企業對出口的定義只涉及數量的增長，而忽略了質量的提高，這種方式易導致企業在國際市場中處于劣勢地位，對中國經濟的推動作用也是不明顯的。

企業出口與全要素生產率變動機理分析

企業在出口過程中，影響全要素生產率的因素有很多，比如勞動、資本等，但是歸根結底受三個方面影響最大，依次是規模效應、技術效應和制度效應。

（一）規模效應

隨著國外市場對中國企業產品需求量的增多，出口企業擴大了發展空間與經營規模，以此來推動生產邊界向外部移動，由此產生規模效應。其實從某種意義上說，規模效應不是單純意義上的經營規模的擴大，因出口擴大而帶來的規模效應使企業開辟了新的需求，帶動著附屬產品企業的經濟發展和閑置資源的有效利用。此外，各個產業之間形成產業鏈，生產要素實現互補，生產原料進行共享，生產總產值的提高必定帶動生產水平的不斷提高、生產成本的不斷減少。

規模效應的另外一個體現就是貿易不斷深化分工合作。世界全球化經濟貿易往來的實現歸功于國際分工的深化，世界各地經濟主體的不斷往來使各國之間聯系更加頻繁，從某種意義上增加了分工和規模經濟帶來的利益。

（二）技術效應

受要素投入邊際遞減規律作用以及要素配置效率有限性的影響，人均增長必須要通過技術進步以及相關專業知識的不斷積累而成，內生增長理論曾指出，技術進步是長期經濟增長的主要驅動力量，若要抑制要素報酬的遞減，就需要通過注入新能量，注入新產品、科學的管理方法和新的生產過程等途徑來進行推動技術進步。同時，內生增長理論也將技術進步作為較關鍵的內生變量，技術作為附生品，只要其他變量增長，技術也會隨之一起增長。以往的經濟增長總是伴隨著資源浪費和高耗能產業的發展，而自從技術出現之后，各經濟體之間的貿易就出現了明顯的差異，一方是通過資源推動貿易增長，另一方則是通過技術進步推動貿易增長（邢延齡，2008）。

技術的進步除了推動貿易增長，同時也促進著各經濟主體出口企業不斷推陳出新，不斷創新。以廣東東莞手機殼制作企業為例，不同國家不同消費群體對手機殼的需求不同，從低廉到高端，國內外的市場需求就要求廠商雇用技能比較高的工人，同時需要收集不同國家、不同消費人群、不同時間段手機的使用型號，針對性進行生產。這種廠商自發的進行市場調查行為就是不斷在挑戰自己能力的過程。

（三）制度效應

各國經濟主體之間頻繁的貿易往來使出口企業接觸到國外企業先進的經營理念和管理模式，出口企業在進行經濟往來過程中，中國先進企業的進步很大程度上是取決于向國外優秀企業學習企業制度，然后讓自己的企業慢慢轉型。以公司制度為例，最早中國人通過魏源在《海國圖志》中對外國公司制度的介紹，之后到1872年李鴻章等人學習國外公司制度創立中國第一家股份制公司，緊接著到清政府時期，以法律形式設立商部；中華民國成立后北洋政府頒布《公司條例》、20世紀初國外企業大規模入駐中國，再到近代民營公司制、股東會、董事會下的公司制企業在中國如雨后春筍發展起來，這些都歸于中國在不同時期發現了國外的先進公司管理制度，并引入中國。今天，我們倡導建立現代企業制度，這正是在這種制度效應下中國企業不斷適應世界潮流的過程（張秀英，2001）。

新新貿易理論指導下企業出口對全要素生產率影響實證分析

（一）數據選取

全要素生產率作為一定時期企業生產的社會效率，其來源主要包括組織創新、技術進步、以及專業化生產等，即本文在第二部分提及到的影響企業全要素生產率的規模效應、技術效應、制度效應等。為了研究全要素生產率中各因子對企業產品出口的影響情況，本文選取了國內10家大型出口企業在2012年的出口總額作為研究對象，其貿易出口額主要來自中國商務部網站及海關總署，以美元折算。由于上述10家國內公司貿易指標有所差異，所以本文在數據選取上選擇了面板數據，從而避免了單純使用截面數據或時間數據帶來的弊端。文章運用SPSS20.0，借助這些公司2007-2012年的出口額，利用廣義最小二乘法對建立的模型進行了回歸分析。

（二）模型檢驗及結果分析

首先對全要素生產率影響因子（規模效應、技術效應、制度效應）進行相關性分析，通過觀察各變量之間的相關系數，檢驗變量之間的多重共線性。通過檢驗發現，各變量之間的相關性比較小（見表2）。

接下來需要分析全要素各因子對于我國企業產品出口的影響，分析結果如表3、表4所示。

通過上述模型分析可以發現，在加入制度效應/規模效應/技術效應等全要素因子之后，這些因子與貿易出口額呈現出顯著的正相關關系。其中可調整的R2為0.887，這說明模型的擬合效果特別好。F值為28.378，可以在5%的顯著性水平上拒絕原假設，這表明一國制度越健全、企業規模越大、企業技術越先進，企業的產品出口貿易額也就越大。通過分析我們可以得出結論：企業的制度效應、規模效應、技術效應與企業出口額成正相關關系，即企業制度越健全、企業規模越大、企業技術越先進，則企業的出口規模也就越大，出口額相應增加（潘輝，2005）。endprint

在經歷了金融危機的波動后，針對我國企業出口出現的種種問題，許多國內學者也對其出現的問題進行一系列研究思考，指出在這種背景下，要評價中國的出口，需要引入全要素生產率（Total Factor Productivity）概念，它指的是除了要素投入以外所有因素對經濟增長貢獻的數值，這個概念客觀的指出中國企業的出口與全要素生產率之間的關系（陳君君，2005）。

出口主要通過以下幾個方面影響我國全要素生產率：第一，從外部環境來看，國際市場的激勵競爭對促進國內企業出口以及相對應的產業提高效率、改善公司管理制度、提高人力資源管理等。第二，由于國際貿易是技術外溢的主要途徑之一，除了會影響國家的經濟增長，還會使貿易伙伴國吸收因技術擴散帶來的世界先進技術，以此來提高本國的技術水平。絕大多數企業出口之前都不會注重企業的技術開發和研究，但是隨著國際貿易的增長，出口國外的利潤提高，企業不得不提高技術研發投入費用，以此來加快對外出口的速度（張鳴，2006）。第三，中國有能力出口的企業大多都是具有較高生產效率的企業，能夠應付短時間大訂單的要求，這就要求企業具有較高的全要素生產率，出口的不斷擴大會使生產要素等更多的集中在這些效率高的企業中，通過企業高效率的驅動，整個經濟的全要素生產率都進行了改進。第四，企業出口部分與國內部門在大多數情況下會同時出口，這將加速國外技術水平的蔓延，同時，也促進了相關資源行業的國內企業進行優化配置，不斷提高生產技術水平。第五，國外市場對于國內企業的產品需求量較大，以致國內出口企業大多是以規模化進行生產，這可以給企業帶來規模經濟，能夠降低企業生產的單位成本，同時也能夠合理有效的配置人力、物力、財力資源。

我國出口企業全要素生產率提升建議

（一）增強技術溢出效應

技術溢出不是簡單的模仿國外先進的生產技術和管理水平，更多的是要靠我們在國外的基礎上不斷創新。技術外溢，如人力資源，可以為國內企業吸收出口而進行人力積累。我國應當不斷完善人才培養機制，加強國內高素質人才的培養，提供豐厚的優惠政策吸引出國留學人才回國創業。同時，增強技術溢出效應的另一個方面就是完善金融支持體系。目前，我國還沒有建立起高效的多渠道的現代金融體系，傳統的融資體制和方式不能滿足高技術產業高風險、高收益的資金需求。在中國企業出口不斷擴大的同時，國內相關部門機構要建立健全融資體系，為資金供給方和高技術企業建立橋梁，把融資的成本降到最低。

（二）為出口企業提供政策和服務

首先，政府可以建立專項資金，由金融部門貸款擔保風險補償、拓寬融資渠道和財政補貼等多個方面，并由金融部門來接受知識產權質押貸款業務。其次，政策性銀行為中小企業提供融資服務，支持企業在資本市場上通過發行企業債券、股權、信投產品等形式進行融資。再次，政府部門根據出口企業的企業類型出臺相對應的優惠政策，鼓勵企業提高自身的自主創新水平，比如可以對某些正在從事技術開發的企業實現減免營業稅等等。最后，在出口企業開拓海外市場時，應積極開通綠色通道，簡化出口的審批手續，建立企業出口的服務體系。

（三）提高產品自主研發水平

在擁有政府和相關部門政策優惠之下，出口企業應當把握機會，積極進行新產品、新專利產品的研發和實驗。在資金投入和研究人員的科研水平來看，我國與西方大國還存在著很大差距，我國對出口企業研發水平的投資力度還不夠，尤其是針對高技術產品的支持力度。加強科技出口創新基地的建設，改變傳統依賴資源生產的產品，利用政府資源進行產、學、研的合作。此外，完善知識產權保護的法律法規，并擴大宣傳，可以鼓勵企業和民眾進行知識開放和創新，也提高了生產者和使用者的積極性（馬鳳鳴，2011）。

參考文獻：

1.邢延齡.理性認識國際貿易中的技術性貿易壁壘[J].財經理論研究，2008（2）

2.張秀英.近代中國公司制度的發展歷程[J].廣西師范大學學報（哲學社會科學版），2001（6）

3.潘輝.論FDI對我國出口貿易的影響[D].華東師范大學，2005

4.陳君君.對外貿易與區域全要素生產率—以溫州為例的研究[D].浙江大學經濟學院，2008

5.張鳴.出口貿易對我國全要素生產率的影響分析[D].復旦大學，2006

6.華北金融課題組.后危機時期加快推進天津金融改革創新的思考[J].華北金融，2010（1）

7.馬鳳鳴.國有企業知識產權保護對策初探[J].管理觀察，2011（9）endprint

在經歷了金融危機的波動后，針對我國企業出口出現的種種問題，許多國內學者也對其出現的問題進行一系列研究思考，指出在這種背景下，要評價中國的出口，需要引入全要素生產率（Total Factor Productivity）概念，它指的是除了要素投入以外所有因素對經濟增長貢獻的數值，這個概念客觀的指出中國企業的出口與全要素生產率之間的關系（陳君君，2005）。

出口主要通過以下幾個方面影響我國全要素生產率：第一，從外部環境來看，國際市場的激勵競爭對促進國內企業出口以及相對應的產業提高效率、改善公司管理制度、提高人力資源管理等。第二，由于國際貿易是技術外溢的主要途徑之一，除了會影響國家的經濟增長，還會使貿易伙伴國吸收因技術擴散帶來的世界先進技術，以此來提高本國的技術水平。絕大多數企業出口之前都不會注重企業的技術開發和研究，但是隨著國際貿易的增長，出口國外的利潤提高，企業不得不提高技術研發投入費用，以此來加快對外出口的速度（張鳴，2006）。第三，中國有能力出口的企業大多都是具有較高生產效率的企業，能夠應付短時間大訂單的要求，這就要求企業具有較高的全要素生產率，出口的不斷擴大會使生產要素等更多的集中在這些效率高的企業中，通過企業高效率的驅動，整個經濟的全要素生產率都進行了改進。第四，企業出口部分與國內部門在大多數情況下會同時出口，這將加速國外技術水平的蔓延，同時，也促進了相關資源行業的國內企業進行優化配置，不斷提高生產技術水平。第五，國外市場對于國內企業的產品需求量較大，以致國內出口企業大多是以規模化進行生產，這可以給企業帶來規模經濟，能夠降低企業生產的單位成本，同時也能夠合理有效的配置人力、物力、財力資源。

我國出口企業全要素生產率提升建議

（一）增強技術溢出效應

技術溢出不是簡單的模仿國外先進的生產技術和管理水平，更多的是要靠我們在國外的基礎上不斷創新。技術外溢，如人力資源，可以為國內企業吸收出口而進行人力積累。我國應當不斷完善人才培養機制，加強國內高素質人才的培養，提供豐厚的優惠政策吸引出國留學人才回國創業。同時，增強技術溢出效應的另一個方面就是完善金融支持體系。目前，我國還沒有建立起高效的多渠道的現代金融體系，傳統的融資體制和方式不能滿足高技術產業高風險、高收益的資金需求。在中國企業出口不斷擴大的同時，國內相關部門機構要建立健全融資體系，為資金供給方和高技術企業建立橋梁，把融資的成本降到最低。

（二）為出口企業提供政策和服務

首先，政府可以建立專項資金，由金融部門貸款擔保風險補償、拓寬融資渠道和財政補貼等多個方面，并由金融部門來接受知識產權質押貸款業務。其次，政策性銀行為中小企業提供融資服務，支持企業在資本市場上通過發行企業債券、股權、信投產品等形式進行融資。再次，政府部門根據出口企業的企業類型出臺相對應的優惠政策，鼓勵企業提高自身的自主創新水平，比如可以對某些正在從事技術開發的企業實現減免營業稅等等。最后，在出口企業開拓海外市場時，應積極開通綠色通道，簡化出口的審批手續，建立企業出口的服務體系。

（三）提高產品自主研發水平

在擁有政府和相關部門政策優惠之下，出口企業應當把握機會，積極進行新產品、新專利產品的研發和實驗。在資金投入和研究人員的科研水平來看，我國與西方大國還存在著很大差距，我國對出口企業研發水平的投資力度還不夠，尤其是針對高技術產品的支持力度。加強科技出口創新基地的建設，改變傳統依賴資源生產的產品，利用政府資源進行產、學、研的合作。此外，完善知識產權保護的法律法規，并擴大宣傳，可以鼓勵企業和民眾進行知識開放和創新，也提高了生產者和使用者的積極性（馬鳳鳴，2011）。

參考文獻：

1.邢延齡.理性認識國際貿易中的技術性貿易壁壘[J].財經理論研究，2008（2）

2.張秀英.近代中國公司制度的發展歷程[J].廣西師范大學學報（哲學社會科學版），2001（6）

3.潘輝.論FDI對我國出口貿易的影響[D].華東師范大學，2005

4.陳君君.對外貿易與區域全要素生產率—以溫州為例的研究[D].浙江大學經濟學院，2008

5.張鳴.出口貿易對我國全要素生產率的影響分析[D].復旦大學，2006

6.華北金融課題組.后危機時期加快推進天津金融改革創新的思考[J].華北金融，2010（1）

7.馬鳳鳴.國有企業知識產權保護對策初探[J].管理觀察，2011（9）endprint

在經歷了金融危機的波動后，針對我國企業出口出現的種種問題，許多國內學者也對其出現的問題進行一系列研究思考，指出在這種背景下，要評價中國的出口，需要引入全要素生產率（Total Factor Productivity）概念，它指的是除了要素投入以外所有因素對經濟增長貢獻的數值，這個概念客觀的指出中國企業的出口與全要素生產率之間的關系（陳君君，2005）。

出口主要通過以下幾個方面影響我國全要素生產率：第一，從外部環境來看，國際市場的激勵競爭對促進國內企業出口以及相對應的產業提高效率、改善公司管理制度、提高人力資源管理等。第二，由于國際貿易是技術外溢的主要途徑之一，除了會影響國家的經濟增長，還會使貿易伙伴國吸收因技術擴散帶來的世界先進技術，以此來提高本國的技術水平。絕大多數企業出口之前都不會注重企業的技術開發和研究，但是隨著國際貿易的增長，出口國外的利潤提高，企業不得不提高技術研發投入費用，以此來加快對外出口的速度（張鳴，2006）。第三，中國有能力出口的企業大多都是具有較高生產效率的企業，能夠應付短時間大訂單的要求，這就要求企業具有較高的全要素生產率，出口的不斷擴大會使生產要素等更多的集中在這些效率高的企業中，通過企業高效率的驅動，整個經濟的全要素生產率都進行了改進。第四，企業出口部分與國內部門在大多數情況下會同時出口，這將加速國外技術水平的蔓延，同時，也促進了相關資源行業的國內企業進行優化配置，不斷提高生產技術水平。第五，國外市場對于國內企業的產品需求量較大，以致國內出口企業大多是以規模化進行生產，這可以給企業帶來規模經濟，能夠降低企業生產的單位成本，同時也能夠合理有效的配置人力、物力、財力資源。

我國出口企業全要素生產率提升建議

（一）增強技術溢出效應

技術溢出不是簡單的模仿國外先進的生產技術和管理水平，更多的是要靠我們在國外的基礎上不斷創新。技術外溢，如人力資源，可以為國內企業吸收出口而進行人力積累。我國應當不斷完善人才培養機制，加強國內高素質人才的培養，提供豐厚的優惠政策吸引出國留學人才回國創業。同時，增強技術溢出效應的另一個方面就是完善金融支持體系。目前，我國還沒有建立起高效的多渠道的現代金融體系，傳統的融資體制和方式不能滿足高技術產業高風險、高收益的資金需求。在中國企業出口不斷擴大的同時，國內相關部門機構要建立健全融資體系，為資金供給方和高技術企業建立橋梁，把融資的成本降到最低。

（二）為出口企業提供政策和服務

首先，政府可以建立專項資金，由金融部門貸款擔保風險補償、拓寬融資渠道和財政補貼等多個方面，并由金融部門來接受知識產權質押貸款業務。其次，政策性銀行為中小企業提供融資服務，支持企業在資本市場上通過發行企業債券、股權、信投產品等形式進行融資。再次，政府部門根據出口企業的企業類型出臺相對應的優惠政策，鼓勵企業提高自身的自主創新水平，比如可以對某些正在從事技術開發的企業實現減免營業稅等等。最后，在出口企業開拓海外市場時，應積極開通綠色通道，簡化出口的審批手續，建立企業出口的服務體系。

（三）提高產品自主研發水平

在擁有政府和相關部門政策優惠之下，出口企業應當把握機會，積極進行新產品、新專利產品的研發和實驗。在資金投入和研究人員的科研水平來看，我國與西方大國還存在著很大差距，我國對出口企業研發水平的投資力度還不夠，尤其是針對高技術產品的支持力度。加強科技出口創新基地的建設，改變傳統依賴資源生產的產品，利用政府資源進行產、學、研的合作。此外，完善知識產權保護的法律法規，并擴大宣傳，可以鼓勵企業和民眾進行知識開放和創新，也提高了生產者和使用者的積極性（馬鳳鳴，2011）。

參考文獻：

1.邢延齡.理性認識國際貿易中的技術性貿易壁壘[J].財經理論研究，2008（2）

2.張秀英.近代中國公司制度的發展歷程[J].廣西師范大學學報（哲學社會科學版），2001（6）

3.潘輝.論FDI對我國出口貿易的影響[D].華東師范大學，2005

4.陳君君.對外貿易與區域全要素生產率—以溫州為例的研究[D].浙江大學經濟學院，2008

5.張鳴.出口貿易對我國全要素生產率的影響分析[D].復旦大學，2006

6.華北金融課題組.后危機時期加快推進天津金融改革創新的思考[J].華北金融，2010（1）

7.馬鳳鳴.國有企業知識產權保護對策初探[J].管理觀察，2011（9）endprint