上海自由貿易區的功能及其前景探析

摘要：作為國家戰略，中國（上海）自由貿易試驗區是我國新一輪改革開放的“特區”，被賦予“經濟升級”和“推動改革”兩方面的功能：一是通過開放實現區內經濟的極大發展，成為新的經濟“增長點”，進而促進中國整體經濟的轉型升級；二是進行有益的經濟改革試驗，成為深化改革的“試驗田”，進而推動中國全面改革的深化。就“經濟升級”功能而言，上海自由貿易區具有一系列獨特優勢，預期可以取得良好的效果。但就“推進改革”功能而言，對目前上海自由貿易區的改革實踐尚不能過于樂觀，而且即使區內改革成功，其改革經驗也不一定具有普遍意義，因此，其實際成效可能受到諸如管理當局的主觀努力、改革措施在不同地區的適用性等多方面的影響和制約。同時，上海自由貿易區經濟功能的實現程度也會受到其改革功效的影響。

關鍵詞：中國（上海）自由貿易試驗區；FTZ；經濟特區；中國經濟升級版；市場化改革；負面清單管理；貿易自由化；投資便利化；經濟增長點；改革試驗田

中圖分類號：F121；F741.2文獻標志碼：A文章編號：16748131（2014）04003007

一、引言

國務院批準的“中國（上海）自由貿易試驗區”已于2013 年9 月29 日掛牌成立。在漢語中的“自由貿易區”一詞，其實對應著英語中的兩個概念：Free Trade Area（FTA）和Free Trade Zone（FTZ）。雖然相關部門曾將兩者分別譯為“自由貿易區”（FTA）和“自由貿易園區”（FTZ），但在一般情況下僅用“自由貿易區”這一個詞來指稱，因此導致在實際使用中極易產生概念的混淆，甚至于不少文獻把二者混為一談。為了厘清概念，有必要先辨析一下兩者的不同。

Free Trade Area（FTA）是基于國際協議的自由貿易區。如由歐洲共同市場發展而來的歐盟、美加墨三國組成的北美自由貿易區、中美洲共同市場、加勒比共同體、東盟自由貿易區以及擬議中的中日韓自由貿易區等。這種“自由貿易區”是國際間區域經濟一體化的具體形式，有的（如歐盟）則已經達到了某種程度的區域經濟政治一體化；也有的則是地理上并不接壤的國家間制定的雙邊自由貿易協定，其參加國相互間提供關稅優惠直至互免關稅，相互間還向對方提供貿易和投資的便利。

Free Trade Zone（FTZ）則是一國在本國境內局部地區設立的以對外貿易為特色的特區。這一類“自由貿易區”是指在一個主權國家或地區單獨劃出的“國境以內、關境以外”特定區域，允許商品自由進出而無需繳納關稅。其中，狹義的FTZ 是指僅對出口商品所需原材料等貨物的進口進行免稅的“出口加工區”； 而廣義上的FTZ 概念可以延伸到“自由港”和“轉口貿易區”。不論狹義還是廣義，FTZ 在本質上都是一國之內在特定范圍實行特殊的政策甚至某些特殊的法律的“特區”，這類自由貿易區因處在國境之內、關境之外，故在區內發生的貿易沒有關稅。例如中國香港這樣的“自由港”，沒有關稅，且對各國提供各種貿易和投資的自由和便利。這次新設的“中國（上海）自由貿易試驗區”（以下簡稱“上海自由貿易區”）就是一種FTZ，即中國的自由貿易特區。那么，上海自由貿易區的發展前景如何？對于國內外投資者和企業經營者，它意味著什么樣的商業機會或挑戰？要分析這些問題，首先要認識其功能，進而做出預判。

二、上海自由貿易區的功能

目前，世界現有的各國的國內自由貿易區的功能并不完全一樣。比如德國漢堡港是比較典型的以促進轉口貿易與港口經濟為目的的“轉運港”。它利用身處于歐洲中心的地理優勢，充分發揮航運物流的轉運效能，貨物進出均無任何關稅，并且在區內設有貨物的轉運、存儲及流通等業務，給予進出船只以及貨物轉運最大限度的自由與便利。又如中國香港和新加坡這樣的“自由港”，與漢堡著重于物流轉運單一功能定位不同的是，其在大力發揮轉運港功能的基礎上還拓展出了“商業中心”與“金融中心”的功能，兩者都實行關稅的減免和金融市場的高度開放。新加坡除少數汽車、煙酒等商品外一律不征收關稅，對離岸公司紅利免征資本利得稅，外幣可在境內自由兌換與流動。相比之下，香港還要更進一步，除少數特殊商品外， 對貿易基本沒有管制，不但沒有關稅，同時也沒有配額限制，甚至也沒有消費稅，使其成為著名的“購物天堂”。與新加坡類似，香港同樣具有最開放的金融市場，外匯可自由流動、兌換，而且對金融企業一視同仁，沒有國民待遇與非國民待遇之分。同時，香港對外來投資以及設立、運營企業也基本無任何限制。除了“轉運港”和“自由港”，韓國的“釜山鎮海自由經濟區”，也有自身特點，它除了傳統的物流轉運區外，還設立了商務居住區、海洋娛樂區、專業教育和研發區以及知識產業區等多種功能區，使其不僅是自由貿易區，更成為“商貿中心”與“尖端高新產業的生產研發中心”。此外還有像愛爾蘭“香農自由貿易區”和中國臺灣“桃園航空自由貿易區”這樣的圍繞航空港設立的自由貿易區。

黃添:上海自由貿易區的功能及其前景探析上海也是“航運中心”和“金融中心”，故其貿易自由度的發展目標可瞄準新加坡和中國香港。與上述幾種自由貿易區相比較，上海自由貿易區與它們在某些方面有相似性，也有自身特殊性。從共性上來說， 無論是上海自由貿易區還是世界其他地區的自由貿易區，都實行海關特殊監管、保稅、關稅優惠或免除，這是所有自由貿易區的一個共同特征。而在行政規劃上，上海自由貿易區更類似于德國漢堡港，即在一個劃定范圍內實行特別管理的做法。由于上海的經濟與行政管理不可能像香港那樣超然于中國整體之外，所以在一定區域內實行“境內關外”的特殊管理是有必要的。但僅僅如此的話，原先的“外高橋保稅區”等就已基本實現了此類功能，因而此次新設立的“中國（上海）自由貿易試驗區”無疑被賦予了更多的使命。

“保稅區”的功能主要是面向實物商品開展保稅倉儲、出口加工、轉口貿易等，還無法實現高度自由從而高度發達的國際間貿易。而“自由貿易區”還意味著貿易和投資的自由化便利化，還必須實現金融和服務貿易的高度發展。也就是說在實際功能上，上海自由貿易區要像中國香港和新加坡等“自由港”一樣，在貿易轉運的基礎上發展商業和金融等其他延伸功能。正如學者鄭聯盛（2013）所說，自由貿易區實際功能將是從以貿易為主轉變為以交易為主。之所以要在原有的外高橋保稅區、浦東機場保稅區、洋山港臨港新城和外高橋自由物流園區四個海關特殊監管區基礎上設立自由貿易區，就是為了賦予自由貿易區以高度的貿易和投資的自由和便利，使上海自由貿易區得以在普通商品貿易基礎上發展大宗商品交易，在商品貿易基礎上發展服務貿易，在實物交易基礎上發展各種金融和權益交易，在即期交易的基礎上發展遠期、衍生品交易，從而打造“中國經濟升級版”。從這個意義上說，上海自由貿易區是中國對外開放的一種新的形式，是處在較高的發展階段的一種新型對外開放的經濟“特區”，應該成為新形勢下中國經濟的一個增長引擎。

相比于以上經濟功能，更重要的是上海自由貿易區還被賦予了“中國改革風向標”的期望。由于中國過去曾長期實行的計劃經濟的體制性影響至今仍未完全消除，政府與市場的關系還未完全理順，就全國范圍來說，營商環境還遠不夠自由和便捷。為解決這一問題，促進國民經濟的發展和升級，就有必要在國內先劃出一片“特區”，即上海自由貿易區，通過改善政府與市場的關系，改進政府對市場的服務和管理方式，建立有利于市場發展的經濟、社會和法治環境，實現區內貿易和投資的極大發展；同時，在“特區內” 與國際市場接軌的政府管理機制和法制體系的探索和形成，又可為“特區外”廣大地區的改革實踐提供借鑒和樣板。從這個意義上說，上海自由貿易區又類似于改革開放之初的深圳，是中國新一輪改革的“特區”，是在當前中國全面深化改革過程中被寄予厚望的“試驗田”。

綜上所述，上海自由貿易區不僅是新形勢下中國經濟的一個全新的增長點，而且還是中國新一輪改革的“試驗區”，因此，它實際上承擔著“經濟升級”和“推進改革”兩方面的功能至于上海自由貿易區是否要像韓國的“釜山鎮海自由經濟區”那樣發展其他產業特區功能，或像愛爾蘭“香農自由貿易區”那樣發展航空自由港，還要看其將來自身的發展定位與實際條件。至少就目前來說，類似功能還不是剛成立的上海自由貿易區的目標。 ：一是通過自由貿易區的設立和發展，實現區內經濟的極大發展，進而促進整個中國經濟的轉型升級；二是通過區內的改革實踐， 為全面深化改革進行有益的試驗，進而以最小風險和阻力來推動全國整體的改革。三、上海自由貿易區實現“經濟升級”功能的前景上海自由貿易區的設立對于上海經濟的發展無疑具有至關重要的意義，而由于上海在全國經濟格局中的地位，上海自由貿易區的建設對于打造“中國經濟升級版”也將具有重大的戰略意義。當然也要看到，隨著各地經濟的高速發展，今天上海的經濟規模在全國經濟中的比重已遠不能與改革開放之初相比了，所以，上海自由貿易區的發展對于促進中國經濟整體發展的戰略意義將主要是就質量、水平而言，而不是就數量、規模而言的。

作為中國最主要的經濟中心，上海自1843 年開埠至今，在中國近、現代的經濟發展歷程中一直扮演著至關重要的角色。新中國成立前的上海曾一度是亞洲的金融中心；雖然上海在新中國成立后由于計劃經濟體制以及封閉的發展模式而陷入沉寂，其亞洲金融中心的地位也被香港、東京和新加坡所取代，但是改革開放使這座城市重新煥發出活力。特別是從20 世紀90 年代開始，上海以兩位數的增長率進入了經濟高速增長階段。然而到2008 年，上海從改革開放初期起保持了近20 年的高速經濟增長勢頭戛然而止，GDP增速開始落后于全國平均水平；在2010 年，上海的GDP 增速位列全國省級行政區域中的倒數第二位；在2012年，上海的經濟增速（7.5%）甚至在全國墊底。

雖然再“以GDP 論英雄”已經不合時宜，但作為重要的參考依據，GDP 增速的持續較快下降仍然可以表明上海正面臨著轉型時期的巨大挑戰。隨著上海經濟步入中等發達水平的門檻，政府的導向發生改變，一些落后產業遭到淘汰，對環保和福利更加重視，等等，使得上海的經濟增長已不可能再維持原先的速度。但是，為了在今后仍能維持穩定、良好的發展，順利地完成經濟轉型，上海依舊有必要尋找新的經濟增長方向。2012 年上海服務業增加值占GDP 的比重首次突破60%，標志著其已初步形成了以服務業為主的產業構架。然而2007 年美國的第三產業比重達到77.9%，而紐約、倫敦、香港等國際金融中心的第三產業比重都在90%左右。可見與真正的國際金融中心相比，上海的產業構架遠未達到成熟。為實現經濟轉型，上海必須要進一步增加第三產業的比重，這同時也意味著上海還有巨大的經濟潛力可以挖掘。從國內經濟發展的客觀需要和上海與國際金融中心的差距來看，通過建立上海自由貿易區實現上海經濟的再發展，進而促進中國經濟的整體發展和升級，是必要的，同時也是可能的。

首先，在自由貿易區政策的支持下，上海的港口貨運量和物流經濟會有大的增長，世界第一大港和國際航運中心的地位已確立無疑，且能進一步發展。就航運及國際貿易而言，上海具有地理位置的優勢，甚至與國際自由港新加坡相比，上海的地緣優勢也是明顯的。上海不僅距日本、韓國、朝鮮、中國臺灣、俄羅斯遠東地區大約是等距離的，而且與新加坡相比，上海距離以上地區都起碼近上千海里；同時，上海還位于長江入海口，水路直通內陸地區經濟中心重慶，還有鐵路、公路覆蓋到全國所有的地區。而且不同于新加坡目前純粹的“中轉站”角色，上海以及整個長三角地區也是中國最主要的經濟、金融及制造業中心，所以其自身的建設與發展也需要大量貨物。以上種種都說明上海作為國際貨運港的優勢要遠遠超過新加坡。同時，當前上海經濟發展水平較高，原有的港口設施就已經相當完善，洋山深水港的開發使得上海已經多年穩居世界第一大港地位（2012 年上海港的貨物吞吐量已達7.36 億噸，集裝箱吞吐量已達3 250 萬箱）；上海及長三角地區的基礎建設已十分完善，上海與全國乃至全世界相連接的交通網絡比較發達，建立在發達的通訊和交通基礎設施之上的上海物流業也極具規模。在這樣的條件下，現在又有了自由貿易區的政策支持，上海自由貿易區“航運中心”和“貿易中心”的功能將得到更為充分的發揮。

其次，隨著國際航運中心地位的確立，上海自由貿易區國際金融中心的建設也會有極大的進展。目前，上海的金融業本身就有相當的基礎，在自由貿易區政策的支持下將實現新一輪的快速發展。一方面，隨著商品物流中心的形成，會產生資本的集聚效應；另一方面，隨著實物商品貿易的發展，權益交易、衍生品交易等形式的交易也會有很大的發展。此外，人民幣離岸中心可能逐步形成，人民幣國際化的嘗試會逐步開展，金融業對外開放橋頭堡的作用將逐步顯現。根據有關報道，已有國際公司在上海自由貿易區內建成了一座大金庫，其容量可達當前中國一年黃金消費量的2 倍。可見國際商家對在上海自由貿易區內發展貴金屬保稅倉儲和交易還是很看好的。

最后，上海自由貿易區經濟開放程度會進一步提高，營商環境將得到改善，一些目前仍受到限制的行業在自由貿易區將會獲得必要的發展空間。2013 年11 月，上海自由貿易區的國際仲裁院已經進行了第一例國際商務仲裁開庭，這標志著自由貿易區內的商事法律體制進一步與國際接軌，營商法律環境進一步改善。當然，自由貿易區的關稅免除或優惠通過行政手段是可以在一夜之間實現的，但是貿易和投資的便利化以及營商環境的改善卻不是可以一蹴而就的。

總之，上海自由貿易區拓展自身經濟功能，進而促進整個中國經濟升級，具有一系列得天獨厚的優勢。可以大膽預期，上海自由貿易區的“經濟升級”功能將會有較好的體現。但是，值得注意的是，上海自由貿易區“新的經濟增長點”功能發揮的成效，即其對中國整體經濟發展和升級的促進作用大小，還受到其“推進改革”功能實現程度的影響上海自由貿易區已經提出“一線（國境線）逐步徹底放開、二線（與非試驗區的連接線）安全高效管住、區內貨物自由流動” 的創新監管服務模式，雖然可以“管住外面的傳統體制不要滲進去”，有利于區內的改革試驗，但如果長期“管住二線” 又不利于其改革成果的推廣，自由貿易區也就難以成為全國意義上的深化改革的“試驗田”，其帶動中國整體經濟發展的功能也將會受到影響。而如果允許自由貿易區改革成果對區外進行“滲透”，那么，在監管和風險控制方面又會帶來許多新的問題。因此,如何處理好“管?。L險）” 和“允許（滲透）” 的“度”，需要極大的管理智慧；同時，如果沒有勇于實踐的勇氣，也將是很難有所作為的。 ，同時也面臨著國內其他自由貿易區的競爭與挑戰隨著中國新一輪改革大潮的到來，除了上海自由貿易區外，全國各地許多有意向或規劃中的自由貿易區方案也如雨后春筍般出現。比如，與上海自由貿易區類似的從原有保稅區轉型升級的青島自由貿易區方案和天津濱海新區方案，力圖與香港形成優勢互補的深圳前海特區方案，立足于新絲綢之路概念的重慶兩江新區方案，以及定位于兩岸貿易的廈門自由貿易區方案，等等。這些自由貿易區有的定位類似上海這樣的FTZ 模式，有的則部分涵蓋了FTA 的范疇。但無論它們定位如何，都已超越了以往的區內保稅、物流倉儲等初級功能而具有一定的自由貿易區特征，并且這些規劃中的自由貿易區都在一定程度上具有其自身的獨特優勢，因此其或多或少也將與上海自由貿易區形成競爭。在激烈競爭中，上海自由貿易區如何既取得先發優勢，又為眾多的自由貿易區提供有益的發展經驗，也是衡量上海自由貿易區成功與否的一個關鍵因素。 。四、上海自由貿易區實現“推進改革”功能的前景筆者認為，中國目前在“深水區”改革應以轉變政府角色為核心任務。政府角色的轉變籠統地說就是要糾正政府的錯位，而這其中又包含了兩層含義：一是改變政府的越位現象。也就是在不該管的地方不要管，政府不應成為經濟發展的主體，所以在取消對民間資本、企業的歧視和限制的同時，也要消除對國有企業的偏袒和過度保護，杜絕“與民爭利”的現象。二是解決政府的缺位問題。在完善市場機制、促進公平競爭等方面，在政府應該管的領域要實現嚴格、有效的監管。目前各級地方政府在一些管理起來比較棘手，同時也不能突出政績或產生經濟效益的問題上監管乏力。比如，近些年備受關注的環境保護、知識產權保護等問題并沒有得到很好的解決，而這些無疑影響了中國經濟的良好、穩定運行。未來的上海自由貿易區應該是一個健康、有序并且可持續的經濟發展平臺，并對所有的參與者都一視同仁；而這同時也是將來整個中國市場經濟發展的目標。要做到這一點，就必須提高政府的管理水平，完善國家治理體系。此外，在政府大規模減小經濟參與度的前提下，各類要素市場如何及時充分地形成，并且高效有序地運作，也是今后改革的一項重要課題。

就處理好政府與市場的關系、完善市場體系、改善營商環境、接軌國際市場的改革目標，上海自由貿易區提出了遵循“準入前國民待遇”和“負面清單管理”兩項原則。前一項主要體現了經濟的開放度，而后一項則主要體現貿易和投資的“便利化”。所謂“負面清單管理”就是凡不允許企業做的，事先在“負面清單”上明示出來，除此以外的，都允許企業去做，即“無明令禁止的皆可為”。在中國，由于長期以來政府管得太多、太死，而服務卻遠遠不夠，因此，“負面清單管理”的實行對中國的政府管理體制來說，對于改變政府與市場的關系來說，都具有重大的改革意義。然而，相比“經濟升級”功能的明朗前景，上海自由貿易區“推進改革”功能的前景卻似乎較難逆料。

第一，政府管理體制的改革，如實行“負面清單管理”，本質上意味著政府要在明確游戲規則的前提下盡量減少行政管理對經濟活動的干預，即在管理上“做減法”。上海是受計劃經濟體制影響較深的地方，“做減法”勢必會存在觀念、習慣、體制、制度以致法律等一系列障礙，沖破這些障礙需要勇于改革、勇于實踐的“特區精神”。而上海自由貿易區管理部門和官員能否像當年的深圳特區那樣大膽嘗試創新，就成為關系到改革效果和成敗的關鍵。事實上，已經出臺的“2013 版負面清單”之長，已超過了人們的預期，使得其幾乎就像是現行的“外商投資產業指導目錄”的負面版。如果自由貿易區“試驗”如此謹小慎微，邁不開步子，即使實行了“負面清單管理”，也只是一種文字游戲，不具備任何實際意義。

第二，“貿易和投資便利化”還要求政府做好服務，即政府部門還要在為市場服務方面“做加法”。姑且不論政府有關部門在充分的市場經濟條件下懂不懂得如何做好服務，就目前各級官員的精神狀態而言，其愿不愿意主動為各類市場主體做好服務，也是一個問題。目前上海自由貿易區的經濟開發似乎有意回避了商業功能和購物環境建設。這樣做，當然可以避免對“二線高效管住”造成的沖擊，也可避免對香港“購物天堂”地位造成的沖擊，但這樣一來，不僅上海自由貿易區本身無法發揮出應有的商業和旅游購物功能，更重要的是，也使它缺失了對關稅、海關監管等方面進行改革嘗試的功能近來一個被廣為熱議的話題是：作為一個人均GDP和人均可支配收入仍然較低的發展中國家，中國很多同品牌、同類型商品價格要遠高于發達工業國家。這其中固然有多方面的原因，但是某些領域不合理或過高的關稅及其他稅、費設置依然是一個重要因素。過高的商品價格使內需受到壓抑，零售業萎靡，無益于中國經濟的進一步發展。而與此同時，隨著網絡購物的發展以及出境的更加便利，受到過分抑制的需求催生了國內“水貨”市場的泛濫和境外購物的熱潮，政府卻無法從中取得任何收益。雖然中國不可能像香港那樣完全取消關稅，但是在諸如國內商品出境的退稅、信息產品等領域的關稅減免等方面，上海自由貿易區理應發揮更積極的指導性作用。 。上海自由貿易區“交易” 功能的充分發揮需要建立一系列的要素市場。我國改革開放以來所建立的要素市場多是在政府主導下建立的，而自由貿易區的改革恰恰是要改變政府在經濟活動中的地位和作用，變“主導者”為“服務者”，變“運動員”為“裁判員”。因此自由貿易區內的要素市場及中介機構也就不應當再由政府出面或牽頭建立，在政府并不直接出面的情況下，各要素市場如何建立并高效有序地規范運作，將是自由貿易區改革的一個重大課題。而這個問題解決不好，“推動貿易轉型升級”也就談不上了。

第三，上海自由貿易區經濟乃至上海的地域經濟有其特殊性，上海自由貿易區即使辦得很成功，政府與市場的關系也解決得很好，其所解決的經濟改革問題在全國來說也還不一定具有普遍意義。也就是說，即使某些改革措施在自由貿易區范圍內取得了很好的經驗成果，也不一定可以在全國范圍復制、推廣。比如，利率市場化后作為資本的價格，利率的變動理應受到市場供需的調節。然而中國的利率長期受到管制，這不僅導致國內的銀行利用政策性壟斷而過度依靠存貸息差生存，競爭能力、創新能力低下，更重要的是利率管制也導致社會資源的長期錯配：大量的資金流向了效益低下甚至沒有效益的國有企業和地方融資平臺，而具有較好經濟前景和效益的私人部門的資金卻極度短缺。因此就金融領域而言，利率市場化應該成為上海自由貿易經濟改革的當務之急。 ，投機、套利產生的熱錢問題也隨之產生，如何防范熱錢流動對經濟的影響是對管理當局的一大考驗，即使這個問題在上海自由貿易區這個小范圍內可以防范，也不意味著其經驗和措施在全國范圍內也能適用。

第四，上海自由貿易區的改革實踐主要將集中在經濟開放領域，只是涉及有限地域范圍和部分領域的政府職能改革。而從全國范圍來說，經濟體制改革的核心問題是處理好政府與市場的關系，圍繞這個核心，需要解決完善市場體系建設、建立現代企業制度、實現民營經濟平等發展、轉變政府職能、優化宏觀調控和搞好政府服務等一系列問題。在這些關系著經濟體制改革全局的問題上，有的領域是上海自由貿易區改革實踐基本不會涉及的，還有的在自由貿易區內只能產生局部的、有限的實踐經驗。也就是說，全國范圍的全面深化改革如僅以上海自由貿易區或其他自由貿易區為藍本幾乎是不可能的。中國的經濟體制改革經過三十多年的實踐，目前已經到了一個“總體設計、全面推進”的階段。在這樣一個新的發展階段，想要像改革初期那樣憑借個別特區的局部推進已經是遠遠不夠的了；同樣，在自由貿易區這樣的局部區域取得的改革經驗要對全國的改革實踐做出指導，雖有一定意義，但意義也會是比較有限的?？偠灾鉀Q當下中國各個領域面臨的問題和困境，需要一整套合理的“頂層設計”方案，而不是僅依靠一兩個“特區”就可以實現的。

第五，中國以往的經濟特區，都是對外開放，而上海自由貿易區的題中應有之意應是“對內對外”一視同仁，一起開放。只有這樣，才能避免以往在某些地域、某些領域外資企業享有一定的超國民待遇，而民營企業卻受到歧視和差別待遇的怪相；才能避免自由貿易區實行的貿易和投資自由僅為外企享有，而國內企業尤其是民企卻無法享有的現象。作為在以往為“對外開放”而設立的幾個保稅區（或園區）的基礎上建立起來的上海自由貿易區，如何做好“對內開放”這篇大文章，還是一個有待破題的艱巨任務。

總的說來，一方面，目前上海自由貿易區的改革實踐尚不能過于樂觀；另一方面，上海自由貿易區即使很成功，其改革經驗也不一定具有普遍意義。從這個意義上說，期望通過自由貿易區來實現“開發倒逼改革”，似乎還不太可能實現。也就是說，對自由貿易區被賦予的“推進改革”功能的發展前景，不能過于樂觀。當然，上海自由貿易區只是中國經濟走向高度市場化和自由化的一個探路者，而自由貿易區試驗的終極目標應當是實現全國范圍普遍的貿易和投資的自由和便利化；所以，如果某一天該目標達成了，那么自由貿易區的改革功能也就不再需要了。

參考文獻：

高連廷，等.2010.世界經濟概論［M］.北京：對外經濟貿易大學出版社：2967.

馬駿.2013.上海自由貿易區的重要意義在于推動民營經濟和金融改革［EB/OL］.一財網，（20131030）［20131127］.http://www. yicai.com/news/2013/10/3036355.html.

徐瑾.2013.上海自由貿易區應該做“減法”［OL］.FT中文網，［20131127］. http://www.ftchinese.com/story/001052250.

新望.2013.自由貿易區的終極目標是全面對內開放［EB/OL］.經濟觀察網，（20130923）［20131127］.http://www.eeo.com.cn/ 2013/0923/250099.shtml.

張幼文，等.2010.世界經濟概論［M］.北京：高等教育出版社.

張明.2013.上海自由貿易區熱的冷思考.［EB/OL］.財經網，［20131226］.http://blog.caijing.com.cn/expert_article15141460546. shtml.

鄭聯盛.2013. 上海自由貿易區需要三大轉變［EB/OL］. 中國社科院世界經濟與政治研究所網站，［20131227］.http://www.iwep. org.cn/news/725520.htm.

國務院.2013.國務院關于印發中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的通知［OL］.中央政府門戶網站,（20130927）［20140106］.http://www.gov.cn/zwgk/201309/27/content_2496147.htm.

上海市人民政府.2013.中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013 年）［EB/OL］.上海市人民政府門戶網站，（20130929）［20140122］.http://www.shanghai.gov.cn/shanghai/node2314/node2319/node12344/u26ai37036. html.

An Analysis of the Functions and Prospect ofChina

(Shanghai) Pilot Free Trade ZoneHUANG Tian

(School of Business and Economics, The University of Melbourne, Melbourne, Victoria, Australia)

Abstract: As a national strategy, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is a “special economic zone” in a newround of reform of China, and has been given two functions with “economic upgrading” and “boosting reform”, i.e., the first purpose is to realize great economic development in the Zone by openingup to make the Zone become a new economic “growth point” and further to boost the restructure and upgrading of Chinese economy, the second purpose is to conduct beneficial economic reform experiment, to make the Zone become a “pilot field” to deepen the reform and further to push forward the deepening of overall reform of China. With regard to “economic upgrading” function, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone has a series of unique advantages and will make great progress, however, as for “pushing forward reform” function, the reform practice of current China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is not too optimistic, furthermore, its reform experience can not be certain to have universal significance even though the reform is successful in the Zone, thus, the practical effect of China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone may be affected and limited by such aspects as the subjective efforts of the administration, the practicability of reform measures in different zones and so on, and meanwhile, the implementation extent of the economic function of China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone may also be affected by its reform achievements.

Key words:China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone; FTZ; special economic zone; Chinas economic upgrading pattern; marketoriented reform; negative list management; trade liberalization; investment convenientness; economic growth point; reform pilot field

CLC number：F121；F741.2Document code：A Article ID：16748131（2014）04003007

（編輯：夏冬，段文娟）