裝備采購規劃評估指標體系研究

馬永楠 MA Yong-nan；曹曉東 CAO Xiao-dong；智海濤 ZHI Hai-tao

（裝甲兵工程學院，北京100072）

0 引言

裝備是戰爭的重要物質基礎，采購是獲取裝備的途徑。裝備采購在國防和軍隊建設中具有非常重要的作用。當前，科學技術日新月異，國際局勢風云變幻，為緊跟時代步伐，努力提高軍隊“能打仗，打勝仗”能力，不斷增強軍隊戰斗力，軍隊采購何種裝備成為重要的戰略決策問題，也對裝備采購提出了新的要求。針對這一問題，必須構建科學合理的評估指標體系對可能滿足需求的若干裝備進行評估，才能得出客觀公正的評估結果，這對推動軍隊建設具有重要意義。

1 基本概念

1.1 裝備采購規劃“規劃”一詞來源于美國國防部的謀劃規劃預算系統（PPBS，Planning,Programming and Budgeting System），它是美國國防部的國防資源管理系統。2003年，美國國防部在原有的PPBS基礎上增加了執行階段，發展為謀劃規劃預算執行系統（PPBE，Planning,Programming，Budgeting and Execution System）。當前，美國國防部通過運行PPBE來管理國防資源。規劃（Programming）是PPBE的第二個階段，這一階段的主要工作是在與國防指南保持一致的前提下，編制建議規劃，對規劃進行成本效益分析，對風險進行評估，最終形成《規劃目標備忘錄》，為下一階段的國防預算奠定基礎。

本文所講的規劃相當于習慣上所說的采購、開發和工程建設等項目或方案，但規劃與項目、方案有一定的區別。項目和方案兩個詞本身是名詞，沒有動詞的詞性，不能表示獲得項目和方案的分析過程，而規劃則既可以表示Programming的過程，也可以表示Programming的結果，同時，裝備采購管理系統與國防資源管理系統（PPBE）有著密切的聯系，為使裝備采購體現出規劃分析過程和與PPBE之間的相互關聯，本文使用“裝備采購規劃”一詞來表示經過分析論證、分配資源而形成的裝備采購方案。美國國防部在2003年5月發布的DoDD 5000.1“國防采購系統”中對“采購規劃”進行了定義：采購規劃是一項受控的、有資金（經費）保障的工作，它提供一種新型的、改進的或延續性的物資、武器或信息系統，以響應一項經過批準的需求[1]。

軍事需求是為具有某種能夠完成既定軍事目標、使命或任務的能力而提出的規范性要求，它是裝備采購活動的依據，滿足軍事需求也是裝備采購活動的最終目的。當國家和軍隊決策層確定需要維持某項軍事需求或提出一項新的需求，并且決定將通過獲取某項新的能力以滿足這一需求時，就需要探索能滿足這一需求的各種能力解決方案，美國國防部對能力解決方案分析過程進行了明確，具體過程如圖1所示。

圖1 能力解決方案分析過程

在進行能力解決方案分析時，首先應考慮“非裝備解”，即使命需求是否可以在現有武器裝備的基礎上，通過改變戰術、修改戰斗條令來滿足。如果現有裝備不能滿足需求，則編寫任務需求說明（MNS），考慮采用工程手段即通過采購改進或研制的裝備來滿足需求。任務需求說明獲得批準之后，就進入裝備采購管理過程[2]。

美國國防部2003年5月頒布的DoDI 5000.2“國防采購系統運行”中對國防采購的管理框架進行了修改，將裝備采購全壽命過程劃分為規劃精選、技術開發、系統開發與演示驗證、生產與部署、使用與保障五個階段[3]。規劃精選階段的首要工作就是根據已獲批準的任務需求來定義若干個采購備選規劃，使其在與國家軍事安全戰略、國防謀劃指南、聯合概念保持一致的前提下，從效能、進度、成本等方面進行初步的論證與設計，并提供相應的資源（時間、人力、物力、資金等），進而形成若干個裝備采購規劃單元。因此，本文將裝備采購規劃定義為：對可能滿足某一軍事需求的一種新型的、改進的或延續性的裝備進行采購設計并提供資源（時間、人力、物力、資金等），進而形成的一項采購規劃單元。

1.2 裝備采購規劃評估 定義若干備選規劃之后的工作就是需要對這些備選規劃進行分析，分析哪些規劃是可行的，哪個規劃的效費比最高等，這就需要建立一個比較合理的決策準則來評估這些規劃，即建立一套完整的裝備采購規劃評估指標體系來進行評估，通過對這些備選規劃綜合權衡，從中選出最佳的裝備采購規劃。

因此，裝備采購規劃評估可定義為：運用科學的理論、方法、程序和手段，對完成某一既定軍事需求的備選采購規劃進行評估，最終選出最佳的裝備采購規劃的過程。其實質就是運用一套系統的方法，研究最經濟、最有效的方式以達成已批準的軍事需求。

在對裝備采購規劃進行評估時，應組建由軍方、承包商、規劃管理機構和相關領域專家共同參與的評價組織，確保評估結果能夠對裝備采購規劃的可行性和最終效益做出準確、客觀的評價[4]。

2 裝備采購規劃評估指標要素分析

2.1 效能 效能是一個系統滿足一組特定任務要求程度的能力[5]。從某種意義上說，效能就是裝備滿足既定需求的預期程度。它是建立在裝備性能基礎上的一個綜合指標，單個或若干個性能參數不能表征裝備完成規定任務的能力，因此不能用若干性能參數來表示裝備的效能。

不同裝備的效能度量因使命任務、使用環境的不同而有所不同，而且多數裝備具有執行多樣化任務目標的能力，任務目標不同，其效能的度量方式也不相同。因此效能指標的確定不能一概而論，而是要根據具體裝備的功能和使用要求來確定，以能夠反映裝備達到規定的使用目標的能力。例如，美軍在分析民兵導彈的替代系統時考慮了如表1所示的效能指標[6]。

表1 導彈系統效能評估指標

2.2 成本 裝備采購成本是指裝備采購過程中所有耗費資源的貨幣衡量[7]。裝備采購成本不僅包括采購和使用該裝備直接花費的成本，也包括邏輯上因該裝備存在而產生的成本（如軍事建筑成本、訓練成本、人員成本等）。

裝備采購成本是衡量裝備采購總費用和經濟性的綜合參數，是裝備采購規劃經濟性分析的重要指標。在對裝備采購規劃的分析中，就詳盡列舉每個備選規劃的成本。從裝備全壽命過程考慮，裝備采購成本應包括四個方面：論證與研制成本、購置成本、使用和保障成本和退役處置成本。

裝備采購規劃中的裝備采購成本與裝備的全壽命周期成本既有區別也有聯系。在對裝備采購備選規劃進行成本分析時，若所需采購的裝備尚未開始研究開發，則此時的裝備采購成本就等于裝備的全壽命周期成本；若所需采購裝備已經處于全壽命周期進程中，那么在分析進行的當時已經使用的成本屬于“沉沒成本”，就不應計入備選規劃的對比之中。同時，在分析比較各備選規劃的成本概算時，必須注意各備選規劃成本的可比性，即建立共同的比較標準和條件。

2.3 進度 裝備采購進度是指裝備采購活動在時間上的排列，反映了裝備采購實施過程的進展情況。在裝備采購規劃中制定采購進度的主要目的就是為了更好地控制時間和節約時間，合理分配資源，確保采購活動按期完成。

對進度的評估應考慮的因素：一是初始作戰能力形成時間，具體是指從確定裝備采購規劃到預先指定部隊獲得裝備并具有初始作戰能力的時間段。初始作戰能力（IOC），是指某一型裝備具備了最小化的、但具備實際部署意義的作戰能力。它是裝備在形成戰斗力的過程中最關鍵的一步。初始作戰能力形成日期，決定著裝備能否較快地形成戰斗力以完成使命任務。初始作戰能力的形成時間越晚，滿足軍事需求的可能性就越小，反之，初始作戰能力形成越快，更有可能滿足軍事需求；二是完全作戰能力形成時間。完全作戰能力（FOC）是指裝備發揮出所有設計性能并能正常使用裝備所有系統時的作戰能力。裝備形成完全作戰能力，是實施裝備采購的最終目標，也意味著裝備采購進入采購周期的最后一個階段。完全作戰能力形成日期不僅影響戰斗力生成時間，也會影響周期成本，進度對成本的影響稱為“加速經濟性”問題，就是指如果能夠更快地采購到所需裝備，那么就能節省成本。

2.4 風險 裝備采購風險是指在規定的效能、成本和進度約束下，由于受采購管理、技術復雜性、外部客觀因素及其他各種不確定性因素的影響，而不能達到預期采購目標的可能性以及產生的后果[8]。

對裝備采購規劃進行風險評估應考慮五個因素：一是技術成熟度。技術成熟度是為所采購裝備計劃采用的技術能夠滿足預期目標的尺度[9]。在采購規劃中對新技術、新工藝、新材料等未進行或未能通過初步的試驗、對關鍵技術攻關情況說明不充分以及對存在的薄弱環節說明不具體等因素都會對實現預期的裝備采購目標有重要的影響；二是成本估計的合理性。成本估計不合理受兩個方面的影響：客觀方面，經濟因素的不確定性、初始數據資料的準確性和可靠性差等因素造成估計不準確；主觀方面，所使用的成本概算和預測方法、模型未經驗證和確認，以及承包商人為降低估值都會造成成本估計不合理；三是進度估計的合理性。進度估計不合理受多方面的影響：制定進度計劃時論證不充分、缺乏科學的進度預測和分析方法、承包商人為縮短采購進度、新技術開發等因素都會產生進度風險；四是裝備效能指標的準確性。裝備效能指標選擇不準確、提出的特征性能指標和通用性能指標要求不全面等問題會造成后續的技術開發缺少正確的指導方向和策略，進而達不到預期的目標；五是科研生產能力。主要考慮承包商在裝備設計、研制、生產和維護等方面的能力，包括制造可行性、關鍵器材可得性、工業基礎能力、生產工藝、質量保證、人員及設施等。

3 裝備采購規劃指標體系構建

在建立裝備采購規劃指標體系時，應根據具體的使命任務和具體需采購的裝備類型和型號來進行構建。本文以“提高地面近敵作戰能力”為使命任務，在考慮全壽命周期的條件下建立裝甲裝備采購規劃評估指標體系。該指標體系包括4個一級指標，15個二級指標。具體如表2所示。

表2 裝備采購規劃評估指標體系

4 結束語

本文對裝備采購規劃和裝備采購規劃評估進行了定義，對裝備采購規劃評估指標要素從效能、成本、進度和風險四個方面進行了詳細的分析和論述，確立了裝備采購規劃評估的一級指標和二級指標，最后以滿足“提高地面近敵作戰能力”的使命任務為例，建立了裝甲裝備采購規劃評估指標體系。下一步將根據建立的裝備采購規劃評估指標體系建立裝備采購規劃評估模型，并驗證模型的合理性。

[1]USD(AT&L).The Defense Acquisition System[EB/OL].[2014-01-21].http://biotech.law.lsu.edu/blaw/dodd/corres/html/50001.htm.

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[3]USD(AT&L),Operation of the defense acquisition system[EB/OL].[2014-01-21].http://biotech.law.lsu.edu/blaw/d-odd/corres/html/50002.htm.

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