中國(guó)鐵路改革過(guò)程中激勵(lì)性規(guī)制理論的應(yīng)用

李承恩

(成都鐵路局,四川成都 610081)

中國(guó)鐵路改革過(guò)程中激勵(lì)性規(guī)制理論的應(yīng)用

李承恩

(成都鐵路局,四川成都 610081)

從二十世紀(jì)八十年代開始,中國(guó)就陸續(xù)對(duì)鐵路的管理體制及運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行改革,先后經(jīng)歷了讓利放權(quán)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的責(zé)任分區(qū)制以及經(jīng)濟(jì)的承包制等措施,鐵路資金的籌集方面由鐵路建設(shè)國(guó)家投資到中國(guó)鐵路總公司自身籌資等模式。在鐵路運(yùn)價(jià)及鐵路運(yùn)營(yíng)都實(shí)現(xiàn)變化及調(diào)整,同時(shí)鐵路的服務(wù)質(zhì)量得到有效提升。本文通過(guò)研究我國(guó)鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的目標(biāo)及存在的問(wèn)題,分析鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的對(duì)策,為下步鐵路產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革提出意見(jiàn)建議。

中國(guó)鐵路 激勵(lì)性 改革

鐵路運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)性較強(qiáng)，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展有重要的作用；而鐵路的基礎(chǔ)投資巨大，日常運(yùn)營(yíng)的成本低、資產(chǎn)專用性高以及進(jìn)入的難度大等，造成了其自然壟斷的特點(diǎn)。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)一般采取政府特許經(jīng)營(yíng)或直接由政府獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的管理模式。近年來(lái)，對(duì)鐵路運(yùn)輸業(yè)放松管制和推行私有化已成為世界各國(guó)探索鐵路規(guī)制改革的一種趨勢(shì)。

規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)作為新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要是通過(guò)研究“市場(chǎng)失靈”情況下，政府干預(yù)的必要性、可行性、有效性及在干預(yù)失敗情況下，通過(guò)對(duì)規(guī)制與放松規(guī)制的成本－收益比較分析，找到次優(yōu)選擇的過(guò)程。激勵(lì)性規(guī)制理論是在對(duì)自然壟斷規(guī)制改革的前提下，對(duì)一定的規(guī)制進(jìn)行保留，而采取放松規(guī)制的措施。Jean Jacques Laffont和JeanTirole的《政府采購(gòu)與規(guī)制中的激勵(lì)理論》一書提出了規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的初始理論，明確了規(guī)制的市場(chǎng)意義，強(qiáng)調(diào)規(guī)制的存在并不是完全拋棄，對(duì)規(guī)制改革具有較高的參考價(jià)值[1]。

1 我國(guó)鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的目標(biāo)與問(wèn)題

1.1 改革的主要目標(biāo)

在我國(guó)鐵路行業(yè)經(jīng)濟(jì)性的規(guī)制中，激勵(lì)性規(guī)制改革的主要目標(biāo)可以分為以下四類：一是實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，防止壟斷帶來(lái)不利；二是確保規(guī)制改革對(duì)鐵路行業(yè)的內(nèi)部產(chǎn)生成效，鐵路行業(yè)在壟斷性的資源中，存在較少的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，內(nèi)部效率容易出現(xiàn)問(wèn)題，因此通過(guò)激勵(lì)性的規(guī)制改革來(lái)提高鐵路行業(yè)的服務(wù)水平、技術(shù)效率、設(shè)備利用率以及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)效率等內(nèi)部成效；三是防止收入的再分配，在傳統(tǒng)的鐵路運(yùn)行中，壟斷市場(chǎng)中可能會(huì)出現(xiàn)價(jià)格的壟斷、交叉補(bǔ)貼及價(jià)格差別等問(wèn)題，讓收入再分配，使消費(fèi)者受到利益損害；四是保證鐵路行業(yè)的財(cái)務(wù)穩(wěn)定，讓鐵路行業(yè)通過(guò)規(guī)制改革實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的投資及發(fā)展，通過(guò)自身資金籌措及價(jià)格水平的制定，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)穩(wěn)定。

1.2 鐵路運(yùn)價(jià)規(guī)制存在的問(wèn)題

在我國(guó)鐵路因其具有自然壟斷性、沉沒(méi)成本較高、競(jìng)爭(zhēng)性低以及社會(huì)公益性等特殊屬性，讓運(yùn)價(jià)規(guī)制存在一些問(wèn)題：一是鐵路運(yùn)營(yíng)中的盈利能力較弱，鐵路的跨越式發(fā)展讓其承擔(dān)著巨額的債務(wù)，而鐵路每年的盈利水平較低，對(duì)于巨額的債務(wù)基本難以應(yīng)付，對(duì)鐵路今后的長(zhǎng)期發(fā)展非常不利；二是鐵路資產(chǎn)收益率水平較低，反映出一方面是整體的運(yùn)營(yíng)管理能力較低，另一方面運(yùn)營(yíng)的資金利用效率低、效果差；三是鐵路長(zhǎng)期的發(fā)展及償債能力有限，鐵路逐年升高的資產(chǎn)負(fù)債，讓其陷入難以持續(xù)發(fā)展的困境[2]。

因此可以看出，雖然我國(guó)的鐵路產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展貢獻(xiàn)較大，但是存在著財(cái)務(wù)狀況不良、整體運(yùn)營(yíng)效率低下、市場(chǎng)占有率逐年下降等問(wèn)題，這些嚴(yán)重問(wèn)題使政府不得不進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理體制改革。

2 我國(guó)鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的路徑選擇與建議

2.1 鐵路產(chǎn)業(yè)激勵(lì)性規(guī)制改革的路徑選擇

對(duì)于中國(guó)鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革，路徑選擇顯得非常重要，選擇一個(gè)好的路徑能帶來(lái)強(qiáng)勁的改革動(dòng)力，減少來(lái)自各方的改革壓力及阻力，降低改革中需要的成本，對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)改革起到較大的促進(jìn)作用。對(duì)于不同階段，采取的改革路徑選擇也不同，在激勵(lì)性規(guī)制改革之初的第一階段，先通過(guò)管理體制實(shí)現(xiàn)鐵路的政企分開，讓鐵路企業(yè)實(shí)行經(jīng)營(yíng)自主；在第二階段實(shí)行鐵路公司或鐵路局進(jìn)行合并重組；第三階段是在建立新運(yùn)營(yíng)模式的框架確立后，對(duì)各方關(guān)系進(jìn)行調(diào)整理順，不斷提高、完善鞏固。

2.2 實(shí)行激勵(lì)性規(guī)制改革的政策建議

在我國(guó)鐵路激勵(lì)性改革的過(guò)程中，要采取及實(shí)施相關(guān)政策措施，對(duì)于激勵(lì)性規(guī)制改革的政策建議如下：一是營(yíng)造改革的制度環(huán)境，傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)存在社會(huì)與政府規(guī)制的委托關(guān)系及規(guī)制機(jī)構(gòu)及壟斷企業(yè)的委托關(guān)系，對(duì)于制度環(huán)境的實(shí)施，要首先對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立化，防止政府的干預(yù)，保證對(duì)被規(guī)制的企業(yè)是追求利益的經(jīng)濟(jì)人，能對(duì)企業(yè)的運(yùn)行進(jìn)行治理及約束。二是實(shí)行改革政策選擇，分析區(qū)域間的鐵路運(yùn)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制能否可行，對(duì)特權(quán)的投標(biāo)規(guī)制分析其可行性，通過(guò)政策激勵(lì)鐵路企業(yè)提高運(yùn)營(yíng)及管理效率，同時(shí)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。對(duì)于利潤(rùn)分享的規(guī)制及延期償付率規(guī)制，采取公平的分配激勵(lì)性的規(guī)制。三是鐵路激勵(lì)性投融資改革，鐵路的資金可以通過(guò)投融資的各種方法及策略，來(lái)緩解鐵路發(fā)展中資金的制約及困擾。可以通過(guò)戰(zhàn)略合作、鐵路運(yùn)營(yíng)提取改造資金及中央預(yù)算投入幾方面籌集資金[3]。

2.3 實(shí)行激勵(lì)性運(yùn)價(jià)規(guī)制的政策建議

在激勵(lì)性運(yùn)價(jià)規(guī)制政策的實(shí)施中，需要把握幾個(gè)重要問(wèn)題，首先對(duì)于運(yùn)價(jià)規(guī)制承諾問(wèn)題，規(guī)制企業(yè)要有一定的可信性，讓企業(yè)在規(guī)制的合同上通過(guò)長(zhǎng)期有效的合作、企業(yè)成本節(jié)約及利益的增加來(lái)提高運(yùn)行效率。其次對(duì)于激勵(lì)性運(yùn)價(jià)規(guī)制改革，要采取政府立法手段制定管理辦法、成本審查監(jiān)督，來(lái)實(shí)行運(yùn)價(jià)的合理化及可行化，對(duì)政府在定價(jià)方面進(jìn)一步的公開，增加透明度及定價(jià)的科學(xué)性，對(duì)鐵路運(yùn)輸企業(yè)的責(zé)任要明確，對(duì)企業(yè)所承擔(dān)的運(yùn)輸成本費(fèi)用進(jìn)行核算，為政府的補(bǔ)償措施提供依據(jù)，同時(shí)合理地與其他各種運(yùn)輸方式進(jìn)行比價(jià)，政府在運(yùn)價(jià)規(guī)制上采取聯(lián)動(dòng)機(jī)制，讓物價(jià)與運(yùn)價(jià)實(shí)現(xiàn)融合銜接。同時(shí)進(jìn)一步協(xié)調(diào)各方關(guān)系，統(tǒng)籌利益主體。最后在面向市場(chǎng)的新型鐵路運(yùn)營(yíng)模式中，正確處理好運(yùn)需平衡及消費(fèi)者運(yùn)價(jià)規(guī)制的相關(guān)政策問(wèn)題。

3 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)我國(guó)鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的目標(biāo)及存在問(wèn)題分析，研究鐵路激勵(lì)性規(guī)制改革的對(duì)策，從路徑選擇、政策建議以及運(yùn)價(jià)規(guī)制政策建議等三方面進(jìn)行了探討研究。

[1]劉世錦.中國(guó)鐵路改革與重組模式:第三種選擇[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2012(3):13-15.

[2]肖興志.中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革模式研究[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2012(2):45-49.

[3]蔣昭俠.自然壟斷產(chǎn)業(yè)理論演進(jìn)與規(guī)制改革[J].蘭州大學(xué)學(xué)報(bào):社科版,2013(1):74-81.