生態產品的概念、分類及其市場化供給機制

曾賢剛　虞慧怡　謝芳

摘要

生態產品是指維持生命支持系統、保障生態調節功能、提供環境舒適性的自然要素。物質產品、文化產品和生態產品是支撐現代人類生存和發展的三類產品。生態產品的生產是一種專業性的社會生產活動，要充分認識到生態要素本身所具有的價值以及為了生產生態產品所必需的投入。生態產品可以具體分為全國性、區域或流域性、社區性公共生態產品和“私人”生態產品。生態產品的市場化供給方式主要包括：①直接市場的經濟交易。通過生態產品的產權界定，可以將其轉變成私人產品，并通過直接市場的經濟交易實現供給，例如碳排放權交易、排污權交易、水權交易、林權交易等。②生態資本產業化經營。生態產品是一種能夠帶來經濟和社會效益的生態資源，即是一種生態資本，尤其是能夠提供環境舒適性的自然生態系統。生態資本產業化經營是實現生態產品價值的現實手段，合同外包和特許經營等都是一種常用的產業化經營方式。③生態購買。是指政府部門與市場主體簽訂合同或協議后，由后者生產某方面的生態產品，政府來負責監督合同的履行，并向后者支付費用，它是通過政府購買的形式購買市場主體生產的生態產品。為了保障生態產品市場化供給的有效運行，政府應完善與其相對應的法律體系和制度安排，具體包括：明確生態產權并降低交易費用；合理構建各相關主體的利益關系；建立各個層次的生態產品市場交易體系；對生態產品的市場供給進行有效監督等。

關鍵詞生態產品；市場；供給機制

中圖分類號F062.2文獻標識碼A文章編號1002-2104（2014）07-0012-06doi：103969/jissn1002-2104201407003

隨著經濟的迅速發展與生態環境的矛盾日漸突出，優質的生態產品越來越成為人民群眾迫切需求的集中反映。因此，我國應將提高生態產品供給能力作為一項基本國策，大力推進和加強生態建設，重點解決未來生態產品十分短缺的突出問題[1]。黨的十八大報告在論述生態文明建設戰略任務時提到“要加大自然生態系統和環境保護力度”，并強調“要增強生態產品生產能力”。報告內容充分說明生態產品是生態文明建設的核心概念，也體現出在生態文明建設的進程中生態產品供給的迫切性[2]。盡管生態產品開始受到人們的關注，但是還沒有學者從公共產品理論角度對生態產品進行研究，生態產品的供給目前也基本依靠政府機制。實際上，作為一種產品，生態產品強調的是生態要素本身所具有的價值以及為了生產生態產品所必需的投入。從經濟學角度，這種社會投入，需要考慮成本與收益。在中國社會主義的市場經濟體制下，生態產品供給需要充分發揮市場機制的作用。本文將在生態產品的概念、特征及分類基礎上，分析在生態產品供給過程中引入市場機制的必要性、理論依據，并對基于市場的生態產品供給方式和運行機制進行研究。

1生態產品的概念、特征及分類

1.1生態產品的概念

什么是生態產品？狹義上的生態產品是指“維系生態安全、保障生態調節功能、提供良好人居環境，包括清新的空氣、清潔的水源、生長的森林、適宜的氣候等看似與人類勞動沒有直接關系的自然產品”；廣義上的理解，除了狹義的內容之外，還包括通過清潔生產、循環利用、降耗減排等途徑，減少對生態資源的消耗生產出來的有機食品、綠色農產品、生態工業品等物質產品[3]。由于其涉及領域的廣泛性和生態環境的復雜性，至今生態產品仍未有一個權威統一的定義。

筆者認為生態產品是指維持生命支持系統、保障生態調節功能、提供環境舒適性的自然要素，包括干凈的空氣、清潔的水源、無污染的土壤、茂盛的森林和適宜的氣候等。而生態農產品、生態工業品等只是生態友好型產品，不是真正的生態產品。物質產品、文化產品和生態產品是支撐現代人類生存和發展的三類產品。如果說前兩者主要滿足人們的物質和精神層面需求，那么生態產品則主要維持人們生命和健康的需要。生態產品這種提法，重點在“產品”這兩個字上，要充分認識到生態要素本身所具有的價值以及為了生產生態產品所必需的投入。生態產品的生產是一種專業性的社會生產活動，通過投入人類勞動和相應的社會物質資源來推動生態系統的恢復，增強生態的生產能力，增加生態產品的產出，增殖生態資源，維持生態平衡。

1.2生態產品的特征

依據本文提出的生態產品概念，生態產品來自于自然生態系統，無論是健康的生態系統，還是經過投入人類勞動和相應的社會物質資源后恢復了服務功能的生態系統，人們最終享受到的生態產品實質上是一種生態系統服務。一般來說，生態產品具有以下特征：空間差異性、動態性、整體性、范圍有限性、用途多樣性、持續有效性、正負效應、公共物品性和外部性等。另外，生態產品通常具有公共產品的兩種本質屬性，即消費的非排他性和非競爭性。

1.3生態產品的分類

對生態產品進行明確分類是研究其供給方式和運行機制的前提。依據公共產品理論，生態產品可以分為如下四種類型。

1.3.1全國性公共生態產品

這些生態產品具有純公共產品的性質，且由于它與經濟發展和當地的資源稟賦相關聯，不同地區、不同人群的差異較為明顯。這些生態產品的供給應該列入基本公共服務的范圍，并應將其納入均等化的范疇，由政府來供給。

1.3.2區域或流域性公共生態產品

這些生態產品跨越了單個主體的管轄范圍，其生產和供給涉及多個行政主體的參與。這種生態產品具有非常顯著的公共資源性，尤其是具有消費的非排他性，如上下游生態環境的保護與治理。這種跨區生態產品的供給，無法由單個地方政府單獨有效的解決，地方政府之間的合作是解決跨區生態產品供給的重要途徑。

1.3.3社區性公共生態產品

社區作為由居住在一個特定地域內的人口及家庭建立的一種社會與文化體系，由于居住地域的共同性，其居民往往對生態產品具有共同的需求。這種生態產品在社區層次上具有公共性，然而對于社區之外的其他居民來說，其具有排他性或私人性。為了滿足社區成員對生態產品的需要，社區可以采取社區自治的方式，實現社區生態產品的共享與共同受益。

1.3.4“私人”生態產品

根據產權理論，所謂的外部性不過是沒有界定清楚稀缺資源的產權而已[4]。對于產權能夠界定的生態產品，可以將其轉變成私人產品，并通過市場交易實現供給。當前嚴峻的生態環境現狀，讓我們意識到不能再把生態環境看成一種生存條件，而必須看成資源，作為生態產品來開發，進行市場交換，實現生態資本化經營。隨著市場經濟的逐步建立和完善，許多非市場價值在市場上也有了自己的價值，如排污權、碳匯等都可以在市場上進行交易；如我國黃土高原丘陵溝壑區的生態環境建設等，政府收購由市場生產的生態建設成果（生態產品），促使生態效益轉化為經濟效益。

2生態產品市場供給的必要性及理論依據

2.1生態產品市場供給的必要性

公共產品的政府供給是針對“市場失靈”而言的，但是市場失靈并不意味著現實中政府就能提供所有的公共產品和服務，生態產品的供給也是如此。

雖然政府在供給生態產品上存在各種優勢，包括：①利用自身優勢解決“搭便車”行為和正外部性問題。薩繆爾森認為公共產品的正外部性以及由此引起的“搭便車”行為往往會使公共產品的供給量低于有效水平[5]。薩繆爾森利用燈塔這一典型的公共產品，論證了由政府提供公共產品的原因。他認為對燈塔進行收費在技術上是不可行的，如果說可行但也缺乏經濟效率。庇古從私人收益與社會收益差異的角度分析了“燈塔問題”，他同樣認為從技術角度來講很難對使用燈塔的船進行收費，如果燈塔交由私人經營，私人收益在邊際上必然小于燈塔給社會帶來的收益。很多生態產品具有正外部性，在技術上無法將“搭便車”不付費的人排除在外或者排除的成本很高，導致以營利為目的的私人供給成本無法得到補償并取得收益；并且，由于消費者的理性行為等原因造成信息不對稱問題，私人部門無法確定有效率的生態產品產量[6]。②節約交易成本。生態產品供給中的交易成本包括決策和違約成本等。政府可以采取決策效率較高的規則，并以強制力作為實施保障，雖不是最優選擇，但使人們的福利得到提高，達到帕累托改進，并在一定程度上節約了決策成本。另外，如果生態產品由私人部門生產會存在監督成本，并且存在監督檢測困難和信息嚴重不對稱問題，因此，政府通過一體化方式提供可節約生產環節的成本。③生態產品的供給除了要實現效率標準，還要體現公平性。博弈論的納什均衡也說明如果沒有政府供給，人們的共同需求就可能無法得到滿足，公共產品自愿供給的均衡也是低效的，市場機制雖能提供生態產品，但是其本身也不能實現消費的公平。而實現公平公正是政府的重要職能之一，并且政府是后代人利益的代表，政府介入生態產品的供給是實現代際公平的保障。

但政府本身也存在可以導致生態產品低效供給的內在缺陷。導致政府供給生態產品的低效率的原因有很多方面，在此對其主要原因進行分析：①對于生態產品，如果通過政府供給，無論采取什么方式，生態產品本身的特征總會造成各種供給方式的低效。由于多數生態產品的共同消費性質，一旦提供出來即使不付費也可以享受到，出現“搭便車”行為。因此，理性的人們傾向于隱瞞自己的真實偏好，政府也無法獲得真實信息，即使掌握了真實信息，也難以確定生態產品的最優供給數量。另外，由于生態產品具有難以測量性，不存在市場交易價格，這也成為政府低效供給的客觀因素之一。②政府對生態產品的供給一般采取壟斷方式，部門之間缺乏競爭，沒有提高供給效率的激勵機制。而且，由于信息不公開，政府的壟斷行為會隱瞞其活動的真實成本信息，因此，無法對政府供給的行為和運行效率進行評估，也難以進行充分監督和制約。③政府官員“經濟人”的行為模式致使他們追求自身的利益最大化，占用過多的預算資源，導致生態產品的過度供給。某些環境問題出現的根源，與其說是經濟制度，不如說是政治制度。特殊利益集團為了追求自身利益會通過政治程序進行尋租，以增加其凈效益，但與此同時卻會降低社會整體的凈效益。

2.2生態產品市場供給的理論依據

雖然政府出于各種動機，在一定程度上會完成一些生態產品的供給，但是生態產品的政府供給明顯存在著低效問題。因此對于生態產品的供給，需要充分發揮市場機制的作用，尤其是對于“私人”生態產品的供給。

（1）從20世紀60年代以來，隨著西方國家危機的出現，希望通過私人資本緩解日益緊張的財政壓力已是西方各國公共產品供給市場化的動力之一。一些經濟學家對只由政府來供給公共產品的合理性提出了質疑，他們從理論和經驗兩個方面對公共產品通過市場供給的可能性進行了論證。戈爾丁[7]的“選擇性進入”理論為討論具有一定排他性或競爭性的生態產品的市場供給問題以及解決其“擁擠性”提供了依據。“選擇性進入”即指消費者只有在滿足一定的約束條件，例如付費后，才可以消費某種公共產品。科斯認為只要產權是明晰的，私人之間的契約同樣可以解決外部性問題，實現資源的最優配置[4]。科斯《經濟學上的燈塔》一文說明，像燈塔這樣的公共產品私人收費是可能實現的，科斯甚至認為包括純粹的公共產品在內的一切物品都可以通過市場由私人來供給，而且更有效率[8]。根據產權理論，對于產權能夠界定的，可將生態產品轉變成私人產品，并通過市場來實現供給。現今，排污權交易、水權交易、碳匯交易和林權制度的形成為我們解決生態建設外部性和公共生態產品商品化提供了有效途徑。

（2）隨著經濟的發展，生態產品的公共屬性會因技術水平、消費人數和范圍等因素的變化而發生改變，生態產品的供給規模和主體以及生態產品的需求種類和數量等也處在一個動態發展的過程中，這將會弱化生態產品的公共屬性，與私人產品之間的界限變得模糊。這就為生態資本產業化經營和生態產品市場供給提供了可能。生態資本產業化理念是通過對生態資本的經營來體現其價值，通過生態產品的有效生產和供給的持續性，從而實現生態資源的可持續利用。如果生態資源沒有得到合理的利用，導致生態環境的破壞，會減少生態資本的存量，如此將會影響生態產品的可持續性。如今的生態旅游即是利用得天獨厚的生態資源發展經濟，并在生態保護中融入市場機制，從而實現生態保育、野生動植物保護、休閑旅游與經濟發展的一體化。

（3）民營化專家薩瓦斯[9]認為公共服務供給“問題的實質不在于公營還是私營，而在于壟斷還是競爭。在提供低成本、高質量的產品和服務方面，競爭往往優于壟斷，而大多數政府活動又毫無必要地以壟斷方式組織和運營。”賴沃瑞[10]也認為，只要公共服務的要求和標準能夠被清晰地表述出來并存在一個公共產品供給的競爭性市場且不需太高的監督成本，可以采用合同外包的方式提供公共產品和服務。尤其對于生態環境建設和恢復這種不完全的生態產品，有必要在其供給過程中引入市場主體和競爭關系來提高生態產品的供給效率。

3基于市場的生態產品供給方式和運行機制

3.1基于市場的生態產品供給方式

3.1.1直接市場的經濟交易

生產和供給干凈的空氣、清潔的水源、無污染的土壤和適宜的氣候這些生態產品，其實質是對生態系統基本要素的保護以及對已被污染和破壞的環境、生態系統的治理和恢復。那么如何保護環境、治理污染，以恢復健康的生態系統，保障生態產品的生產和供給呢？在公共產品理論中，空氣和水被視為公共池塘資源，同時具有非排他和非競爭性質。在人口增加、經濟增長和全球變化的影響下，環境污染和生態破壞加劇，人們逐漸意識到這種被公認為是人類的生存條件可以不分彼此免費使用的空氣和水也越來越成為稀缺資源。人們在把這種稀缺資源作為經濟活動的基本生產要素時應該遵循一定的規則，這種規則就是產權。科斯把生產要素看作是一種權利，因此造成外部性的這種權利也成為一種生產要素。而且科斯把外部性問題轉化為產權問題，然后通過討論最有效的產權安排來解決外部性問題。市場經濟的本質是交換經濟，在市場中交換商品實質是交換產權，可交易性是界定產權的最主要目的，明晰的產權也是在交易中不斷演進的。根據科斯定理，如果生態產品的產權能夠界定，那么可將其轉變成私人產品，通過直接市場的經濟交易實現供給。市場交易是外部性內部化的模式之一，它是通過創建市場、規范市場、明晰產權實現的。隨著市場經濟的逐步建立和完善，許多非市場價值已經轉化成市場價值，如排污權、碳排放權等都可以在市場上進行交易。

排污權交易最早由美國開始實踐，最初用于大氣和水污染源的管理。在市場經濟國家，它是一種重要的環境經濟政策。自美國確定治理酸雨的計劃后，排污權交易制度被用來控制二氧化硫的排放總量，這也是目前排污權交易制度實施的最成功案例。在排污權交易市場上，排污企業從其利益出發，自主決定其污染程度，從而買入或賣出排污權[11]。這也是排污權交易對企業的內在經濟激勵，通過這種市場交易機制就可以更有效地實現干凈的空氣、清潔的水源等生態產品的生產和供給。

碳匯交易是在發展工業而產生了大量溫室氣體的發達國家在無法通過技術革新降低溫室氣體排放量達到《聯合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》對該國家規定的碳排放標準時采用的在發展中國家投資造林，以增加碳匯，抵消碳排放，從而降低發達國家本身總的碳排量的一種方式[12]。碳匯交易是通過市場機制實現森林生態產品的價值補償的一種有效途徑。碳匯交易可以通過市場激勵和資助發展中國家生產和供給森林這種具有涵養水源、保持水土、調節氣候、固碳制氧、維持生物多樣性等功能的生態產品。

3.1.2生態資本產業化經營

合約模式也是外部性內部化的方式之一，它實際上是為提高內部化效率，政府將提供生態產品的職責以合約的形式部分或全部地轉讓給市場。合同外包和特許經營都是常用的市場化合約方式。合同外包是政府向生產者支付費用，而特許經營主要是消費者向生產者支付費用，這種對生產者的付費方式的不同是合同外包與特許經營的最大區別。其中特許經營分為排他性、非排他性和混合式的特許，排他性特許是指政府將壟斷性特權給予某一私營企業，讓其在特定領域里提供特定服務，并接受政府的管制[13]。特許經營最常見的模式是BOT（buildoperatetransfer）即建設—經營—轉讓和BOO（BuildOwnOperate）即建設—擁有—經營，這兩種模式都是由私營企業根據政府授予的特許協議投資建設和經營特定的公用基礎設施，并且通常情況下，許可方處于主導地位，要對被許可方進行監督管理。但不同的是，對于BOT模式，特許期結束時私營企業需要把承包的項目設施交還給政府；而BOO模式，對于私人投資者承包經營項目設施來說，沒有時間限制，最后也不將其轉交給政府公共部門。而具體選擇哪一種模式需要考慮兩方面的因素，一個是通過分析公共產品或服務本身的特性（如，生產技術導致的自然壟斷性、消費的公共性等等）來判斷該產品或服務是否適宜引入競爭機制，另外一個是要根據具體的國情來選擇。

生態產品是一種能夠帶來經濟和社會效益的生態資源，即是一種生態資本，尤其是能夠提供環境舒適性的自然生態系統。生態資本產業化經營是實現生態產品價值的現實手段。要實現這種生態產品的生產和供給，可以通過利用得天獨厚的自然生態發展生態旅游，即在生態保護中融入市場機制，從而實現生態保育、野生動植物保護、休閑旅游與經濟發展的一體化。生態資本是有明確產權的，其運營主體是資本所有者，而由于我國公有制的經濟體制，個人對自然資源只有使用和經營權。因此，生態資本產業化實質上利用的是特許經營方式，政府將國家的生態資源租賃給私人企業生產和供給商業化的生態產品，消費者向生產者支付一定的費用來彌補生產者的投資成本。

3.1.3生態購買

生態建設是在自然力無法實現生態退化和環境破壞的修復情況下，借助積極的人為參與和調控來恢復和重建被人類活動干擾和破壞的生態系統；它的直接目標是修復受損生態系統和景觀的結構、功能和過程并使之達到健康的狀態。因執行區域、激勵機制、國家目標和建設成本等方面的不同，生態建設的途徑也有所區別，包括以生態環境建設與沙產業發展為國家目標，以土地使用權為建設成本，利用利益驅動機制在干旱區和黃土高原區執行的生態使用；以生態建設與脫貧為國家目標，以市場經濟式經濟投入為建設成本，利用市場機制在黃土高原丘陵溝壑區執行的生態購買；以生態建設為國家目標，以計劃經濟式經濟投入為建設成本，利用經濟補助在西部地區執行的退耕還林；以改善生態環境為國家目標，以使用權轉讓為建設成本，利用承包、租賃、拍賣和股份制等激勵機制在全國執行的五荒地開發等。生態建設的成果是一種生態產品，它具有生態價值，且在長遠來看具有潛在的社會和經濟價值。因此，生態建設可以商品化，其供給也可以市場化。

生態購買是以市場機制為基礎的利益驅動方法。對于生產生態產品的生態建設者來說，購買是使其成果實現市場供給的重要方式之一，其方式是由政府來收購生態建設的產品。生態購買既可以幫助生態產品的生產者脫貧致富，又能夠確保生態建設產品的形成、鞏固以及被轉化利用。生態購買以生態建設的成果（生態產品）為著力點，利用市場競爭機制，讓個人、企業和外資競相介入，成為生態產品的供給主體。生態購買不僅使生態產品商品化和貨幣化，實現生態致富，更重要的是培育市場意識，加速建設生態市場，充分發揮市場機制的作用，整合社會資源和力量，增強生態產品的生產和供給能力，確保生態產品的形成效率和轉化利用速度，促使生態效益轉化為經濟效益。生態購買的實質是合同外包，是政府部門與私營企業簽訂合同或協議后，由后者生產某方面的生態產品，政府來負責監督合同的履行，并向后者支付費用，它是通過政府購買的形式購買企業生產的生態產品。

對于退耕還林這種生態建設，還可以通過公司組織農戶來生產，再轉手賣給政府。這種“公司+農戶”模式是指承包了生態產品生產的公司與農戶之間建立一定的私人經濟契約關系，轉變國家通過現金補助讓農戶分散經營的方式，實現資本、技術和勞動力資源的有機結合，使生態產品的生產更為專業化，并形成區域化布局產生規模效益。“公司+農戶”模式可以繁榮生態購買市場，促進生態產品市場供給的有效性。

3.2基于市場的生態產品供給的運行機制

政府供給的低效率、市場經濟的逐步建立與完善（尤其是虛擬市場的創建和規范）、生態環境資源的產權界定和價值化、以自愿追求私人利益的企業經濟人動機以及消費者對于生態產品的迫切需求，使生態產品的市場化供給成為可能。生態產品市場供給的運行機制見圖1。無論是直接的市場經濟交易（排污權交易、碳匯交易等）、生態資本產業化經營還是生態購買所生產和提供的生態產品，其運行所需要的經濟投入來源于企業，而生態產品的生態和經濟效益具有潛在和長期滯后性，因此為了提高企業供給生態產品的積極性，政府在相關政策方面必須有一定的引導，以激勵企業資本對生態產品的投資。另外，即使是通過市場機制供給的生態產品，它仍然具有一定程度的公共性。因此，在生態產品的市場化供給過程中，營利性企業或組織也必須承擔公共責任，接受政府的規制和公眾的監督。

4結論與建議

在生態惡化加劇、生態產品短缺，而人們對生態產品的需求越來越迫切的情形下，研究生態產品的供給機制對推動生態文明進程、建設美麗中國具有重要的意義。本文在生態產品概念、特征、分類的基礎上，通過分析生態產品供給過程中引入市場機制的必要性和理論依據，提出了基于市場的生態產品供給的方式和運行機制。

生態產品一般具有公共物品的兩種本質屬性，即消費的非排他性和非競爭性。從生態產品的供給模式角度，生態產品可分為全國性公共生態產品、區域或流域性公共生態產品、社區性公共生態產品和“私人”生態產品。對于生態產品，可以通過產權界定或價格機制消除消費的非排他性，并通過市場交易實現供給。基于市場的生態產品供給方式包括：直接市場的經濟交易，如排污權、碳排放權交易；生態資本產業化經營，如利用生態資源發展生態旅游；生態購買，如通過“公司+農戶”模式促進生態產品市場供給的有效性。

企業經濟人動機以及消費者對生態產品的迫切需求成為生態產品市場供給的前提條件，企業投入經濟資源并在政府的政策誘導之下積極生產生態產品，從而獲得私人利益，同時承擔公共責任，接受政府的規制和公眾的監督，以保障基于市場的生態產品供給的順利運行。

然而，目前我國的市場經濟仍然處在轉軌階段，還沒有形成生態產品市場化供給的法律框架。現有的法律法規無法滿足新形勢下生態環境保護的需要，規則的不明確和政策的不確定性導致高額的交易費用。因此，國家應加強生態產品市場化供給的立法工作，通過法律明晰生態產品的供給方式和運行機制，包括明確生態環境要素的產權和生態產品供給主體的責任和義務；合理構建各相關主體的利益關系；分門別類地建立各個層次的生態產品市場交易體系；通過制度創新實現生態產品市場供給中的有效監督等。而且，要理順各個法規之間的關系，建立統一、協調、完整的生態產品市場供給制度，降低交易費用，為生態產品的市場有效供給提供法律保障。

（編輯：李琪）

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