論新建本科院校的學科建設

賈東榮

(山東青年政治學院，山東濟南250103)

新建本科院校是指1998年《中華人民共和國高等教育法》頒行后批準設置的本科院校，基本是以高職高專院校為基礎設置的。新建本科院校和高職院校一起構成了我國高等教育大眾化的主力軍，是1999年以來高等教育擴招中增量部分的主要承擔者，其發展對我國高等教育有著極為重要的影響。新建本科院校的突出特點是從事本科教育時間短，缺乏經驗與積累，面臨著從高職高專教育向本科教育轉型和發展的雙重任務。受高職高專教育傳統的局限，新建本科院校的領導和教職工不同程度地存在著單純的“專業”思維，即善于從專業和專業建設的角度考慮問題，對學科和學科建設顧及不多，且對學科的重要性和是否建設學科、學科與專業孰重孰輕等問題存在著爭議，近期興起的新建本科院校向應用型本科轉型的話語強化了新建本科院校的單純“專業”思維。單純“專業”思維的表象是重專業輕學科、重教學輕科研，實質是用專業取代學科。這種思維不利于新建本科院校的健康發展。本文擬在分析學科與專業關系的基礎上，探討新建本科院校學科建設的路徑和策略，以推動新建本科院校通過學科建設形成核心競爭力。

一、新建本科院校對學科和學科建設的認識誤區

新建本科院校對學科、專業的爭論，以及在日常工作中對專業的重視和對學科輕視或忽視，與高校和社會對學科、專業的認識有關。

我國高校對學科、專業及其建設的認識存在著兩種取向:一是多數人甚至是教育行政部門，常將學科與專業并稱或合稱，誤認為兩者是一回事。如國家學位委員會和教育部1997年公布的《授予博士、碩士學位和培養研究生的學科、專業目錄》，同時使用了學科和專業兩個詞，但對學科、專業的定義和它們之間的關系沒有做任何說明，僅在說明編碼時做出如下表述:“本目錄中學科門類、一級學科和二級學科(學科、專業)的代碼分別為二位、四位和六位阿拉伯數字?！绷硪环N取向是認為學科、專業適用于不同類型的學校或教育模式。這種認識取向有三種表現:

1.認為本科生教育按專業分類、研究生教育按學科分類

2011年，國家學位委員會和教育部聯合公布了新的《學位授予和人才培養學科目錄》，將研究生和本科生的人才培養和學位授予全部以學科分類，而非此前的以專業分類或以學科、專業并稱分類。但在本科教育階段，國家教育部2012年公布的仍然是《普通高等學校本科專業目錄》，而非學科目錄，因而容易給人造成“本科生教育按專業分類，研究生教育按學科分類”的不正確認識。

2.認為研究型大學做學科、非研究型院校做專業

在日常工作中，傳統高校特別是那些定位為研究型大學的高校更強調學科建設。首先，研究型大學都重視科學研究，把科學研究放在了學校工作的中心地位，對科學研究的重視無形中強化了對學科建設的重視。其次，研究型大學在思想和基層學術組織架構上都重視學科，既重視學科的本質屬性，也重視人才培養和社會服務的職能。再次，研究型大學倡導和推行學院制、試行學分制。而包括新建本科院校在內的科研開發實力弱的非研究型院校以人才培養為中心，對科學研究的重視不夠，因此給人們造成了研究型大學做學科、非研究型院校做專業的虛假認識。

3.認為精英教育做學科、大眾化教育做專業

這與教育行政部門、媒體對大眾化階段高等教育的認識和敘述有關。高校基層學術組織的構架強化了人們對學科和學科建設的模糊認識或假象。目前我國的普通本科高校，在基層學術組織建設上實行學院制或院系并行制，部分高校特別是新建本科院校在實行學院制的同時保留了教研室，在學院內形成了學院-系-教研室或學院-教研室的模式，成為蘇聯模式和西方模式的混合，這種架構模式使人們把學科與專業之間的差異誤等于學校之間的差異。

二、新建本科院?，F有學科認識的因素分析

新建本科院校在學科、專業及其關系上之所以形成上述的現象，與學科這個詞的多義有關，更與我國現代大學制度的變遷有關，主要是后者造成的。

1.現有學科認識的多義因素

學科一詞源于西方，對應的英文單詞為discipline。Discipline的基本含義是紀律，后來延伸出自律、教諭、學科、訓練等義。當discipline指“學科”時特指大學的學科，在漢譯時有時也被譯作科、科類。對于學科(discipline)的定義與分類，無論是政府，還是學術界，迄今未形成一個公認的準確論述。學術界對學科定義共識較大的是一種知識體系。我國目前流行的兩種學科分類，中國標準化研究院研制的《中華人民共和國學科分類與代碼標準》(GB/T13745-2009，以下簡稱“學科分類與代碼標準”)和國務院學位委員會與教育部聯合發布的《學位授予和人才培養學科目錄》(以下簡稱“人才培養學科目錄”)，對學科的定義，既有知識體系的共識，也有明顯差異。

“學科分類與代碼標準”規定“學科”是“相對獨立的知識體系”，“相對”、“獨立”、“知識體系”三個概念是“定義學科的基礎”。“相對”強調了學科分類具有不同的角度和側面，“獨立”使某個具體學科不可被其他學科所替代，“知識體系”使“學科”區別于具體的“業務體系”或“產品”。并明確指出:學科“具備其理論體系和專門方法的形成，有關科學家群體的出現，有關研究機構和教學單位以及學術團體的建立并開展有效的活動，有關專著和出版物的問世等條件”。［1］“人才培養學科目錄”對學科的規定并不明確，但在其基礎性文件《學位授予和人才培養學科目錄設置與管理辦法》中，指出學科門類是“對具有一定關聯學科的歸類”;一級學科是“具有共同理論基礎或研究領域相對一致的學科集合”。結合其他的相關論述，“人才培養學科目錄”中的“學科”是高校的學科，是用于人才培養的知識體系。

從學科分類更能看出學術界和社會對學科認識的差異或多義?！皩W科分類與代碼標準”確定的學科分類依據是“學科的研究對象，學科的本質屬性或特征，學科的研究方法，學科的派生來源，學科研究的目的與目標等五方面”;“一級學科下的分支學科，根據確定學科位置的不同特征進行劃分，原則上取一個特征，考慮學科特點及使用需要，對有些學科用兩種或兩種以上特征劃分?！保?］《學位授予和人才培養目錄設置與管理辦法》規定:一級學科原則上按學科屬性進行設置，并須符合下列基本條件:具有明確的研究對象，形成了相對獨立、自成體系、知識基礎和研究方法;一般應有若干可歸屬的二級學科;已得到學術界的普遍認同;社會對該學科人才有較穩定和一定規模的需求。二級學科是一級學科的基本單元，其設置的基本條件也有明確規定。而在具體的分類上，“學科分類與代碼標準”中的一級學科如“哲學”、“經濟學”、“法學”等與“人才培養學科目錄”中的學科“門類”完全相同;“學科分類與代碼標準”中的二級學科與“人才培養學科目錄”中的一級學科基本相同，其三級學科與“人才培養學科目錄”中的二級學科大致相同，但有明顯差異。如經濟學的分類，“學科分類與代碼標準”在其下設有政治經濟學、宏觀經濟學、微觀經濟學、比較經濟學、經濟地理學、發展經濟學、生產力經濟學、經濟思想史、經濟史、世界經濟學(也稱國際經濟學)、國民經濟學、管理經濟學、數量經濟學、會計學、審計學、技術經濟學、生態經濟學、勞動經濟學、城市經濟學、資源經濟學、環境經濟學、物資經濟學、工業經濟學、農村經濟學、農業經濟學、交通運輸經濟學、商業經濟學、價格學、旅游經濟學、信息經濟學、財政學、貨幣銀行學(金融學)、保險學、國民經濟學、經濟學其他學科合計35個二級學科?！叭瞬排囵B學科目錄”在經濟學門類下僅設有理論經濟學和應用經濟學兩個一級學科。《授予博士、碩士學位和培養研究生的學科、專業目錄(1997年版)》在理論經濟學一級學科下設政治經濟學、經濟思想史、經濟史、西方經濟學、世界經濟、人口資源與環境學6個二級學科，應用經濟學學科下設國民經濟學、區域經濟學、財政學、金融學、產業經濟學、國際貿易學、勞動經濟學、統計學、數量經濟學、國防經濟10個二級學科;這些學科基本包含了前述的二級學科中除面向特定行業領域之外的學科。

2.現有學科認識的歷史因素

清朝末年，西方現代大學制度傳入我國，學科或科類以及建立在其上的科系為人們接受或熟知。自清末以至于20世紀50年代初，建立在學科基礎上的科系一直是中國大學基層學術組織的主流，學科或科類及其分類是中國大學中的主流話語。當時的高校，通常以學科門類設立學院，在學院內部以一級或二級學科設系或學系;獨立設置的學院多為單科學院，直接設系或學系，不設學院。如山東大學在20世紀40年代末設有文、理、工、農、醫5個學院，共設有14個學系;同期的山東農學院設3個系。這一學術組織體系及相關的話語體系與西方發達國家的大學制度是基本一致的。與這一制度相適應，高校在人才培養方面實行基于選課制和導師制的學分制。

“專業”一詞也是舶來品，是20世紀50年代初我國在高等教育領域全面學習蘇聯的產物?！皩I是蘇聯高校特有名詞，與高校中的系科相比其范圍較為狹窄。具體來講，專業是培養規格的一種表現形式，它決定了培養人才的業務范圍和方向?！保?］經過20世紀50年代初的向蘇聯學習和院系調整，我國完全采用了蘇聯式的專業目錄，確立了專業在高校的地位，高?；鶎訉W術組織一般不再設學院，而是直接設系，每個系設一個或若干個專業，同時在系里設若干個教學研究室作為教學科研的基層組織。如山東大學經調整后設9系10個專業，除生物系外，其他系均只有1個專業。這種學術組織模式一直延續到改革開放初期，其間雖有專業和系的調整，學術組織架構模式基本維持不變。與之相適應，學分制被取消，代之以基于統一課程設置和教學計劃的學年制。

在高等教育制度全盤蘇聯化的同時，“學科”之名以學術研究的實質被保留下來。1953年5月，國家高教部要求高校以國家建設需要、現有師資力量與設備條件、取得當地研究部門的密切配合等3個方面為依據，研究并確定本校的重點學科和發展方向。重點學科建設的基礎是專業，即選擇某個專業作為重點學科建設，但這里的“學科”強調的是科學研究，而非人才培養或其他延伸職能。藉此，學科與專業合體，區別在于強調的重點不同，即專業建設強調人才培養，學科建設強調科學研究。如經濟學，當人們談論經濟學的學科建設時，主要指經濟學方面的學術研究及圍繞著經濟學開展的相關研究活動，而談論經濟學的專業建設時，主要指圍繞著經濟學類人才的培養開展的活動。

改革開放以來，適應國際競爭與交流的需要，我國高校自20世紀80年代始重新探索并實行學院制和學分制，強調學科的地位。經過近30年的探索和調整，在大部分高校特別是傳統高校(此處指1998年《中華人民共和國高等教育法》實施之前設立的高校，以下同)基本確立了學科的地位，主要標志是學院(部)制的實行和學分制的試行，但受傳統的慣性力量特別是政府力量的影響，學科與專業之間的關系，在很多院校特別是新建本科院校仍未明晰。這種改革的不同步與歷史傳統的遺留并存，在很大程度上是我國目前學科、專業并存且導致高校辦學實踐中關于學科、專業爭論的主要原因。

三、新建本科院校的學科建設

從上面的分析可以知道，我國話語中的學科與專業是一回事，兩者的差異在于強調的重點不同，學科更強調人才培養的知識本性，強調學生所學知識的系統性，專業突出人才培養對行業、專業和領域的適應性，強調人才培養的規格。無論是學科，還是專業，在高校這個社會組織中，都以知識為載體，承擔著人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承等職能，兩者是同一事物的兩個表象。學科與專業在我國高校中并存是歷史的產物，并在特定的歷史環境中形成了相互補充、相互支撐的關系。隨著高等教育體制改革的進一步深化和中國特色高等教育模式的形成，學科與專業并存的現象可能消失或形成學科實體化、專業虛化的局面。如葉飛帆等人提出要以學科為體，專業為用。［4］無論未來走向何方，在學科與專業的關系中，學科是基礎，學科建設是高校一切工作的基石。

1.學科發展與學科建設

作為一種“相對獨立的知識體系”，學科時刻處于發展中。隨著社會的進步，科學技術的發展，人們對社會和自然的認識越來越深入，人類的知識越來越豐富。同時，社會發展的需求推動已有知識被不斷整合和重新條理化，形成新的相對獨立的知識體系。正如《中華人民共和國學科分類與代碼標準》所指出的:“人類的活動產生經驗，經驗的積累和消化形成認識，認識通過思考、歸納、理解、抽象而上升成為知識，知識在經過運用并得到驗證后進一步發展到科學層面上形成知識體系，處于不斷發展和演進的知識體系根據某些共性特征進行劃分而成學科?！保?］在知識創新和知識發展的過程中，一系列新的學科產生，同時有些學科走向消亡。

學科發展的實質是知識創新和知識的重新條理化。在新學科的發展中，重大科學問題和社會需求起著重要作用。一方面，重大科學問題吸引著科學家的學術興趣，學科前沿不斷拓展，催生了一些新興學科;另一方面，重大社會需求引導著應用型學科的發展，使新的應用型學科應運而生。我們現在熟知的多數學科是隨著近代資本主義的發展而逐漸發展起來或從其他學科中分化出來的。如“在很長一段時間內，經濟學科曾經認為是倫理學的一個分支”。［6］最近幾十年，經濟學的基本理論和研究范式被引入不同的社會領域，產生了技術經濟學、生態經濟學、勞動經濟學、資源經濟學、環境經濟學、物資經濟學、交通運輸經濟學、商業經濟學、旅游經濟學、信息經濟學等新的經濟學學科。公共財政學在我國的形成和發展，則是經濟社會發展和人們觀念變化的產物。在西方發達國家，國家財政就是公共財政，兩者沒有區別。而在我國財政學界，自20世紀50年代起占據主流的是國家分配論，國家分配論立足于馬克思主義的國家觀談財政，其理論基礎是馬克思主義的國家學說，即“國家是階級矛盾不可調和的產物”，“是一個階級壓迫另一個階級的工具”。而公共財政學建立在社會契約論的基礎之上，它強調國家是在經全體社會成員同意的基礎上建立，國家權力是接受公民所讓渡的自然權利的總和，人民保持有評價、更換，甚至推翻不合意政府的最后權力，在這樣的前提下討論的國家“必定是人民的國家，是主權在民的國家，政府不過是一個受托者，其服務的對象是全體人民。這樣的國家，當然可以說是一個公共的國家，這樣的國家下的政府財政收支活動，當然也是公共性的財政”。［7］因此，在市場經濟體制逐步建立的20世紀90年代中后期，我國學術界圍繞著財政的本質和名稱展開了激烈的爭論。經過數年的爭論，最終確立了公共財政學的學科體系。

高校是依托知識而存在的社會組織，其基本職能是人才培養(教學)，延伸職能是科學研究、社會服務等。無論是人才培養，還是科學研究、社會服務等，都以知識為依托、以知識為載體。其中，科學研究的主要產品是新知識和知識的重新條理，人才培養和社會服務的主要路徑是知識的整合、傳播和應用。在整合、傳播和應用的過程中，人們對知識不斷進行分類、條理和重新條理，形成新的學科。從學科產生、發展、消亡的規律而言，高校的學科建設既體現在科學研究上，以知識創新為主要標志，也體現在整合、傳播和應用知識的人才培養與社會服務等職能上。從高等學校的組織特性看，高校的學科建設既要強調人才培養，也要強調科學研究、服務社會等職能。學科建設水平構成一所高校的核心競爭力，它是一所高校知識發展水平的體現，也是這所高校的人才培養質量和社會服務水平的體現，學科特色和學科性質還影響著高校的文化建設與特色。即使將學科框定在改革開放前的話語系統中，學科建設既指知識創新，也意味著建立在知識創新基礎之上的人才培養、社會服務等，即學科建設既是科學研究的核心，也為人才培養和社會服務等職能提供基礎和支撐。因此，學科建設是高等學校的全局性工作，也是綜合性工作，是高校內涵建設的關鍵路徑。

高校學科建設包括如下內容:知識創新;知識的條理和重新條理即知識的整合;知識的傳播;知識的應用。它們外顯為高校的基本職能:人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承。圍繞著上述職能展開的還有基層學術組織建設、學術隊伍建設、學術平臺建設、學術制度建設等。

2.新建本科院校的學科建設

從新建本科院校的實際出發，可從以下七個方面著手做好學科建設工作。

一是在思想認識上厘清學科與專業的關系。單純“專業”思維的出現，在很大程度上源于對學科與專業關系的模糊認識。要打破已有的思維模式，首先要厘清學科與專業的關系，讓廣大教職工明白什么是學科，什么是專業，學科與專業的關系是什么，在實際工作中建立學科與專業之間關系的良性思維。其次，將學科建設既是科學研究，也包括人才培養和社會服務等的觀念灌輸到每個人的心中，形成專業建設就是學科建設的一部分的觀念。再次，將科學研究與人才培養、社會服務、文化傳承等職能糅合在一起，樹立科學研究是基礎，人才培養、社會服務、文化傳承是工具和應用的觀念，形成大學科概念。最后，教育教職工突破院系本位思維。如經濟學不僅是經濟學院或經濟學部的經濟學，還是全校所有愿意學習經濟學的教師和學生的經濟學，經濟學不僅要承擔本院系的科學研究、人才培養和社會服務，還要為其他院系愿意學習和利用經濟學知識的教師、職工提供支撐。教職工在學科建設上不應局限于院系內部，而是基于學校發展的需要和學生求知的需要。

二是在組織建設上理順基層學術組織及相關組織的關系。單純“專業”思維和對學科與專業關系的錯誤認識，一個主要方面是混亂的基層學術組織架構。很多新建本科院校并沒有搞清學院制與系部制的區別，只是為了跟風或好聽就匆忙將系部改為學院。由于認識不清，現有的學院只是系的翻版，以專業為基礎的教研室仍然存在，從而導致學院建立在專業之上的錯誤認識。新建本科院校要搞好學科建設，首先要改革教研室設置，確立在學科基礎上的基層學術組織，將基層學術組織建設成為以學科為基礎的學術研究和課程建設的基本單元。如經濟學院(部)可設經濟學系和應用經濟學系，或設經濟系、財經系、金融系、國際貿易系等。經濟系或經濟學系以理論經濟學為學科基礎，承擔理論經濟學及其相關分支學科的學術研究和相關課程講授;財政系、金融系、國際貿易系分別以應用經濟學的分支學科為基礎，以相關領域的具體問題為研究對象，承擔本學科學生和對該應用學科感興趣的學生的課程講授。其次，調整學院設置。以學科門類或一級學科為基礎設立學院，每個學院的基層學術組織以學科門類為限，禁止跨越學科門類。這樣的基層學術組織和學院設置有利于集中同一學科的教師，形成強有力的學科聚類，促進彼此的學術爭鳴和學科發展。再次，試行學分制和專業導師制，鼓勵學生結合自己的興趣自由選課，教師給予充分指導，將專業體現的主要內涵——培養規格交給學生和導師。即學生在掌握本學科核心課程后，可根據自己興趣跨越學科(學院)選課。建立在學生興趣基礎上的選課制可保證學生的學習熱情，提高人才培養質量。最后，調整職能部門的設置，理順職能部門之間、職能部門與學院之間、學院之間的關系，形成基于學科的內部治理機制，提升學校內部治理能力，緩解日益嚴重的行政化傾向。

三是在學科建設上有所為有所不為。在知識爆炸的當今社會，學科分類越來越細，學科融合的程度也越來越高，新學科不斷涌現。而一所高校的資源有限，無論是哪所高校，都不可能在所有的學科領域占據主導地位，即使能夠動用政府力量實現在一所學校囊括所有學科的夢想，過于龐大的組織也會陷于運轉不靈的境地。因此，對某所具體的高校來說，應該從自己的辦學歷史和現狀出發，選擇或確定優勢學科進行重點投入，以鼓勵其盡快形成特色或優勢。強調有所為有所不為并不意味著只建設選定的一個或若干個學科，而放棄其他學科。在建設強優勢學科的同時，還應鼓勵其他學科的發展。還應該注意，學科建設的目的是適應社會需要，而非為了保持原有學科的完整性。如果僅僅以保住原有學科為目的，對知識進行合理分類和學術研究的目的就有可能被異化。從這個意義上說，“任何形式的學術結構都不可能長久地滿足我校的夢想與愿望”，［8］高校的學術研究應該跟隨時代的發展進行調整。這種調整有兩個方面，一是學術前沿的拓寬，一是適應社會的需要。這種調整是學術研究的生命所在，也是學科建設的實質。

四是強化學科隊伍建設。學科建設的核心是隊伍建設。首先，要加強學科帶頭人的引進和培養。在學科隊伍建設中，學科帶頭人是非常關鍵的。能否形成一支強有力的學術隊伍，關鍵在學科帶頭人。學科帶頭人不僅要有較高的學術水平，能準確把握學術前沿和學術發展的方向，還要有良好的組織能力和管理能力，有足以服眾的道德品質和個人特質。其次，要強化學術骨干的培養。學術骨干是學科建設的中堅力量，學科建設的諸多工作如科學研究、課程建設、社會服務等，主要通過學術骨干來完成，配備相應數量的具有較大潛質的學術骨干是隊伍建設的重要保證。再次，確立一種核心的學術思想或意識。對高校特別是新建本科院校來說，在學科建設方面能否形成優勢，形成一種核心的學術思想或意識是非常重要的，它是團結和凝聚學科隊伍的核心。最后，形成良好的團隊更新機制。需要注意的是，針對某一特定的學科，學科帶頭人不是越多越好，學科帶頭人和學術骨干應該維持一個合適的比例，這個比例以有助于學科健康發展為宜。

五是完善投入政策。高校是資源依賴型組織，學科建設和學科發展對資源的依賴性很強。高校應該多方籌資，保證學科建設的需要，同時注意投入的科學性，保證資源的投入和使用確實發揮作用。首先，學校要多方籌資，力爭獲得更多的資源。其次，學校要審時度勢，積極開拓新財源。再次，完善內部考核機制，確保學科建設的有效性。最后，完善投入政策，確保學校的投入起到最大的作用，提高投入的有效性。

六是注意學科方向的凝練。學科方向的凝練與有所為有所不為的學科建設原則密切相關，與學科隊伍的建設也有直接關系。每個學科有若干研究方向，各高校只能擇善而從，不可能在所有學科方向上都做出成績。從實際出發，凝練學科與方向是非常必要的。當然，學科與方向的凝練是建立在教師對學術興趣的自由選擇上的。首先，高校要認真審視自己的學術隊伍，尋找學科與方向的最大公約數，選擇最有可能做強的學科或方向。其次，圍繞著確定的學科和方向優化和組織學術團隊。第三，將選定的學科和方向作為投入的重點，適當傾斜。第四，注意新興學科和方向的發現和培育。第五，照顧有發展潛力或目前潛力不明顯的學科或方向。

七是鼓勵學科協同。隨著社會的發展，無論是人才培養，還是科學研究和社會服務，基本都跨越了傳統的學科范疇?？鐚W科發展既是一種趨勢，也是新興學科產生的契機。首先，各基層學術組織內部和組織之間要加強溝通，定期交流。其次，以問題為導向，組建跨院系跨學科的協同創新團隊。這種問題既可以是全國或區域性經濟社會發展中面臨的問題，也可以是學校人才培養、社會服務、文化傳承中面臨的問題，還可以是學校運行和發展中面臨的問題。第三，以政策和資源投入鼓勵跨學科協同。第四，組建跨學科協同的工作機制。

［1］［2］［5］中國標準化研究院.中華人民共和國國家標準(GB/T 13745-2009)［EB/OL］.中文百科在線(http://www.zwbk.org/MyLemmaShow.aspx?lid=117222).

［3］欒開政.山東高等教育發展史(1840-2000)［M］.濟南:山東教育出版社，2003.259.

［4］葉飛帆.學科為體 專業為用 構建敏捷高等教育［A］.張宗蔭，范笑仙.質量提升與建設高等教育強國［C］.西南師范大學出版社，2012.60-65.

［6］【印度】阿馬蒂亞·森.倫理學與經濟學［M］.北京:商務印書館，2000.8.

［7］馮俏彬.私人產權與公共財政［M］.北京:中國財政經濟出版社，2005.28-29.

［8］楊玉良.關于學科和學科建設的思考［N］.科學時報，2009-09-08.