中國的人力資本水平“俱樂部”收斂了嗎？

黃維海 袁連生

摘要

近年研究發(fā)現(xiàn)，中國的經(jīng)濟發(fā)展在一定程度上出現(xiàn)東部、中部和西部三個“俱樂部”的收斂現(xiàn)象。作為經(jīng)濟發(fā)展重要推動力的人力資本是否也呈同樣態(tài)勢？對經(jīng)濟發(fā)展收斂性的研究，歷經(jīng)了絕對收斂、條件收斂和“俱樂部”收斂三個認識階段，判定收斂的方法和標準也在不斷發(fā)展，從分解泰爾指數(shù)的方法到在回歸方程中加入地區(qū)虛擬變量的方法都有大量的研究成果。本文使用空間計量分析來判定是否存在“俱樂部”收斂的現(xiàn)象，最大的優(yōu)點是可以克服傳統(tǒng)橫截面回歸判定中忽略各地區(qū)之間存在的空間關聯(lián)性影響的問題。在借鑒空間計量分析對經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)濟增長速度收斂性研究的基礎上，文章首先利用全局空間相關性分析工具Morans I進行全國范圍的人力資本空間聚集性檢驗和聚集類型判斷，然后利用局部空間相關性分析工具LISA對人力資本空間聚集的熱點區(qū)域進行篩選。文章使用的人力資本數(shù)據(jù)，是本研究在參考國際標準，界定中國勞動人口年齡范圍、經(jīng)濟活動范圍和人口統(tǒng)計范圍后，使用教育成就法測算得到全國及各省1990-2010年期間的人力資本水平。對數(shù)據(jù)的初步統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，20年間人力資本水平提高幅度最大的是經(jīng)濟欠發(fā)達、原有水平較低的省份。使用空間計量工具，初步的全局空間分析顯示人力資本水平的極化現(xiàn)象基本穩(wěn)定，H-H型“俱樂部”省份數(shù)量最多且比重略有上升；進一步的局部空間分析對空間聚集熱點進行了篩選后確認，中國存在低程度的人力資本水平正向聚集現(xiàn)象，即低水平聚集的現(xiàn)象并不顯著，高水平聚集的“俱樂部”出現(xiàn)在華北和華中地區(qū)，并有逐漸向南擴展的趨勢。這種低程度的人力資本地區(qū)“俱樂部”可能在一定程度上導致了經(jīng)濟發(fā)展“俱樂部”的形成。

關鍵詞人力資本；水平分布；空間計量；俱樂部收斂

中圖分類號F240文獻標識碼A

文章編號1002-2104（2014）07-0123-10

doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2014.07.018

近年的一些研究發(fā)現(xiàn)，中國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域間差異大于區(qū)域內(nèi)差異，且是造成全國分布差異的主要原因，由此東、中、西部在一定程度上形成不同的“俱樂部”。作為經(jīng)濟增長的重要推動力，人力資本是否也呈現(xiàn)了同樣的發(fā)展態(tài)勢，甚或是形成“俱樂部”的推動因素之一？

1文獻分析

早自20世紀80年代起，很多研究認為欠發(fā)達國家或地區(qū)基于后發(fā)技術追趕優(yōu)勢、投資驅動和充足的勞動力等原因，可以比發(fā)達國家或地區(qū)保持更快的增長速度，從而追趕上經(jīng)濟發(fā)達國家或地區(qū)。但是，這種被稱之為絕對收斂的現(xiàn)象后來被許多的研究證明在跨國比較中是很難實現(xiàn)的[1-2]，不過在一些具有共同特征（如偏好、技術水平、人口增長率等）的國家或地區(qū)中收斂現(xiàn)象是確實存在的，這被稱之為條件收斂。后來，Galor，Quah和Azariadis發(fā)展了條件收斂的概念并提出“俱樂部”收斂的概念，認為“俱樂部收斂”與條件收斂不同，它指的是初期經(jīng)濟發(fā)展水平接近的經(jīng)濟類型內(nèi)部的不同經(jīng)濟體之間在具有相似的結構特征的前提下趨于收斂，即較窮的國家和較富的國家各自內(nèi)部存在著條件收斂，而兩個集團之間卻沒有收斂的跡象[3-5]。現(xiàn)在比較一致的看法是如果“組內(nèi)相互趨同而組間相互趨異”，即是出現(xiàn)“俱樂部”收斂現(xiàn)象。

從國與國之間引申到一個國家內(nèi)部，不同發(fā)展水平的地區(qū)或省份之間是否也會出現(xiàn)“俱樂部”收斂現(xiàn)象也是經(jīng)常引起關注的問題。蔡昉和都陽[6]使用泰爾指數(shù)分解的方法認為中國東部、中部和西部地區(qū)分別形成彼此可以識別開的俱樂部，并在內(nèi)部形成趨同趨勢。其它大部分研究則多采用在回歸方程中加入地區(qū)虛擬變量的方法考察不同地區(qū)之間的差異，以此來判斷是否存在“俱樂部”收斂現(xiàn)象，等。使用Calino and Mills的時間序列分析方法發(fā)現(xiàn)中國的東部和西部存在“俱樂部”收斂現(xiàn)象[7]，彭國華[8]的研究沒有東、中、西部的預設，而是使用時間系列的方法，也識別出了向領先水平收斂和向平均水平收斂的兩類“俱樂部”。

使用空間計量方法研究“俱樂部”收斂現(xiàn)象相比其他方法更晚一些，最初的思想見于Armstrong[9]，F(xiàn)ingleton[10]，LopezBazo[11]等人對歐洲經(jīng)濟的研究和Rey [12]對美國經(jīng)濟的研究中，他們發(fā)現(xiàn)由于忽視了空間關聯(lián)效應，傳統(tǒng)的通過橫截面回歸來判定收斂的方法一般是存在問題的，歐洲各國收入水平和人均收入的增長都存在顯著的空間相關，增長模式的特點是由幾個鄰近區(qū)域構成的集群傾向于以相似的速率增長，最終形成“趨同俱樂部”。后來，Baumont[13]，Le Gallo[14]的研究中比較完整地提出使用空間相關性分析識別“俱樂部”收斂現(xiàn)象的方法。

對中國經(jīng)濟發(fā)展過程中“俱樂部”收斂現(xiàn)象的空間計量研究主要出現(xiàn)在近幾年，覃成林、張偉麗[15]采用空間CART方法識別和檢驗出在中國的沿海地區(qū)形成了以新興工業(yè)化省份為主體的經(jīng)濟持續(xù)快速增長和達到較高水平的趨同俱樂部，其余?。ㄊ小^(qū)）則形成了另外一個趨同俱樂部。張偉麗、覃成林、李小建[16]利用ESDA方法對329個地市進行分析，識別和檢驗出H-H型和L-L型兩個收斂“俱樂部”。

以上文獻開創(chuàng)和使用了眾多的方法對經(jīng)濟收斂現(xiàn)象進行了研究，但研究的對象都是經(jīng)濟發(fā)展水平或經(jīng)濟增長速度，即傳統(tǒng)的α收斂或β收斂，卻鮮見對于人力資本水平的研究。

岳書敬[17]對中國30個省（重慶歸入四川）人力資本水平進行的α收斂和β收斂檢驗是目前唯一對中國人力資本收斂性開展的系統(tǒng)研究，他的結論是1990-2004 年期間中國各地區(qū)的人力資本是絕對收斂的。

其它一些研究，如李萌的研究方法都是采用直接設定東、中、西部地區(qū)，使用基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)分解等工具得到大致相同的結論，即人力資本的區(qū)域間差異大于區(qū)域內(nèi)的差異，且是造成全國分布差異的主要因素，由此東、中、西部在一定程度上形成“俱樂部”。目前，使用空間相關性分析對人力資本水平的收斂性進行分析的研究在國內(nèi)還沒有發(fā)現(xiàn)。本文使用人口普查匯總資料和相關人口、教育統(tǒng)計數(shù)據(jù)對全國31個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）1990-2010年期間的人力資本存量水平進行計量，考察其分布情況，并分析各省人力資本水平發(fā)展的收斂特征。

2省級人力資本水平數(shù)據(jù)及基本統(tǒng)計

關于中國人力資本水平的數(shù)據(jù)較早見于周天勇[18]使用Schultz的方法計算的全國1952-1990年人力資本規(guī)模。此后不斷有使用成本投入法的研究涌現(xiàn)，其中比較有影響的如張帆[19]以1995年不變價格計算的當年人力資本投資水平，錢雪亞[20]按重置價值法估計測算出2001年中國人力資本資源總量。在以收入度量人力資本的方法逐漸盛行后，王德勁[21]采用簡化的預期收入方法估算了全國5個人口普查年份的人力資本存量，朱平芳[22]拓展LIHK方法估算的主要城市的人力資本存量，李海崢與Fraumeni[23]合作，對全國及部分省份1985-2007年的年度總人力資本存量和人均人力資本進行的估算。

與投入法和收入法的此消彼長不同，基于受教育水平法的人力資本計量在中國長盛不衰，蔡昉[24]采用分省以上人口的受教育程度、胡鞍鋼[25]采用15歲以上人口受教育程度分別計量了各省的人力資本存量水平，研究成果都生產(chǎn)了廣泛的影響。

以上研究基于當時特定的研究目的，其研究范圍大都集中于全國或部分省份，為探究全國人力資本水平發(fā)展的收斂性，需要全國各省多年的相關數(shù)據(jù)，因此首先要對其重新予以計量。計量工作首先需要選定一種計量方法，比較成本投入法、收入法和教育水平法，盡管各種方法測算的人力資本數(shù)據(jù)之間缺乏直接的可比性，然而經(jīng)驗表明有一點是共同的，即在大樣本水平上，以勞動者人身為載體的人力資本的發(fā)展是與全體勞動者共有的一些代表性可觀測特征的發(fā)展依概率趨同的。也就是說，人力資本以勞動者為載體，雖然具有相同可觀測特征的不同勞動者的人力資本水平往往是不同的，但如果人力資本計量的對象不是勞動者個體而是較大規(guī)模的群體，那么具有某些相同可觀測特征值的群體的人力資本水平則是大致相同的，而且這種可觀測特征值對人力資本的代表性會隨著群體規(guī)模的擴大而不斷增強[26]。

考察世界范圍內(nèi)各經(jīng)濟體人力資本的形成、發(fā)展和規(guī)模，在當前來看，勞動人口平均受教育水平在宏觀水平上能夠比較好地反映和代表一個國家或地區(qū)整體人力資本水平的變動。雖然就微觀層面來看，具有相同受教育水平的單個勞動者的人力資本水平會存在一定程度甚至是較大程度的差異，但隨著觀測對象規(guī)模的增加，具有相同平均受教育水平的不同觀測群體人力資本水平之間的差異會越來越小，當群體的規(guī)模足夠大時，這種差異應當是可以被忽略的。另外，平均受教育水平對人力資本水平的代表性還可以從以下幾個方面反映：首先，人口平均受教育水平綜合反映了社會成員中教育的普及程度和受教育時間強度兩個維度，其中普及程度又涵蓋了入學率、升學率和輟學率等方面的內(nèi)容，受教育時間強度一般以學年為計算單位，當然在條件允許的情況下也可以使用學時等其它的時間單位，這個維度涵蓋了國際通用的文盲率、十萬人口中各級教育分布等方面。綜合來看，人口平均受教育水平是體現(xiàn)人力資本投資產(chǎn)出的核心和關鍵指標。其次，雖然使用人口平均受教育水平作為人力資本的度量指標也存在不足，但非常重要的一點是，不同經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)在進行比較時，受教育程度是比收入、投資水平等貨幣指標更好的反映人力資本水平的指標。

當前使用受教育水平度量人力資本存量的方法基本都以Barro和Lee的方法為基礎，其基本公式如下：

其中：St是經(jīng)濟體在t年的人力資本水平，用平均受教育年數(shù)表示；a是對全部勞動人口按年齡段進行的分組指標，a=1代表15-19歲年齡組，a=2代表20-24歲年齡組，……，a=13代表75歲以上組。sat是t年經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動者的平均人力資本，即平均受教育年數(shù)；lat是經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動人口數(shù)量占全部勞動人口的比例，這兩項數(shù)據(jù)一般通過人口調查獲得。公式（2）中的hajt是t年時年齡組a中學歷為j的人口所占比

重；j根據(jù)人口受過的最高教育程度一般分為未接受過正規(guī)教育、小學畢業(yè)、初中畢業(yè)、高中畢業(yè)和大學畢業(yè)5級。durajt是j級教育的受教育年數(shù)系數(shù)，即t年時年齡組a中學歷為j的人口具體受教育年數(shù)。

2省級人力資本水平數(shù)據(jù)及基本統(tǒng)計

關于中國人力資本水平的數(shù)據(jù)較早見于周天勇[18]使用Schultz的方法計算的全國1952-1990年人力資本規(guī)模。此后不斷有使用成本投入法的研究涌現(xiàn)，其中比較有影響的如張帆[19]以1995年不變價格計算的當年人力資本投資水平，錢雪亞[20]按重置價值法估計測算出2001年中國人力資本資源總量。在以收入度量人力資本的方法逐漸盛行后，王德勁[21]采用簡化的預期收入方法估算了全國5個人口普查年份的人力資本存量，朱平芳[22]拓展LIHK方法估算的主要城市的人力資本存量，李海崢與Fraumeni[23]合作，對全國及部分省份1985-2007年的年度總人力資本存量和人均人力資本進行的估算。

與投入法和收入法的此消彼長不同，基于受教育水平法的人力資本計量在中國長盛不衰，蔡昉[24]采用分省以上人口的受教育程度、胡鞍鋼[25]采用15歲以上人口受教育程度分別計量了各省的人力資本存量水平，研究成果都生產(chǎn)了廣泛的影響。

以上研究基于當時特定的研究目的，其研究范圍大都集中于全國或部分省份，為探究全國人力資本水平發(fā)展的收斂性，需要全國各省多年的相關數(shù)據(jù)，因此首先要對其重新予以計量。計量工作首先需要選定一種計量方法，比較成本投入法、收入法和教育水平法，盡管各種方法測算的人力資本數(shù)據(jù)之間缺乏直接的可比性，然而經(jīng)驗表明有一點是共同的，即在大樣本水平上，以勞動者人身為載體的人力資本的發(fā)展是與全體勞動者共有的一些代表性可觀測特征的發(fā)展依概率趨同的。也就是說，人力資本以勞動者為載體，雖然具有相同可觀測特征的不同勞動者的人力資本水平往往是不同的，但如果人力資本計量的對象不是勞動者個體而是較大規(guī)模的群體，那么具有某些相同可觀測特征值的群體的人力資本水平則是大致相同的，而且這種可觀測特征值對人力資本的代表性會隨著群體規(guī)模的擴大而不斷增強[26]。

考察世界范圍內(nèi)各經(jīng)濟體人力資本的形成、發(fā)展和規(guī)模，在當前來看，勞動人口平均受教育水平在宏觀水平上能夠比較好地反映和代表一個國家或地區(qū)整體人力資本水平的變動。雖然就微觀層面來看，具有相同受教育水平的單個勞動者的人力資本水平會存在一定程度甚至是較大程度的差異，但隨著觀測對象規(guī)模的增加，具有相同平均受教育水平的不同觀測群體人力資本水平之間的差異會越來越小，當群體的規(guī)模足夠大時，這種差異應當是可以被忽略的。另外，平均受教育水平對人力資本水平的代表性還可以從以下幾個方面反映：首先，人口平均受教育水平綜合反映了社會成員中教育的普及程度和受教育時間強度兩個維度，其中普及程度又涵蓋了入學率、升學率和輟學率等方面的內(nèi)容，受教育時間強度一般以學年為計算單位，當然在條件允許的情況下也可以使用學時等其它的時間單位，這個維度涵蓋了國際通用的文盲率、十萬人口中各級教育分布等方面。綜合來看，人口平均受教育水平是體現(xiàn)人力資本投資產(chǎn)出的核心和關鍵指標。其次，雖然使用人口平均受教育水平作為人力資本的度量指標也存在不足，但非常重要的一點是，不同經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)在進行比較時，受教育程度是比收入、投資水平等貨幣指標更好的反映人力資本水平的指標。

當前使用受教育水平度量人力資本存量的方法基本都以Barro和Lee的方法為基礎，其基本公式如下：

其中：St是經(jīng)濟體在t年的人力資本水平，用平均受教育年數(shù)表示；a是對全部勞動人口按年齡段進行的分組指標，a=1代表15-19歲年齡組，a=2代表20-24歲年齡組，……，a=13代表75歲以上組。sat是t年經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動者的平均人力資本，即平均受教育年數(shù)；lat是經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動人口數(shù)量占全部勞動人口的比例，這兩項數(shù)據(jù)一般通過人口調查獲得。公式（2）中的hajt是t年時年齡組a中學歷為j的人口所占比

重；j根據(jù)人口受過的最高教育程度一般分為未接受過正規(guī)教育、小學畢業(yè)、初中畢業(yè)、高中畢業(yè)和大學畢業(yè)5級。durajt是j級教育的受教育年數(shù)系數(shù)，即t年時年齡組a中學歷為j的人口具體受教育年數(shù)。

2省級人力資本水平數(shù)據(jù)及基本統(tǒng)計

關于中國人力資本水平的數(shù)據(jù)較早見于周天勇[18]使用Schultz的方法計算的全國1952-1990年人力資本規(guī)模。此后不斷有使用成本投入法的研究涌現(xiàn)，其中比較有影響的如張帆[19]以1995年不變價格計算的當年人力資本投資水平，錢雪亞[20]按重置價值法估計測算出2001年中國人力資本資源總量。在以收入度量人力資本的方法逐漸盛行后，王德勁[21]采用簡化的預期收入方法估算了全國5個人口普查年份的人力資本存量，朱平芳[22]拓展LIHK方法估算的主要城市的人力資本存量，李海崢與Fraumeni[23]合作，對全國及部分省份1985-2007年的年度總人力資本存量和人均人力資本進行的估算。

與投入法和收入法的此消彼長不同，基于受教育水平法的人力資本計量在中國長盛不衰，蔡昉[24]采用分省以上人口的受教育程度、胡鞍鋼[25]采用15歲以上人口受教育程度分別計量了各省的人力資本存量水平，研究成果都生產(chǎn)了廣泛的影響。

以上研究基于當時特定的研究目的，其研究范圍大都集中于全國或部分省份，為探究全國人力資本水平發(fā)展的收斂性，需要全國各省多年的相關數(shù)據(jù)，因此首先要對其重新予以計量。計量工作首先需要選定一種計量方法，比較成本投入法、收入法和教育水平法，盡管各種方法測算的人力資本數(shù)據(jù)之間缺乏直接的可比性，然而經(jīng)驗表明有一點是共同的，即在大樣本水平上，以勞動者人身為載體的人力資本的發(fā)展是與全體勞動者共有的一些代表性可觀測特征的發(fā)展依概率趨同的。也就是說，人力資本以勞動者為載體，雖然具有相同可觀測特征的不同勞動者的人力資本水平往往是不同的，但如果人力資本計量的對象不是勞動者個體而是較大規(guī)模的群體，那么具有某些相同可觀測特征值的群體的人力資本水平則是大致相同的，而且這種可觀測特征值對人力資本的代表性會隨著群體規(guī)模的擴大而不斷增強[26]。

考察世界范圍內(nèi)各經(jīng)濟體人力資本的形成、發(fā)展和規(guī)模，在當前來看，勞動人口平均受教育水平在宏觀水平上能夠比較好地反映和代表一個國家或地區(qū)整體人力資本水平的變動。雖然就微觀層面來看，具有相同受教育水平的單個勞動者的人力資本水平會存在一定程度甚至是較大程度的差異，但隨著觀測對象規(guī)模的增加，具有相同平均受教育水平的不同觀測群體人力資本水平之間的差異會越來越小，當群體的規(guī)模足夠大時，這種差異應當是可以被忽略的。另外，平均受教育水平對人力資本水平的代表性還可以從以下幾個方面反映：首先，人口平均受教育水平綜合反映了社會成員中教育的普及程度和受教育時間強度兩個維度，其中普及程度又涵蓋了入學率、升學率和輟學率等方面的內(nèi)容，受教育時間強度一般以學年為計算單位，當然在條件允許的情況下也可以使用學時等其它的時間單位，這個維度涵蓋了國際通用的文盲率、十萬人口中各級教育分布等方面。綜合來看，人口平均受教育水平是體現(xiàn)人力資本投資產(chǎn)出的核心和關鍵指標。其次，雖然使用人口平均受教育水平作為人力資本的度量指標也存在不足，但非常重要的一點是，不同經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)在進行比較時，受教育程度是比收入、投資水平等貨幣指標更好的反映人力資本水平的指標。

當前使用受教育水平度量人力資本存量的方法基本都以Barro和Lee的方法為基礎，其基本公式如下：

其中：St是經(jīng)濟體在t年的人力資本水平，用平均受教育年數(shù)表示；a是對全部勞動人口按年齡段進行的分組指標，a=1代表15-19歲年齡組，a=2代表20-24歲年齡組，……，a=13代表75歲以上組。sat是t年經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動者的平均人力資本，即平均受教育年數(shù)；lat是經(jīng)濟體中年齡組為a的勞動人口數(shù)量占全部勞動人口的比例，這兩項數(shù)據(jù)一般通過人口調查獲得。公式（2）中的hajt是t年時年齡組a中學歷為j的人口所占比

重；j根據(jù)人口受過的最高教育程度一般分為未接受過正規(guī)教育、小學畢業(yè)、初中畢業(yè)、高中畢業(yè)和大學畢業(yè)5級。durajt是j級教育的受教育年數(shù)系數(shù)，即t年時年齡組a中學歷為j的人口具體受教育年數(shù)。