中國何以未能向近代工商業社會自發轉型?

趙峰+許平中

摘要：近代西歐的興起和中國的落伍，其基礎性原因在于地理條件對發展商品市場的激勵不同。歐洲興起的根本原因在于“市場擴張”，“市場擴張”的原因則可以追溯到地理條件引起的“產品差異大”和“水路運費低”，進而形成了對農林牧漁基本產品進行交換的激勵，經濟人本性使人們致力于發展商品市場，于是市場經濟發展起來。中國的地理條件導致地區之間的“產品差異小”和“陸路運費高”，進而激勵農林牧漁基本產品的“產品自用”，經濟人本性使人們調整產品結構以滿足自身需求，于是商品市場長期處于狹小或萎縮狀態。

關鍵詞：地理條件假說；產品差異；水路運輸；市場發展條件；基本產品交換；產品差額；交易費用；運輸費用；經營利潤；社會轉型

中圖分類號：F119；F064.2文獻標志碼：A文章編號：16748131（2014）03005411

一、引言

早在20世紀40年代，英國的李約瑟（2006）博士就提出了這樣一個問題：曾經創造了輝煌文明的中國，何以沒有像歐洲一樣發生科學技術革命呢？由于至今沒有得到令人信服的解答，所以仍然被稱為“李約瑟難題”。近代中國何以落后于歐洲的問題，早就吸引了國內學者們的注意，也產生了大量的研究成果。

在史學界，徐新吾（1986）將近代中國落后的原因歸咎于小農結構的惰性，何捷（2011）歸咎于專制制度的阻礙，李瑤（1982）歸咎于儒家思想的禁錮，楚漁（2010）則歸咎于中國人缺乏科學思維方式。應當說這些看法都有一定道理。可是問題在于，何以中國就形成了這些阻礙社會發展進步的因素，而歐洲就沒有呢？可見，這些說法并沒有從根本上解答問題。

在經濟學界，陳平（1979）認為近代中國落后的原因在于小農結構的單一糧食作物不利于商品市場發展，林毅夫（1999）認為原因在于科舉制度致使科學研究缺乏人才，姚洋（2003）認為原因在于人口過多使投資于人力比投資于設備、技術合算而導致工商業投資不足。經濟學研究者對問題的看法顯然比史學研究者較為具體和深刻。不過韋森（2006）卻認識到，與近代西歐相比，幾個著名的古老文明地域近代以來都處于落后狀態，所以中國落伍并不具有特殊性。解答問題的基礎是搞清歐洲興起的原因所在，否則就很難對近代中國何以落后有一個明確的認識。

就探討西歐興起的原因來說，波斯坦（2004）有三點重要認識：一是西歐興起的基礎在于市場發展在經濟史家看來，這一點是不言而喻的，所以也沒有人把這一點看做波斯坦的重要貢獻。 ，二是人口增長起了重要作用學界已經充分認識波斯坦的這一貢獻，甚至將其稱為波斯坦的“新人口論”。 ，三是產品差異大促進了西歐市場的發展。諾思（1989）充分把握了波斯坦理論“波斯坦理論”是學者們根據其著作歸納出來的，波斯坦并沒有歸納出完整的理論。 ，并根據這一理論全面闡述了歐洲興起的過程：

公元1000年以前，西歐大部分地區還是廣袤的荒野，西方社會的發展中心一直在地中海地區。可是在公元1000—1300年，西方社會發展中心卻轉移到了歐洲西北部的北海沿岸（西歐）：中心地區的人口增長導致勞動報酬遞減，于是人們遷移擴散到周圍地區定居、墾荒。西歐地區間氣候差異大，新老地區人口密度也存在差異，于是各地區生產了有差異的產品，這使他們相互交換產品具有潛在的盈利。西歐河流密布，水量均勻，廣泛的水路方便了運輸諾思似乎認為“水路運輸”是一個不言而喻的條件，所以他在書中并沒有特別強調這一點。 ，大批量的農林牧漁基本產品也能夠承受遠距離的運輸費用。尼德蘭位于海上航線和陸上河道運輸網絡的中心，西班牙和英國的羊毛、北海和波羅的海的魚類、波羅的海沿岸的谷物和木材、法國的糧食和酒類，都逐漸集中到尼德蘭的市場上銷售。

農林牧漁基本產品交易市場的發展，使得廣大農民也能夠根據市場需求調整產品結構以利用本地區優勢，從而直接增加了收入，這使他們有能力消費更多的制造品（家具、用具、衣物甚至奢侈品），于是制造品銷路增加，激勵制造商擴大生產規模——購買更多的設施、設備、原料和雇用更多的工人。很多工人集中勞動，自然而然地產生了操作過程的分工。毛織品的生產過程可以分解為四十多個工序，因而最適合于發展勞動分工。精細的分工使工人只需要重復簡單的操作，這就等于把復雜的生產過程分解為一個個簡單動作，大大簡化了發明的難度，刺激了人們天生的發明欲望諾思（1989）認為，專業化的趨勢將人們天生的發明欲集中在有限的一些難題上，從而降低了發明的費用。 ，于是用機械代替手工的技術就最早在毛紡織部門發明了出來。大批量的生產和加工也使建造大型設施有利可圖，于是在中世紀早期就已被意大利人掌握的使用水輪機、漂洗機和風力磨坊的技術便推廣開來，西歐生產技術出現了明顯的進步。

不過，通過“精細分工”得到的只能是簡單技術。而市場擴張和生產擴大卻要求發明復雜的大型機器，問題是設計、試制大型機器需要高額投資，失敗風險也很大；即使發明成功，發明者也還有一個如何保密不被別人仿制的問題。仿制他人的發明成果有一種“搭便車”的利益，但發明者卻會因他人仿制而得不償失，所以一開始就不會去進行研制。在歐洲，打破或限制“搭便車”動機對發明創造活動的阻礙，是通過政府賞金和實施專利制度實現的。英國發明家哈里森研制計時鐘的成功15世紀時，遠洋航行需要確定輪船在海洋中的位置，這就需要測算緯度和經度。測算緯度的問題早已解決（白天測量太陽在中午的垂線，夜晚測量北極星的斜度），而測算經度則需要一架在遠洋航行期間保持精確的計時鐘。西班牙、荷蘭、英國等國都宣布對發明計時鐘給予巨額懸賞，這筆懸賞一直保留到18世紀，最后由英國的哈里森獲得，他為研制計時鐘幾乎耗費了半生精力。 ，就得力于政府巨額懸賞的激勵。而更多的發明項目則來自專利制度的保護，對工業革命起了巨大作用的紡紗機、織布機、蒸汽機等大型機器，都是在專利制度的保護下發明出來的。不過，如果以為專利制度的創新就是西歐出現技術進步的原因，那就把問題看得太簡單了。其實專利發明的收益完全依賴于專利產品的市場銷路。如果產品本身缺乏銷路，那么再嚴格的專利保護也無法使發明人受益。可見，潛在的市場銷路和可能獲得的預期盈利，才是專利發明的基礎性動力。

趙峰，許平中：中國何以未能向近代工商業社會自發轉型？因此，不論是“精細分工”所帶來的簡單技術發明，還是在“專利制度”保護下發明制造的復雜機器，歸根到底都是市場發展所帶來的盈利機會激勵的結果。市場發展還引起了相應的“制度變革”：為利用市場范圍擴大帶來的盈利機會，人們結合成新的經濟組織，逐漸形成了一些交易慣例和交易規則，合伙貿易、股份公司、銀行、保險公司等經濟組織和手段都逐漸發明并推廣開來，它們或者增加了盈利機會，或者分散、降低了經營風險，總的結果是增加了市場盈利。統治者則從市場盈利的增加中獲得了更多稅收，于是頒布法律、法令對這些新的組織、制度予以認可和保護，這就出現了所謂的“制度變革”。

諾思對近代歐洲興起原因的研究，給了我們很大啟發：“技術進步”和“制度變革”的基礎性原因都在于農林牧漁基本產品交易市場的發展，于是近代中國的落后，就可以歸結為農林牧漁基本產品的交易市場長期難以發展，即：由于客觀條件不利于農林牧漁基本產品的市場發展，才使中國社會長期維持小農經濟狀態。那么，搞清農林牧漁基本產品市場發展的原因或條件，就成為解釋近代中國何以落后于歐洲（嚴格說來是西歐）的根本途徑。

二、市場發展的條件與“地理條件假說”

注重于市場發展原因或條件的探討，可以說是自斯密以來主流經濟學的一個傳統。先是斯密（2008）認為便利的水路運輸（價格低廉的運輸費用）是市場擴張的最重要的原因或條件；此后李嘉圖（2005）又闡明產品生產成本的“差額”是國際貿易得以發生的基礎一般認為斯密闡述了絕對優勢（absolute advantage），而李嘉圖則闡明了相對優勢（Relative advantage）。 ；再后是奧林（1899—1979）把優勢產品較低的生產成本追溯到豐富的“要素稟賦”奧林主要考察了“制造品生產成本”的形成，而沒有注重“農產品成本”的討論。……不過他們主要注重制造品的成本差額，而沒有重視（至少是重視不夠）農林牧漁基本產品對市場發展的重要作用；而波斯坦和諾思充分重視了地理氣候條件引起的農林牧漁基本產品的成本差額對西歐市場興起的重要作用諾思已經明確認識到地理條件引起的產品差異大是西歐市場經濟興起的基礎，但他并沒有明確歸納出來。。

1．市場發展的三大條件

假設商人在甲地雇人收購產品（收購支出為M），雇用運輸工具運到乙地（運費為Y），又在乙地雇人零銷（銷售收入為N）；購銷差價（N-M）支付雇工工資（屬于交易費用，用J表示）和運輸費用（Y）后就是他的利潤（L）：

L=（N-M）-Y-J

為了增加利潤，商人會盡量壓低收購價和提高銷售價。但“收購價”低于甲地生產成本將無人出售，“銷售價”高于乙地生產成本將無人購買事實上收購價必須稍微高于甲地的生產成本，同時銷售價必須稍微低于乙地的生產成本，購銷活動才能順利進行。經濟學把生產者愿意出售的最低價格與實際出售價格的差額稱為“生產者剩余”，把消費者愿意購買的最高價格與其實際支付的價格之間的差額稱為“消費者剩余”。嚴格說來，生產者剩余和消費者剩余也都來自“產品差額”。 。我們把M、N分別看做兩地的生產成本嚴格說來，M是已經加上了生產者剩余的產地成本，N是減去了消費者剩余的銷售地成本。這里M、N表示一批產品的生產成本；下面在不致引起歧義時，我們也往往用M、N表示單位產品的生產成本。 ，N-M就是兩地生產成本的差額，簡稱“產品差額”，也稱為“比較利益”（B）。于是“利潤公式”可簡寫為：

L=B-Y-J這一公式可變形為B=Y+J+L，表明“產品差額”最終分解為“運輸費用”“交易費用”和“經營利潤”三部分。事實上所有與交易活動相關的收入，包括生產者剩余、運輸者和被雇用人員的工資、經營者的工資和利潤、消費者剩余、統治者獲得的稅收、運輸途中的設卡收費以及敲詐勒索者所得等，歸根到底都來自“產品差額”。

顯然，產品差額越大，運輸費用和交易費用越低，經營利潤就越高，就越能夠激勵商人從事異地購銷活動。我們由此得到市場發展的三大條件：產品差額大、運輸費用低和交易費用低。

農林牧漁基本產品及其簡單加工品的產品差額顯然取決于地形、土壤、氣候等地理條件的差異；運輸費用則主要取決于有無水路運輸可供利用（水路運費比陸路運費低得多），仍然歸結到地理因素的特點；交易費用的降低則是在市場發展過程中逐步實現的，關鍵還在于客觀地理因素形成的前兩個條件如何。所以地理條件是否有利于商品市場的發展，是一個國家或地區市場發展的關鍵。

2．市場發展條件的量化研究

我們把上述利潤公式變形為表示運輸費用公式的形式：

Y=B-J-L

為便于統一計算，我們把B、J、L都用產地成本M表示。

設產品差額率為p，即p=（N-M）/M，于是：

B=N-M=pM

假定交易費用占商人投資總額（M＋Ｙ）的10%，即“交易費用率”為0.1，則：

J＝0.1（M＋Y）

商人的“預期利潤”達到“投資總額”的一定比例才愿意經營。古代交易量小，每宗交易的資金周轉時間也長，交易風險大，所以必須有較高利潤率商人才愿意經營，古代商人的預期利潤大約為投資總額的20%。現代交易量大，資金周轉時間短，商人的期望利潤率也大大降低，零售業的利潤率約為15%；批發業的利潤率甚至降到3%。這里假定預期“經營利潤率”為10%，即：

L=0.1（M+Y）

由以上參數求得運輸費用的表示式：

Y=（p－0.2）M/1.2

它表示“產品差額”扣除“交易費用”和“預期利潤”后剩余的“能夠用于運輸的費用”。如果運費單價為y，那么能夠運送的距離為：

S=Y/y

我們把運費單價也用貨物的產地成本M表示。如果某種貨物運送d公里，其運費就等于貨物的產地價值M，那么運費單價（每公里的運費）就為：

y=M/d

可得貨物（產品）實際能夠運送的距離：

S=（p－0.2）d/1.2

代入p和d的具體數據，即可求得能夠運輸的距離。如果這一距離超過兩地間的實際距離，就可以實現產品交換；反之則無法實現產品交換。下面舉例說明：

甲乙兩地相距500公里，乙地小麥的生產成本高于甲地100%（即產品差額率p=1)，計算由牲口馱運（古代普遍的運輸方式）能否實現異地交換。這里缺少運費單價的數據。根據波斯坦（2004）103所提供的資料根據孫彩紅（2007）歸納的唐五代時期的運費和米價資料，可求出牲口馱運米40公里（80里）運費就等于米本身的價值。這一數據顯得運費太高（或是米價太低），基本上不可用。這才只得利用歐洲經濟史中的相關材料得出數據。 ：羅馬帝國戴克里先統治時期，騾子馱運100磅的貨物，每英里運費約為1.75德納利斯。當時100磅小麥的價值約225德納利斯。照這樣計算，馱運128.57英里（225/1.75），運費就等于小麥在產地的價值。1英里=1.609 344公里，12857英里大致為207公里。為便于計算我們取200公里，則牲口馱運小麥200公里，運費就等于小麥的產地價值，即d=200（公里）。將p=1和d=200代入公式，可得：

S=（p－0.2）d/1.2=160/1.2≈133（公里）

理論計算的能夠運輸的距離與兩地之間的實際距離500公里還相差很遠，所以無法實現異地交換。

3．“地理條件假說”

根據此前學者的研究成果和上文分析，我們提出解釋中國與西歐市場發展反差的“地理條件假說”：地理條件是否有利于商品市場的發展，是西歐和中國出現社會歷史反差的關鍵。西歐地理條件使得“產品差額大”并有便利的“水路運輸”，激勵人們致力于商品交換，于是農林牧漁基本產品的交易市場發展了起來。中國地理條件適合于農業耕作，但地區間產品差異小并且往往缺乏水路運輸，產品差額無法抵償運輸費用和交易成本，導致農林牧漁基本產品的交易市場一直沒有發展起來。市場發展程度的差異進而決定了西歐和中國社會歷史進程的反差。

三、“地理條件假說”的史實驗證

1．西歐市場經濟的興起

（1）產品差額和運輸費用的一般情況

歐洲半島眾多、海岸線曲折、地形支離破碎，在小范圍內地形、土壤的差異也是很大的。更重要的是氣候特點：由于地球東西方向的自轉，使得世界各地都形成了南北方向的氣溫差異。西歐除了符合這一普遍情況外，由于受北大西洋暖流和常年盛行的西風的影響，氣溫和降水還呈現出明顯的東西方向的差異：西部氣溫高、降水多，東部氣溫低、降水少，反映到地圖上就是氣候線呈小網格狀。事實上我們從歐洲腹地出發無論往哪個方向走，每到一個地方，所遇到的氣候都會與出發地有所不同：歐洲各地區間的氣候差異，比中國各地區間的氣候差異程度要大得多（后面在談中國氣候特點時用數據進行比較）。

氣候差異大引起基本產品差異大。西歐在不大的范圍內，A地適合于生產糧食，B地適合于生產葡萄（酒），C地適合于生產魚類，D地適合于飼養牲畜（出產羊和羊毛），E地適合于生產木材，F地適合于生產蘋果，G地適合于生產蔬菜……由于這些地區間距離都不遠，加上大部分地區可以利用水路運送貨物，于是大批量的農林牧漁基本產品的交易市場就逐漸發展起來。

例如最初英國和法國都生產葡萄和葡萄酒，但由于氣候條件的差異，法國葡萄酒的生產成本比英國要低得多，于是英國就購買法國的葡萄酒。最后英國就退出了葡萄酒生產，只從法國（還有葡萄牙）進口。

（2）相關參數的數量計算

根據波斯坦（2004）170提供的資料：法國波爾多附近葡萄酒的出廠價為每桶5里弗（包括購買葡萄、造酒和經紀費），出廠后運到波爾多的短途陸路運費為1.5里弗（夠高的了），在波爾多繳納出口關稅2.5里弗（也太高了），裝船運到英國南部或東部港口的運費為2.5里弗，在英國港口還需支付稅費1.5先令（折合0.21里弗），在英國港口的批發價為14里弗。在英國港口批發之前，葡萄酒的全部“成本”（商人的投資總額）為：

5+1.5+2.5+2.5+0.21=11.71（里弗）

商人的經營利潤為：14－11.71=2.29（里弗）

于是經營利潤率為：2.29/11.71=19.55%（將近20%）

我們將出廠價5里弗看做葡萄酒的“產地成本”，將英國港口的批發價14里弗看做銷售地的生產成本，于是成本差額就為9里弗。產品差額率=9/5=1.8=180%，其中運輸費用耗去了4里弗（80%），支付稅費（屬于交易成本）2.71里弗（542%），經營利潤為2.29里弗（45.8%）。

可見，由于兩地間“產品差額大”，抵償不菲的運輸費用（因為有一段短途陸路）和高額的交易成本后仍有可觀的盈利，這就吸引眾多商人參與葡萄酒的異地購銷活動。

我們再看其他基本產品的產品差額。15世紀后半葉，英國出口一袋高質量羊毛的平均成本是8英鎊，運到加來和布魯日的運費和稅費約為3英鎊，而銷售價在12到13英鎊之間，銷售價按12英鎊計算，產品差額率為50%。

由于羊毛自身價值很高，所以產品差額率并不顯得太高。低值貨物就不同了：1401—1420年，英格蘭的木材價格是其波蘭產地的兩倍，產品差額率為100%。木材制品的價格差額更高：1438年，壁板在波蘭每100件不到2馬克，到英國的雅茅斯港價格竟高達24馬克，產品差額率竟達1 100%；同一時期造弓的木棍，在但澤每100件是14馬克，到了英格蘭就是51馬克，產品差額率為264%；厚模板在但澤大約是10馬克，到英格蘭的價格大約是35馬克，產品差額率為250%。

甚至那些不便于包裝、儲存和運輸的卷心菜、大蒜、洋蔥等蔬菜類產品，也能夠參與到遠距離貿易中來。可見西歐的產品差額實在是大，成為市場興起的最重要誘因和條件。

（3）阻礙市場規模擴張的人為因素

不過，西歐基本產品市場規模的擴張也并不是一帆風順的，其中最大的阻礙因素，就是運輸途中多如牛毛的過路費、過橋費、過境費以及敲詐勒索、盜匪搶劫等。據波斯坦（2004）155所說，在法國，“盧瓦河、薩穆河、奧斯河、羅恩河、加龍河上有數不清的收費站”。萊茵河則更甚，由于它流經多個國家和領地，每個國家和封建王公都設卡收費，有的還不止一處，結果12世紀時沿途收費站有19個，13世紀末約有35個，14世紀末增加到50個左右，15世紀末有60個以上。由此可以想象商業活動承受的額外負擔：“在15世紀晚期的塞納河，對航程200英里以上的谷物所征收的稅超過其銷售價格的一半。”這意味著遠距離運輸和銷售谷物的額外負擔，等于產地成本、（純粹）運輸費用和經營利潤之和。如果產地成本為M，（純粹）運輸費用為0.5M，經營利潤也為0.5M，那么額外承擔的稅費就有2M（銷售價為4M）之多。如此沉重的額外負擔當然嚴重阻礙了貿易的發展和市場經濟的擴張。但是盡管如此，中世紀西歐的基本產品貿易卻仍然發展了起來，這反過來又表明產地和銷售地生產成本的差額足夠大，產品差額抵償運輸費用、交易費用和額外負擔后仍然有利可圖。

2．中國不能自發形成基本產品的交易市場

由于“鴉片戰爭”以前中國并未形成農林牧漁基本產品的交易市場，所以歷史上并沒有異地交換產品的價格資料，我們很難找到地區間的產品差額數據。不過農林牧漁基本產品的成本差額主要來自地形、土壤、氣候等客觀條件的差異。由于宋、元、明、清以來地理氣候條件變化不大，這就使我們能夠利用現代產品差額資料對古代的情況予以類比。盡管這樣做只是一種理論計算或者說是一種“紙上談兵”，但對我們認識其中的道理卻很有幫助。

（1）地區間氣候差異和產品差額的一般狀況

由于不同緯度接受太陽輻射的不同，中國的氣溫普遍呈現出南高北低的特點；南北方向的季風又加強了氣候的地帶性特點，結果中國氣候明顯表現出南北方向的差異，而東西方向的氣候則基本相同。例如中國文明本部的黃河流域，大致就是暖溫帶和半濕潤地區的共同部分，包括現今的甘肅中部、陜西中部、山西南部、河南和河北大部、山東幾乎全部以及安徽和江蘇北部。這一地域東西長約1500公里，寬度也有三五百公里不等，其南界大體就是重要的地理分界線“秦嶺—淮河”；北界則因地形影響稍為曲折一些，與1月份零下6度等溫線、7月份24度等溫線、400毫米降水量線大體重合。從該地域最西端的甘肅蘭州一直到最東端的山東半島，土壤、氣候幾乎都是相同的。

相同的氣候決定了農作物品種也大致相同。自古以來這一地域夏熟作物就主要是小麥，秋熟作物則有粟子（小米）、高粱等，清代以來又引進了玉米和甘薯。由于基本產品相同，因而沒有相互交換的必要。有意思的是，中國的主要河流黃河、長江也都是東西流向。由于上下游之間的產品并無多大差異，沒有交換的必要，結果便利的水道交通就沒有利用價值。

即使在南北方向上，中國地區間的氣候差異相對來講也很小。在相同距離內，中國氣候差異程度比歐洲要小得多。以“年降水量”為例：英國南部最寬處東西寬約500公里，西海岸年降水量超過2 000毫米，東海岸年降水量卻只有600毫米。假定降水量均勻遞減，則每公里年降水量的差額約為：

（2 000－600）/500=2.8（毫米/公里）實際上英國降水最多和最少處并不在東西兩端的海岸線上。我們按500公里計算的“單位距離降水差額”，比地區間降水的實際差額要小。

中國降水呈南北方向差異。廣州年降水量1 705毫米；北京年降水量626毫米。兩地緯度相差17度，南北垂直距離約111.1×17=1 889（公里），每公里年降水量的差額為：

（1 705－626）/1 889≈0.57（毫米/公里）

可見在相等的距離內，英國降水差異約等于中國的5倍（圖1）。進而，中國地區間氣候差異小導致相同產品生產成本的差額小產品差異一般是指品種不同，但是不同品種無法進行生產成本比較。而相同產品生產成本的差額，正體現了地區間的比較優勢。由于長期選擇生產本地區的優勢產品，這才形成了地區間的品種差異。因此，“產品差異”是“產品差額”長期作用的結果。反過來說就是：“產品差額”的大小反映了“產品差異”程度的高低。 。圖1英國和中國降水線密度差異示意圖

（相鄰兩條線的降水量差額相等）英國降水線密集度等于中國的5倍（2）中國南北方向上小麥產品差額的估算

河南新鄉地區小麥單產最高（成本最低），向南、向北單產都逐漸降低（成本逐漸升高）。我們取武漢和新鄉（南北距離約600公里）進行比較。根據肖世和（2007）提供的資料，2006年湖北小麥平均畝產406斤，我們將406斤看做武漢小麥的平均畝產量；根據葉優良等人（2008）提供的另一份資料，2006年新鄉附近浚縣小麥畝產960斤，我們把960斤看做新鄉小麥的平均畝產量。

新鄉小麥畝產高，一方面是由于土壤、氣候條件優越，另一方面則是水、肥、機械、人工等投入成本較多。我們假定產量差額（554斤）的一半（277斤）來自土壤、氣候條件優越，另一半來自水、肥、機械、人工等投入較多，由此做出投入產出曲線如圖2：橫軸表示投入，A為武漢每畝投入，B為新鄉每畝投入；縱軸表示畝產量，新鄉H=960斤，武漢F=406斤。較低曲線OP為“武漢投入產出線”；較高曲線OQD為“新鄉投入產出線”從理論上說，農民的投入量都會止于邊際收益等于邊際成本的那一點。在那一點之后，雖然投入增長還會引起產量增長，但產值的增量還沒有成本的增量大，所以在那一點上農民就不再增加投入，即實際產量要小于理論上可能的最大產量。 。AP延長線交曲線OD于Q，Q點（縱坐標）表示新鄉投入為A時的產量。

當兩地投入都為A時，新鄉每斤小麥的成本M=A/683；武漢每斤小麥的成本N=A/406。此時N/M≈1.68，產品差額B=0.68M，產品差額率p=068。新鄉和武漢之間只能通過陸路牲口馱運，按d=200（公里）計算，可得：

S=（p－0.2）d/1.2

=（0.68－0.2）×200/1.2=96/12=80（公里）

由于新鄉到武漢有600公里之遙，比這里計算的能夠運送的距離80公里要遠得多，所以小麥根本無法從新鄉運到武漢進行交換。圖2新鄉、武漢小麥生產的投入產出示意圖

還可以用更簡便的算法說明問題：由于運送200公里運費就等于小麥的產地價值，于是把新鄉小麥馱運600公里到武漢，光是“運費”這一項，就等于小麥產地價值的3倍（300%），于是到武漢的售價就必須達到（新鄉）收購價的4倍，商人才勉強夠本，這還沒有考慮“交易費用”和沿途的其他收費。由于售價大大超出武漢本地的生產成本（新鄉收購價的1.68倍），所以就不會有人購買，于是商人就不會去做這一生意。結論就是：在古代運輸條件下，中國的小麥無法通過陸路運輸實現異地交換。

那么，在能夠利用水路運輸的地方，糧食能否實現異地交換呢？考慮到中國糧食生產成本的差異呈南北方向，我們考察贛江上下游之間的稻谷能否實現交換。

（3）稻谷與水路運輸

江西農業信息網2012年7月26日報道，九江市湖口縣文橋鄉水稻高產萬畝試驗片稻谷畝產1 000斤；贛州市安遠縣，其水稻高產萬畝示范片稻谷畝產1 080斤。假如兩地每畝稻田的投入成本相同，都為A，那么贛州稻谷的成本M=A/1 080，九江稻谷的成本N=A/1 000。N/M=1.08，此時產品差額B=0.08M。即九江稻谷成本高出贛州8%。如此之小的“產品差額”，連10%的交易費用也負擔不了（無法支付收購和銷售人員的工資），也就根本談不上異地運輸和銷售了。

長江以南地區之間的產品差額都是很小的，現在我們甚至還不知道哪一地域稻谷的生產成本較低（具有優勢）。產品差額太小使得地區間沒有相互交換產品的必要，結果水路運輸也就沒有意義。

贛江流域航運業興衰的歷史，對于我們認識這一問題很有好處。明清時期贛江航運曾有過兩個多世紀的繁榮，那是由于歐洲各國對景德鎮瓷器的需求發展起來的。景德鎮位于江西北部，所產瓷器早已享譽海內外。景德鎮瓷器經贛江逆水運到贛南，然后卸船用牲口馱運翻越大庾嶺，進入廣東東江水域后再裝船運往廣州乃至遙遠的歐洲。贛江沿線也因服務于瓷器運輸而繁榮起來。之后江西所產剩余糧食大米也沿著贛江航線供應廣州乃至海外。可是“鴉片戰爭”后五口通商，景德鎮瓷器和沿線大米都可以北上經九江裝船直運上海乃至歐洲，不需要再用牲口馱運翻山越嶺了，于是沿贛江航線向南的商路被棄之不用。此后贛江航運急劇衰落，整個江西的經濟也大幅度下滑。贛江流域的人們何以不利用水路運輸相互交換產品呢？根本原因就在于地區間產品差異太小（甚至看不到差異），相互交換產品沒有意義。

這樣，從中國的總體情況看，要么是由于產品差額太小（水稻），要么是由于陸路運費太高（小麥），總之是“產品差額”無法抵償“運輸費用”和“交易成本”，結果糧食就無法實現異地交易，于是中國也就不可能形成輻射范圍廣闊的糧食市場清朝后期的所謂“四大米市”都是“五口通商”之后發展起來的，并不是糧食市場自發發展的結果。 。

歷史上倒也有糧食長途販運的記載。不過仔細分析不外以下三類：一是政治需要，二是軍事需要，三是局部地區遭災。京城是政治統治中心，各地征收的糧食（實物稅收）不惜代價也要運到京城保證居民消費；邊疆駐軍需要消耗大量糧食，統治者也要不惜代價保證供應；災荒地區的糧價往往高出豐收地區幾倍乃至幾十倍根據孫彩紅（2007）歸納的資料：唐貞觀十六年，斗米值5錢。可高宗永淳元年關中饑饉，斗米竟300錢（貴了60倍）；五月乙卯，關中先水災、后旱煌，斗米達400錢（貴了80倍）。 ，這時異地販運糧食就有利可圖。不過遭災地區的普通百姓根本不可能有那么多銀子去購買價格猛漲幾十倍的糧食，商人從外地運來可以保命的糧食，不被饑腸轆轆的百姓哄搶才怪，商人為此丟掉性命也有可能。所以統治者主張百姓“異地就食”（逃荒要飯）。很明顯，中國歷史上糧食的這三類長途運輸，都屬于特殊情況，它們并不能激勵商品市場的發展。其實這三種情況正好從反面說明，正常情況下中國糧食是無法實現異地交易的。

（4）中國古代無法形成農林牧漁基本產品的交易市場

能夠參與市場交易的物品，與物品本身能否承受遠距離的運輸費用密切相關。相同重量的貨物按照價值高低，可以大體區分為高值貨物、中值貨物和低值貨物三類。糧食可以看做是“中值貨物”，比糧食價值高的貨物稱為“高值貨物”，反之則稱為“低值貨物”。由于運費與貨物重量成正比，而與貨物的價值無關，所以高值貨物的運費與其高額的價值相比簡直微不足道，這決定了它們能夠承受遠距離的運費。正因為如此，幾千年前人們就開始進行這些物品的遠距離運輸和交易。歷史上那些越大洲、跨大洋的貿易，如中國北方通往“西域”的 “絲綢之路”、南洋群島通往阿拉伯世界乃至歐洲的“香料之路”以及中國國內市場上銷售的外地貨物，基本上都是“高值貨物”。

“低值貨物”（又稱為“笨重貨物”）則相反，它們體積大、重量大，因而運費也大。由于本身價值很低，所以運費與其本身的價值相比就顯得非常高，有時運費甚至超過貨物本身價值好幾倍清代著名改革家康有為在其《上清帝第三書》中說：“以北口之皮，京師之煤，天津之貨，作貨者人四百，而運貨者人六百，生之者少，食之者多。”實際上也是認識到中國陸路運費太高，運費甚至等于貨物產地價值的一倍半。 ！磚瓦、石子、河沙等建筑材料是最典型的“低值笨重貨物”，古代條件下它們只能在產地附近銷售。蔬菜、塊根、水果、木材、海鮮等農林牧漁產品也大都屬于“低值貨物”，難以承受遠距離的運輸費用，所以只能在本地農戶之間互通有無，難以形成輻射范圍廣闊的大市場。從這一角度說，歐洲西北部能夠形成輻射距離達幾千公里的基本產品的交易市場，實在是因為那里具有發展商品市場的得天獨厚的條件。

糧食所能夠承受的運輸距離，應當介于“高值貨物”和“低值貨物”之間。在中國，由于糧食無法實現異地交換，所以比糧食價值還低的農林牧漁基本產品也就更無法實現異地交換了。因此，鴉片戰爭之前，中國基本產品的交易市場就一直沒有發展起來。那么，在漢、唐、宋、元、明、清的歷史記載中，何以有不少商品市場繁榮景象的描述呢？

（5）中國古代市場上交易的商品

歷史上參與市場交易的產品，大部分都屬于我們所說的“高值貨物”，如金銀、珠寶、瑪瑙、象牙等“貴重物品”和棉麻、絲綢、毛皮、香料、茶葉等“特殊物品”。不論是古代中國還是古代地中海世界，其商品市場上交易的物品莫不如此。不過也正因為它們價值高，導致普通百姓消費不起，所以它們的交易“繁榮”對市場交易手段的發展并沒有多大促進作用。

河南朱仙鎮的興衰，對我們認識古代市場上所交易的物品很有價值。朱仙鎮位于開封西南20公里處，根據何一民（2008）的介紹：1344年（元代）賈魯受命治河，他對戰國時期魏國開鑿的鴻溝故道清沙起淤，疏浚河道，引京索須鄭之水，經鄭州、中牟，從朱仙鎮匯人古運河，南達于淮，該河現今仍叫“賈魯河”。朱仙鎮依托賈魯河的航運和開封的消費，很快發展起來，成為明清時期四大名鎮之一。康熙年間朱仙鎮有商鋪620余家，它們銷售的外地物品有：從山西、陜西運入的皮毛、木材、鐵貨、桐油，從北京、天津運入的食鹽、雜貨，從江西、福建運入的茶葉、瓷器、紙張，從江浙運入的綢緞、鞋帽和從湖廣運來的大米、糖、首飾和茶葉等。朱仙鎮一直繁榮到19世紀中葉。1843年7月，黃河出現特大洪水，在鄭州花園口一帶沖決堤壩，泥沙淤塞了賈魯河，從此舟楫不通，朱仙鎮的經濟急劇衰敗。

一方面，朱仙鎮是依靠人工交通水道賈魯河的航運發展起來的；另一方面，朱仙鎮市場上銷售的物品，主要就是我們稱之為“高值貨物”的外地商品，因為只有它們能夠承受遠距離的運輸費用。由于經營一般農林牧漁基本產品不能賺錢（實際上是得不償失），所以也沒有人經營。

有意思的是山西、陜西所產笨重物品——木材也能夠運到遙遠的朱仙鎮市場銷售。這是山西、陜西的商人利用黃河支流沁河、渭河發大水的有利條件，將砍伐下來的樹木順水漂流到朱仙鎮來的。如此利用流水做動力，運輸費用幾乎可以忽略不計，所以才能夠實現木材的異地交易。

還應當特別提到的是大米。大米在南方是基本農產品，價格并不昂貴。但是沿長江進入淮河支流潁河，再逆水而上沿賈魯河輾轉運到朱仙鎮，銷售價格中就必須包括運費、交易費用和適當利潤，于是就成為一般百姓消費不起的“奢侈品”，大概只有開封和附近城鎮的富戶才有能力消費。就消費來說，事實上直至20世紀70年代，大米還是北方農民消費不起的“奢侈品”。北方有的農民為了吃上大米，就從南方引進種子種植“旱稻”。這一選擇反過來說明：由于運輸費用太高，農民與其交換外地運來的產品，還不如調整結構種植所需產品來得合算。調整種植結構的選擇，使得各地都形成了“小而全”的農戶：農戶只為滿足家庭消費生產，只有自己不能生產的鹽、鐵等產品才從商販那里購買，于是社會也就長期維持自給自足狀態。

農戶必須購買鹽、鐵產品，也使經營鹽、鐵產品能夠賺錢。可是統治者早就認識到這一點，漢代就開始實行壟斷經營。國家壟斷經營的高額收入實際上是一種變相的“稅收”，其對市場發展卻幾乎沒有什么作用。

從商品自身的特點來說，經營中藥材也許是唯一能夠使民間商戶穩定賺錢的生意。中藥材“荒年是草，豐年是寶”。承平年代人們有點小病就趕快求醫問藥，社會對藥材的需求量大，交易總量也大。清代安徽亳州、河南禹州、河北安國、河南輝縣、江西樟樹都形成了輻射范圍廣闊的藥材市場。電視劇《大宅門》中的白家就是依靠經營藥材興盛起來的。不過從經濟學角度說，藥材世家只是利用“藥材”這種特殊商品，把廣闊地域的“農業剩余”集中了起來。而藥材市場本身來的發展，則很難說對經濟有多大促進作用。

（6）抑商政策是商品交換難以盈利的結果而不是原因

學者們往往把歷朝歷代實行的抑商政策看做中國商品市場難以發展的重要原因，其實這是倒果為因的說法。實際上，由于基本產品的交易無利可圖，所以普通商販就只好行奸弄巧（因而被稱為“奸商”），或者販賣違禁物品（因而被稱為“私販”）。從經濟角度看，商販向國家提供的稅收，甚至彌補不了國家對其進行管理的費用（稅收收入不夠稅務人員發工資），所以在統治者看來，商販對社會就只有負面作用，于是都提倡以農為本，采取抑商政策。甚至直到毛澤東時代，國家仍然嚴厲打擊農民“棄農經商”。當然，抑商政策肯定對市場發展更為不利。不過由于我們前述的地理條件限制，即使沒有抑商政策，中國大范圍的基本產品的交換市場也不可能自發發展起來。

四、結論與啟示

古代西方世界的發展中心一直在地中海地區，那時交易的物品主要是被稱為奢侈品或準奢侈品的高值貨物，但也因為它們價值高，所以消費量很小，對社會經濟進步的作用并不大。歐洲西北部的北海沿岸（西歐），地區之間地理條件差異大導致自然產品差異大，又有廣泛的水路可供運輸之用；人口增長迫使人們遷移到那一帶以后，人們就開始了廣泛的市場交易。公元1000—1300年，農林牧漁基本產品的交易市場逐漸發展起來。基本產品的大批量交易使廣大農民也能夠根據本地優勢安排生產，從而獲得了“比較利益”，這使他們有能力消費更多的日用制造品甚至奢侈品，從而大大增加了制造品的銷量（在歐洲主要是毛紡織品的銷路越來越廣）。銷量增加激勵制造商擴大生產規模，雇用更多工人進行生產，于是精細分工、技術創新、科學誕生和發展、機器發明、制度變革等合乎邏輯的發展過程就出現了，最終帶動了社會進步乃至向工商業社會的轉型。

古代中國市場上交易的物品也大都是高值貨物，它們對社會進步沒有多大促進作用。中國農林牧漁基本產品的差異太小并且往往缺乏水路運輸，農民把產品運到有差異的地區交換其所需產品還沒有調整產品結構直接生產所需產品來得合算，結果基本產品的交易市場就一直沒有發展起來。缺乏市場發展所帶來的盈利機會的激勵，生產擴大、分工發展、技術進步、科學誕生和發展、制度變革等就都無從談起，當然也就談不上向近代工商業社會自發轉型了。

市場發展是實現社會進步的基本途徑，發揮地區優勢、實現專業化和勞動分工可以大大提高生產效率，發展交通設施、降低運輸費用可以促進市場發展。這些基本論點和原理對政府制定經濟政策和指導經濟運行，都具有重要的現實意義。

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Why Did China not Let Modern Industry and

Business Society Spontaneous Transition?

—“Geographic Condition Hypothesis” on Market Development and

Comparative Study between China and Western EuropeanZHAO Feng1, XU Pingzhong2

(1. Public Administration School, University of International Business and Economics, Beijing 100029, China;

2. Economics School, Henan University, Henan Kaifeng 475001, China)

Abstract: The rise of western Europe and the lagging behind of China in modern times are caused by different incentives basically resulting from geographic condition to commodity market development. The basic reason for the rise of Europe lies in market expansion, the reason for market expansion results from big product difference and low waterway transportation cost based on geographic condition, so as to further form the incentive to the exchange of the basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes the people make efforts to develop commodity market so that marketoriented economy develops. Chinas geographic condition results in small product difference and high highway transportation cost between regions to further encourage the selfuse of Chinese basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes Chinese people adjust product structure to meet the selfdemand so that Chinese commodity market stays at narrow or shrinking state for a long time.

Key words: geographical condition hypothesis; product difference; waterway transportation; market development condition; basic product exchange; product balance; transaction cost; transportation cost; management profit; social transition

CLC number：：F119；F064.2Document code：AArticle ID：16748131（2014）03005411

（編輯：夏冬，段文娟）

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—“Geographic Condition Hypothesis” on Market Development and

Comparative Study between China and Western EuropeanZHAO Feng1, XU Pingzhong2

(1. Public Administration School, University of International Business and Economics, Beijing 100029, China;

2. Economics School, Henan University, Henan Kaifeng 475001, China)

Abstract: The rise of western Europe and the lagging behind of China in modern times are caused by different incentives basically resulting from geographic condition to commodity market development. The basic reason for the rise of Europe lies in market expansion, the reason for market expansion results from big product difference and low waterway transportation cost based on geographic condition, so as to further form the incentive to the exchange of the basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes the people make efforts to develop commodity market so that marketoriented economy develops. Chinas geographic condition results in small product difference and high highway transportation cost between regions to further encourage the selfuse of Chinese basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes Chinese people adjust product structure to meet the selfdemand so that Chinese commodity market stays at narrow or shrinking state for a long time.

Key words: geographical condition hypothesis; product difference; waterway transportation; market development condition; basic product exchange; product balance; transaction cost; transportation cost; management profit; social transition

CLC number：：F119；F064.2Document code：AArticle ID：16748131（2014）03005411

（編輯：夏冬，段文娟）

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Comparative Study between China and Western EuropeanZHAO Feng1, XU Pingzhong2

(1. Public Administration School, University of International Business and Economics, Beijing 100029, China;

2. Economics School, Henan University, Henan Kaifeng 475001, China)

Abstract: The rise of western Europe and the lagging behind of China in modern times are caused by different incentives basically resulting from geographic condition to commodity market development. The basic reason for the rise of Europe lies in market expansion, the reason for market expansion results from big product difference and low waterway transportation cost based on geographic condition, so as to further form the incentive to the exchange of the basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes the people make efforts to develop commodity market so that marketoriented economy develops. Chinas geographic condition results in small product difference and high highway transportation cost between regions to further encourage the selfuse of Chinese basic products of agriculture, forestry, animal husbandry and fishing industry, therefore, economic man nature makes Chinese people adjust product structure to meet the selfdemand so that Chinese commodity market stays at narrow or shrinking state for a long time.

Key words: geographical condition hypothesis; product difference; waterway transportation; market development condition; basic product exchange; product balance; transaction cost; transportation cost; management profit; social transition

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（編輯：夏冬，段文娟）