電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)模型研究

董力通，黃平，武敏霞，李鵬

(1.國(guó)網(wǎng)北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，北京市 100052；2.華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京市 102206)

電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)模型研究

董力通1，黃平1，武敏霞2，李鵬2

(1.國(guó)網(wǎng)北京經(jīng)濟(jì)技術(shù)研究院，北京市 100052；2.華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京市 102206)

針對(duì)當(dāng)前電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)工作存在的不足，構(gòu)建了電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)的特點(diǎn)，將直覺(jué)模糊集與模糊層次分析法相結(jié)合，建立了直覺(jué)模糊層次分析模型，為電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)提供方法支撐。同時(shí)借鑒直覺(jué)模糊距離，探討各個(gè)專家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)意見(jiàn)的一致性程度。最后結(jié)合調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，具體闡述了評(píng)價(jià)模型的操作流程，并驗(yàn)證了指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型的可操作性和實(shí)用性。

電網(wǎng)企業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化；后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；直覺(jué)模糊集；模糊層次分析法

0 引 言

電網(wǎng)企業(yè)作為技術(shù)密集型企業(yè)，在科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)方面投入了大量的資金，并取得一大批科技成果。科技成果轉(zhuǎn)化是科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，任何一項(xiàng)科技成果在其產(chǎn)生后若不能及時(shí)轉(zhuǎn)化，就不能發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的實(shí)際推動(dòng)作用。電網(wǎng)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)工作是有效跟蹤科技成果轉(zhuǎn)化全過(guò)程的重要環(huán)節(jié)，但長(zhǎng)期以來(lái)，由于體制、機(jī)制等障礙，電網(wǎng)企業(yè)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)的研究與實(shí)踐并不多，主要集中在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的跟蹤評(píng)價(jià)，不能完全反應(yīng)出科技成果產(chǎn)生的長(zhǎng)期影響。另外，針對(duì)電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)的研究也相對(duì)較少，尚未發(fā)現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)其進(jìn)行專門(mén)研究[1]。針對(duì)上述問(wèn)題，國(guó)家電網(wǎng)公司開(kāi)展了科技成果轉(zhuǎn)化與科技資源共享的研究[2]，本文為其業(yè)務(wù)開(kāi)展提供了重要的方法支撐。

關(guān)于科技成果評(píng)價(jià)方法的研究，近年來(lái)學(xué)者多采用多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，如多元統(tǒng)計(jì)法、層次分析法、灰色系統(tǒng)理論等[3]。目前在研究中應(yīng)將多種方法綜合運(yùn)用，以達(dá)到更為客觀公正的評(píng)價(jià)結(jié)果。而在評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分配時(shí)，不論是主觀賦權(quán)方法還是客觀賦權(quán)方法均存在一定的局限性，前者在評(píng)價(jià)過(guò)程中可能會(huì)受到評(píng)價(jià)者自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的影響；后者雖然利用了比較完善的數(shù)學(xué)理論，但通常會(huì)忽略評(píng)價(jià)者的主觀意見(jiàn)。因此，為使所確定的權(quán)重系數(shù)更加合理，從邏輯上將上述2類賦權(quán)法有機(jī)地結(jié)合起來(lái)就顯得非常重要[4-5]。國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者也做了相關(guān)的研究，模糊層次分析法應(yīng)運(yùn)而生。模糊層次分析法在一定程度上考慮了專家判斷的模糊性，但不能精確表達(dá)棄權(quán)或猶豫不決的情況。而直覺(jué)模糊集很好地解決了此類問(wèn)題，因此，本文在模糊層次分析法的基礎(chǔ)上引進(jìn)直覺(jué)模糊集，由此構(gòu)建直覺(jué)模糊層次分析模型，并借鑒直覺(jué)模糊距離來(lái)探討各個(gè)專家對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)意見(jiàn)的一致性程度，從而使評(píng)價(jià)結(jié)果更為客觀。基于上述方法，電網(wǎng)企業(yè)可以通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化效果來(lái)分析成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)劣，從反饋的角度為后續(xù)的科技決策提供參考。

1 直覺(jué)模糊集理論

與常規(guī)的綜合評(píng)價(jià)對(duì)象和方法不同，電網(wǎng)企業(yè)科技成果評(píng)價(jià)工作均是由專家群體來(lái)進(jìn)行的，而專家對(duì)科技成果中具體指標(biāo)的評(píng)判往往很難用精確的數(shù)字來(lái)表達(dá)，同時(shí)如何有效地解決專家群體意見(jiàn)之間的一致性與沖突性也是群體決策研究中需要解決的重要問(wèn)題。Zadeh于1965年提出了著名的模糊集理論，它具有表達(dá)不確定信息的能力[6]。1986年，Atanassov進(jìn)一步拓展了模糊集，提出了直覺(jué)模糊集的理論。從理論上來(lái)說(shuō)，直覺(jué)模糊集是模糊集的推廣，但它比模糊集更具有表達(dá)不確定信息的能力。

顯然：

(1)

定義3：設(shè)A、B為給定論域上的2個(gè)直覺(jué)模糊數(shù)，其中A=(t1,f1)，B=(t2,f2)，并設(shè)λ為實(shí)數(shù)且λ≥0，定義直覺(jué)模糊數(shù)的運(yùn)算如下：

A+B=(t1+t2-t1t2,f1f2)

(2)

AB=(t1t2,f1+f2-f1f2)

(3)

λA= [1-(1-t1)λ,f1λ]

(4)

Aλ= [t1λ,1-(1-f1)λ]

(5)

2 電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果的評(píng)價(jià)需要考慮很多因素[7-10]，本文著重分析影響電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化成敗的關(guān)鍵性因素，依據(jù)構(gòu)建指標(biāo)體系的基本原則，并以評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的可獲取性為前提，從4個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)科技成果轉(zhuǎn)化效果，即經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、擴(kuò)散效益。

(1)經(jīng)濟(jì)效益。是指科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目給電網(wǎng)企業(yè)帶來(lái)的實(shí)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益，著重評(píng)估轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的銷(xiāo)售利潤(rùn)率、超額動(dòng)態(tài)投資效率、凈資產(chǎn)收益率、已占有資本回報(bào)率等方面。

(2)社會(huì)效益。電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的社會(huì)效益一般是伴隨著經(jīng)濟(jì)效益而附帶產(chǎn)生的，而本文在對(duì)社會(huì)效益進(jìn)行細(xì)化時(shí)，主要設(shè)置了促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高企業(yè)知名度、人才培養(yǎng)等指標(biāo)。

(3)環(huán)境效益。環(huán)境保護(hù)工作已成為電網(wǎng)企業(yè)發(fā)展的重要策略，因此科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施后給電網(wǎng)企業(yè)帶來(lái)的環(huán)境效益同樣不容忽視，主要考核資源利用、環(huán)境影響、綜合能源消耗等指標(biāo)。

(4)擴(kuò)散效益。科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)應(yīng)體現(xiàn)出轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的擴(kuò)散效益，主要考核新增無(wú)形資產(chǎn)數(shù)、核心技術(shù)的更替周期、科技成果的擴(kuò)散范圍等指標(biāo)。

根據(jù)上文所述，構(gòu)建了電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3 直覺(jué)模糊層次分析模型

3.1 確定專家相對(duì)權(quán)重

通常，專家之間的重要性程度不同，因此有必要考慮每個(gè)專家的相對(duì)重要權(quán)重。確定專家相對(duì)權(quán)重的方法如下：

(1)選取最重要的一位專家，令其權(quán)重等于1；

(2)將第k位專家與最重要的專家進(jìn)行比較，得到其相對(duì)比較權(quán)重rk，k=1，2,…,l；

k=1,2,…，l。

3.2 建立直覺(jué)模糊互補(bǔ)判斷矩陣

每個(gè)專家將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中同一級(jí)的指標(biāo)就重要性程度進(jìn)行兩兩比較，參照表2，得到直覺(jué)模糊判斷矩陣A=(aij)m×m=(tij,fij)m×m，其中m表示待比較指標(biāo)的個(gè)數(shù)[11]。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)重要性程度定義的標(biāo)度

3.3 計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重

3.3.1 確定一級(jí)指標(biāo)權(quán)重

設(shè)第k個(gè)專家對(duì)一級(jí)指標(biāo)i與j重要程度相比較而得到的直覺(jué)模糊判斷矩陣為A(k)= (aij(k))m×m= (tij(k),fij(k))m×m，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,m;j=1,2,…,m，其中分別表示第k個(gè)專家對(duì)指標(biāo)i與j相比較的重要程度和不重要程度[12]。計(jì)算一級(jí)指標(biāo)相對(duì)權(quán)重方法如下：

(6)

計(jì)及專家權(quán)重，將式(6)進(jìn)行直覺(jué)模糊加權(quán)計(jì)算得：

(7)

式中λi=(ti,fi)，則一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分權(quán)重如下：

(8)

經(jīng)過(guò)歸一化處理，得出一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重如下：

(9)

3.3.2 確定二級(jí)指標(biāo)權(quán)重

設(shè)第k個(gè)專家對(duì)二級(jí)指標(biāo)i與j相對(duì)于一級(jí)指標(biāo)γ的重要程度進(jìn)行判斷，并構(gòu)建直覺(jué)模糊判斷矩陣為Bγ(k)= (bγij(k))n×n= (tγij(k),fγij(k))n×n，其中k=1,2,…,l;i=1,2,…,n;j=1,2,…,n，分別表示專家k認(rèn)為二級(jí)指標(biāo)i與j對(duì)于一級(jí)指標(biāo)γ的重要程度和不重要程度。由公式(6)與公式(7)可求出各個(gè)二級(jí)指標(biāo)對(duì)一級(jí)指標(biāo)的加權(quán)相對(duì)權(quán)重σ，進(jìn)而可求得二級(jí)指標(biāo)對(duì)一級(jí)指標(biāo)的綜合權(quán)重值σ(2)=(σ(1))Tσ。重復(fù)公式(8)和公式(9)，可求得二級(jí)指標(biāo)的綜合權(quán)重。

3.4 計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果

假設(shè)有r個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，l個(gè)專家根據(jù)二級(jí)指標(biāo)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)，可得到r個(gè)直覺(jué)模糊互補(bǔ)判斷矩陣：Cγ= (tijγ,fijγ)n×l，其中i=1,2,…，n，j=1,2,…，l，γ=1,2,…，r。計(jì)及專家相對(duì)權(quán)重及二級(jí)指標(biāo)權(quán)重，可得到各轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的綜合得分。

4 利用直覺(jué)模糊距離進(jìn)行專家意見(jiàn)一致性分析

(10)

對(duì)于轉(zhuǎn)化項(xiàng)目i(i=1,2,…,r)，專家k(k=1,2,…,l)的平均一致度為

(11)

對(duì)平均一致度進(jìn)行歸一化處理，并綜合各個(gè)專家的相對(duì)權(quán)重，可得到專家群體對(duì)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目i(i=1,2,…,r)意見(jiàn)的綜合一致度為

(12)

按上述各式計(jì)算各個(gè)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的最終綜合一致度，即專家群體對(duì)各轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)意見(jiàn)的一致性程度順序。所得值最小的項(xiàng)目代表專家對(duì)該項(xiàng)目意見(jiàn)的一致性程度最高，專家之間的意見(jiàn)分歧不大。

5 算例分析

聘請(qǐng)30位專家組成評(píng)價(jià)小組，計(jì)算電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，假設(shè)專家的評(píng)價(jià)權(quán)重均為1/30；并對(duì)電網(wǎng)企業(yè)已實(shí)施轉(zhuǎn)化的10項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化效果的優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)。其步驟如下。

(1)確定考核指標(biāo)。

一級(jí)指標(biāo)：經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、擴(kuò)散效益。

二級(jí)指標(biāo)：銷(xiāo)售利潤(rùn)率、超額動(dòng)態(tài)投資效率、凈資產(chǎn)收益率、已占有資本回報(bào)率、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高企業(yè)知名度、人才培養(yǎng)、資源利用、環(huán)境影響、綜合能源消耗、新增無(wú)形資產(chǎn)數(shù)、核心技術(shù)的更替周期、科技成果的擴(kuò)散范圍。

(2)確定指標(biāo)權(quán)重。

30個(gè)專家對(duì)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)兩兩重要程度的直覺(jué)模糊互補(bǔ)判斷矩陣如下：

……。

利用前文所述方法，計(jì)算得到一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重：0.305，0.214，0.226，0.255。

類似地，可計(jì)算得到二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重：0.072 5，0.089 4，0.106 3，0.097 8，0.061 1，0.037 8，0.086，0.069，0.059 9，0.076 3，0.094 2，0.098 3，0.051 4。

(3)計(jì)算評(píng)價(jià)結(jié)果。

利用前文所述方法，求出所有科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)得分和綜合一致度，得到結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目綜合得分及綜合一致度

(4)對(duì)轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行分類。

根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)的得分，可將轉(zhuǎn)化項(xiàng)目大體分為3個(gè)類別。

第一類別(優(yōu)異)：轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)分介于75～100。轉(zhuǎn)化項(xiàng)目在各個(gè)考核方面的優(yōu)勢(shì)都十分顯著。

第二類別(良好)：轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)分介于60～75。轉(zhuǎn)化項(xiàng)目總體效益不如第一類別轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，且個(gè)別項(xiàng)目過(guò)于偏重某一方面效益的體現(xiàn)，存在“木桶短板”的現(xiàn)象。

第三類別(一般)：轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)分低于60。此類項(xiàng)目轉(zhuǎn)化效果很差，應(yīng)在科技成果轉(zhuǎn)化可行性評(píng)估階段盡早識(shí)別，避免資金和人力資源的浪費(fèi)。

6 結(jié) 語(yǔ)

電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)工作非常復(fù)雜，其涉及的因素較多，同時(shí)指標(biāo)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)又帶有一定程度的模糊性。因此，傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法難以適用。基于上述探討，本文將直覺(jué)模糊集的思想引入模糊層次分析法，從而對(duì)電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并借鑒直覺(jué)模糊距離來(lái)處理這一群體決策問(wèn)題中的大量模糊信息。本文的研究方法為電網(wǎng)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化后評(píng)價(jià)的進(jìn)一步研究提供參考和依據(jù)，具有一定的理論意義和實(shí)用價(jià)值。

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(編輯：張媛媛)

PostEvaluationModelofScientificandTechnologicalAchievementTransformationinPowerGridEnterprise

DONG Litong1, HUANG Ping1, WU Minxia2, LI Peng2

(1. State Power Economic Research Institute, Beijing 100052, China;2.School of Economic and Management, North China Electric Power University, Beijing 102206, China)

Aiming at the deficiencies in the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the post evaluation index system for the transformation of scientific and technological achievements. On this basis, according to the post evaluation characteristics of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise, this paper established the intuitionistic fuzzy analytic hierarchy process model with combining intuitionistic fuzzy sets and fuzzy analytic hierarchy process, which could provide support for the post evaluation of the transformation of scientific and technological achievements in power grid enterprise. Then, this paper discussed the degree of consistency of experts’ comment on transformation project by using ‘intuitionistic fuzzy distance’. Finally, combined with the survey data, the empirical analysis was carried out, the operating process of the evaluation model was elaborated, and the operability and usability of evaluation index and model were verified.

power grid enterprise; transformation of scientific and technological achievements; post evaluation index system; intuitionistic fuzzy set; fuzzy analytic hierarchy process

國(guó)家電網(wǎng)公司科技項(xiàng)目(國(guó)家電網(wǎng)加快建設(shè)國(guó)際一流科技創(chuàng)新體系研究)。

G 311; F 224

： A

： 1000-7229(2014)05-0122-05

10.3969/j.issn.1000-7229.2014.05.022

2013-11-17

：2013-12-19

董力通(1979)，男，博士研究生，高級(jí)工程師，主要從事電力經(jīng)濟(jì)、電力市場(chǎng)等領(lǐng)域研究工作，E-mail：donglitong@chinasperi.sgcc.com.cn；

黃平(1984)，男，工程師，主要從事科技創(chuàng)新管理、電網(wǎng)規(guī)劃設(shè)計(jì)等方面的研究工作，E-mail：huangping@chinasperi.sgcc.com.cn；

武敏霞(1986)，女，碩士研究生，主要研究方向?yàn)殡娏κ袌?chǎng)及風(fēng)險(xiǎn)管理；

李鵬(1985)，男，博士研究生，主要研究方向?yàn)樾畔⒐芾砼c風(fēng)險(xiǎn)管理。