電網企業科技成果轉化后評價模型研究

董力通，黃平，武敏霞，李鵬

(1.國網北京經濟技術研究院，北京市 100052；2.華北電力大學經濟與管理學院，北京市 102206)

電網企業科技成果轉化后評價模型研究

董力通1，黃平1，武敏霞2，李鵬2

(1.國網北京經濟技術研究院，北京市 100052；2.華北電力大學經濟與管理學院，北京市 102206)

針對當前電網企業科技成果轉化后評價工作存在的不足，構建了電網企業科技成果轉化后評價指標體系。在此基礎上，針對電網企業科技成果轉化后評價的特點，將直覺模糊集與模糊層次分析法相結合，建立了直覺模糊層次分析模型，為電網企業科技成果轉化后評價提供方法支撐。同時借鑒直覺模糊距離，探討各個專家對科技成果轉化項目評價意見的一致性程度。最后結合調查數據進行實證分析，具體闡述了評價模型的操作流程，并驗證了指標體系和評價模型的可操作性和實用性。

電網企業；科技成果轉化；后評價指標體系；直覺模糊集；模糊層次分析法

0 引 言

電網企業作為技術密集型企業，在科學研究和技術開發方面投入了大量的資金，并取得一大批科技成果。科技成果轉化是科技與經濟相結合的關鍵環節，任何一項科技成果在其產生后若不能及時轉化，就不能發揮其對經濟和社會發展的實際推動作用。電網企業的科技成果轉化后評價工作是有效跟蹤科技成果轉化全過程的重要環節，但長期以來，由于體制、機制等障礙，電網企業開展科技成果轉化后評價的研究與實踐并不多，主要集中在項目結題時的跟蹤評價，不能完全反應出科技成果產生的長期影響。另外，針對電網企業科技成果轉化后評價的研究也相對較少，尚未發現有文獻對其進行專門研究[1]。針對上述問題，國家電網公司開展了科技成果轉化與科技資源共享的研究[2]，本文為其業務開展提供了重要的方法支撐。

關于科技成果評價方法的研究，近年來學者多采用多目標綜合評價方法，如多元統計法、層次分析法、灰色系統理論等[3]。目前在研究中應將多種方法綜合運用，以達到更為客觀公正的評價結果。而在評價指標權重分配時，不論是主觀賦權方法還是客觀賦權方法均存在一定的局限性，前者在評價過程中可能會受到評價者自身知識和經驗的影響；后者雖然利用了比較完善的數學理論，但通常會忽略評價者的主觀意見。因此，為使所確定的權重系數更加合理，從邏輯上將上述2類賦權法有機地結合起來就顯得非常重要[4-5]。國內外不少學者也做了相關的研究，模糊層次分析法應運而生。模糊層次分析法在一定程度上考慮了專家判斷的模糊性，但不能精確表達棄權或猶豫不決的情況。而直覺模糊集很好地解決了此類問題，因此，本文在模糊層次分析法的基礎上引進直覺模糊集，由此構建直覺模糊層次分析模型，并借鑒直覺模糊距離來探討各個專家對科技成果轉化項目評價意見的一致性程度，從而使評價結果更為客觀。基于上述方法，電網企業可以通過科技成果轉化效果來分析成果轉化的優劣，從反饋的角度為后續的科技決策提供參考。

1 直覺模糊集理論

與常規的綜合評價對象和方法不同，電網企業科技成果評價工作均是由專家群體來進行的，而專家對科技成果中具體指標的評判往往很難用精確的數字來表達，同時如何有效地解決專家群體意見之間的一致性與沖突性也是群體決策研究中需要解決的重要問題。Zadeh于1965年提出了著名的模糊集理論，它具有表達不確定信息的能力[6]。1986年，Atanassov進一步拓展了模糊集，提出了直覺模糊集的理論。從理論上來說，直覺模糊集是模糊集的推廣，但它比模糊集更具有表達不確定信息的能力。

顯然：

(1)

定義3：設A、B為給定論域上的2個直覺模糊數，其中A=(t1,f1)，B=(t2,f2)，并設λ為實數且λ≥0，定義直覺模糊數的運算如下：

A+B=(t1+t2-t1t2,f1f2)

(2)

AB=(t1t2,f1+f2-f1f2)

(3)

λA= [1-(1-t1)λ,f1λ]

(4)

Aλ= [t1λ,1-(1-f1)λ]

(5)

2 電網企業科技成果轉化后評價指標體系

對于電網企業科技成果轉化效果的評價需要考慮很多因素[7-10]，本文著重分析影響電網企業科技成果轉化成敗的關鍵性因素，依據構建指標體系的基本原則，并以評價數據的可獲取性為前提，從4個方面來評價科技成果轉化效果，即經濟效益、社會效益、環境效益、擴散效益。

(1)經濟效益。是指科技成果轉化項目給電網企業帶來的實用價值和經濟效益，著重評估轉化項目的銷售利潤率、超額動態投資效率、凈資產收益率、已占有資本回報率等方面。

(2)社會效益。電網企業科技成果轉化項目的社會效益一般是伴隨著經濟效益而附帶產生的，而本文在對社會效益進行細化時，主要設置了促進地區經濟發展、提高企業知名度、人才培養等指標。

(3)環境效益。環境保護工作已成為電網企業發展的重要策略，因此科技成果轉化項目實施后給電網企業帶來的環境效益同樣不容忽視，主要考核資源利用、環境影響、綜合能源消耗等指標。

(4)擴散效益。科技成果轉化后評價應體現出轉化項目的擴散效益，主要考核新增無形資產數、核心技術的更替周期、科技成果的擴散范圍等指標。

根據上文所述，構建了電網企業科技成果轉化后評價指標體系，如表1所示。

表1 電網企業科技成果轉化后評價指標體系

3 直覺模糊層次分析模型

3.1 確定專家相對權重

通常，專家之間的重要性程度不同，因此有必要考慮每個專家的相對重要權重。確定專家相對權重的方法如下：

(1)選取最重要的一位專家，令其權重等于1；

(2)將第k位專家與最重要的專家進行比較，得到其相對比較權重rk，k=1，2,…,l；

k=1,2,…，l。

3.2 建立直覺模糊互補判斷矩陣

每個專家將評價指標體系中同一級的指標就重要性程度進行兩兩比較，參照表2，得到直覺模糊判斷矩陣A=(aij)m×m=(tij,fij)m×m，其中m表示待比較指標的個數[11]。

表2 評價指標重要性程度定義的標度

3.3 計算評價指標體系權重

3.3.1 確定一級指標權重

設第k個專家對一級指標i與j重要程度相比較而得到的直覺模糊判斷矩陣為A(k)= (aij(k))m×m= (tij(k),fij(k))m×m，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,m;j=1,2,…,m，其中分別表示第k個專家對指標i與j相比較的重要程度和不重要程度[12]。計算一級指標相對權重方法如下：

(6)

計及專家權重，將式(6)進行直覺模糊加權計算得：

(7)

式中λi=(ti,fi)，則一級評價指標的得分權重如下：

(8)

經過歸一化處理，得出一級評價指標的權重如下：

(9)

3.3.2 確定二級指標權重

設第k個專家對二級指標i與j相對于一級指標γ的重要程度進行判斷，并構建直覺模糊判斷矩陣為Bγ(k)= (bγij(k))n×n= (tγij(k),fγij(k))n×n，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,n;j=1,2,…,n，分別表示專家k認為二級指標i與j對于一級指標γ的重要程度和不重要程度。由公式(6)與公式(7)可求出各個二級指標對一級指標的加權相對權重σ，進而可求得二級指標對一級指標的綜合權重值σ(2)=(σ(1))Tσ。重復公式(8)和公式(9)，可求得二級指標的綜合權重。

3.4 計算評價結果

假設有r個科技成果轉化項目，l個專家根據二級指標對科技成果轉化項目進行評價，可得到r個直覺模糊互補判斷矩陣：Cγ= (tijγ,fijγ)n×l，其中i=1,2,…，n，j=1,2,…，l，γ=1,2,…，r。計及專家相對權重及二級指標權重，可得到各轉化項目的綜合得分。

4 利用直覺模糊距離進行專家意見一致性分析

(10)

對于轉化項目i(i=1,2,…,r)，專家k(k=1,2,…,l)的平均一致度為

(11)

對平均一致度進行歸一化處理，并綜合各個專家的相對權重，可得到專家群體對轉化項目i(i=1,2,…,r)意見的綜合一致度為

(12)

按上述各式計算各個轉化項目的最終綜合一致度，即專家群體對各轉化項目評價意見的一致性程度順序。所得值最小的項目代表專家對該項目意見的一致性程度最高，專家之間的意見分歧不大。

5 算例分析

聘請30位專家組成評價小組，計算電網企業科技成果轉化后評價指標體系中各級指標的權重，假設專家的評價權重均為1/30；并對電網企業已實施轉化的10項科技成果轉化效果的優劣進行評價。其步驟如下。

(1)確定考核指標。

一級指標：經濟效益、社會效益、環境效益、擴散效益。

二級指標：銷售利潤率、超額動態投資效率、凈資產收益率、已占有資本回報率、促進地區經濟發展、提高企業知名度、人才培養、資源利用、環境影響、綜合能源消耗、新增無形資產數、核心技術的更替周期、科技成果的擴散范圍。

(2)確定指標權重。

30個專家對4個一級指標兩兩重要程度的直覺模糊互補判斷矩陣如下：

……。

利用前文所述方法，計算得到一級指標的權重：0.305，0.214，0.226，0.255。

類似地，可計算得到二級指標的權重：0.072 5，0.089 4，0.106 3，0.097 8，0.061 1，0.037 8，0.086，0.069，0.059 9，0.076 3，0.094 2，0.098 3，0.051 4。

(3)計算評價結果。

利用前文所述方法，求出所有科技成果轉化項目的轉化后評價得分和綜合一致度，得到結果見表3。

表3 科技成果轉化項目綜合得分及綜合一致度

(4)對轉化項目進行分類。

根據電網企業科技成果轉化后評價的得分，可將轉化項目大體分為3個類別。

第一類別(優異)：轉化項目評分介于75～100。轉化項目在各個考核方面的優勢都十分顯著。

第二類別(良好)：轉化項目評分介于60～75。轉化項目總體效益不如第一類別轉化項目，且個別項目過于偏重某一方面效益的體現，存在“木桶短板”的現象。

第三類別(一般)：轉化項目評分低于60。此類項目轉化效果很差，應在科技成果轉化可行性評估階段盡早識別，避免資金和人力資源的浪費。

6 結 語

電網企業科技成果轉化后評價工作非常復雜，其涉及的因素較多，同時指標的評判標準又帶有一定程度的模糊性。因此，傳統的評價方法難以適用。基于上述探討，本文將直覺模糊集的思想引入模糊層次分析法，從而對電網企業科技成果轉化效果進行綜合評價，并借鑒直覺模糊距離來處理這一群體決策問題中的大量模糊信息。本文的研究方法為電網企業科技成果轉化后評價的進一步研究提供參考和依據，具有一定的理論意義和實用價值。

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(編輯：張媛媛)

PostEvaluationModelofScientificandTechnologicalAchievementTransformationinPowerGridEnterprise

DONG Litong1, HUANG Ping1, WU Minxia2, LI Peng2

(1. State Power Economic Research Institute, Beijing 100052, China;2.School of Economic and Management, North China Electric Power University, Beijing 102206, China)

Aiming at the deficiencies in the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the post evaluation index system for the transformation of scientific and technological achievements. On this basis, according to the post evaluation characteristics of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the intuitionistic fuzzy analytic hierarchy process model with combining intuitionistic fuzzy sets and fuzzy analytic hierarchy process, which could provide support for the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise. Then, this paper discussed the degree of consistency of experts’ comment on transformation project by using ‘intuitionistic fuzzy distance’. Finally, combined with the survey data, the empirical analysis was carried out, the operating process of the evaluation model was elaborated, and the operability and usability of evaluation index and model were verified.

power grid enterprise; transformation of scientific and technological achievements; post evaluation index system; intuitionistic fuzzy set; fuzzy analytic hierarchy process

國家電網公司科技項目(國家電網加快建設國際一流科技創新體系研究)。

G 311; F 224

： A

： 1000-7229(2014)05-0122-05

10.3969/j.issn.1000-7229.2014.05.022

2013-11-17

：2013-12-19

董力通(1979)，男，博士研究生，高級工程師，主要從事電力經濟、電力市場等領域研究工作，E-mail：donglitong@chinasperi.sgcc.com.cn；

黃平(1984)，男，工程師，主要從事科技創新管理、電網規劃設計等方面的研究工作，E-mail：huangping@chinasperi.sgcc.com.cn；

武敏霞(1986)，女，碩士研究生，主要研究方向為電力市場及風險管理；

李鵬(1985)，男，博士研究生，主要研究方向為信息管理與風險管理。