檢察機關案件質量評查分析

曹玉來，段琳茜

(1.天津市東麗區人民檢察院，天津300300;2.中國民航大學法學院，天津300300)

案件質量評查是檢察監督的重要組成部分。檢察機關作為國家法律監督機關，其監督權不僅表現在對職務犯罪案件的偵查、對刑事案件的審查起訴以及對民刑案件的抗訴等對外的監督，還應當包括對檢察機關內部的監督，這種對內的監督除了傳統意義上的檢察機關內設的監察機構的監督，也應包括對檢察機關內部辦案質量的全程監督，即對案件質量的評查。案件質量評查是根據司法實踐的需要而創設出來的，其目的在于加強檢察隊伍建設，提高辦案質量，減少冤假錯案，防止司法不公和司法腐敗。案件質量評查工作能夠迅速發展起來，展現出強勁的生命力，正是因為其適應了當前對司法工作進行監督的大環境的需要，因而在我國目前的司法環境和體制下，有著廣闊的發展空間。

一、案件質量評查方式

建立和完善定期抽查、重點評查、專項評查相結合的方式，使案件評查工作制度化、經常化。

1.案件質量評查標準。案件質量評查標準應包括以下若干項:案件適用法律程序是否合法，實體法的適用是否準確，案件證據是否充分，事實是否清楚，案卷裝訂是否符合統一規范，司法文書中的錯、漏、別字是否存在，法律、法規引用是否準確，文書制作是否規范等。

2.確定評查案件范圍。評查小組在案件評查過程中應做到既全面又重點突出，將全部案件均列為評查對象的同時，為了使工作更加有的放矢、提高評查質量效果，在評查中將不捕、不訴、撤案、無罪判決、扣押涉案款物及涉檢信訪等案件作為評查重點。

3.案件質量評查公示。對評查結果，及時反饋給承辦人，同時定期在院內通報，并將案件質量評查結果作為個人年終考核的重要依據。

4.案件交流學習。定期組織相關科室以座談會的形式交流辦案經驗，促進案件質量提升。

二、案件質量評查程序

評價案件質量，必須綜合程序和實體兩個方面的因素，因為除了要解決好程序嚴密性問題外，還應解決好規范性問題和案件審查能力性問題。

(一)先由各業務部門和辦案人員開展自查，然后由案件評查組對案件進行全面評查

評查人在評查中，對照優秀案件和優秀訴訟文書的各項評定標準，提出擬評意見。擬評意見必須根據案件的實際辦案情況、辦理結果，對擬評理由和依據進行充分的論述。整個評查工作堅持嚴格依法、客觀公正、實事求是、有錯必糾的原則，主要以案件卷宗及相關法律文書為依據，逐案逐卷審查，通過評查小組詳細閱卷、翻閱資料、查閱相關法律規定、評查組集體討論等程序，對案件的證據、事實、法律適用程序和法律文書等進行全面的審查評判。

(二)以評查促規范，以整改促質量，確保評查的實效性

首先，全面通報評查結果，使不規范案件成為干警執法辦案的警示牌。將案件質量評查情況納入檢察委員會討論事項范圍，要求評查小組必須在評查結束后五日內將評查情況、打分情況、評查意見以及被評查部門和案件承辦人的意見等提交檢察委員會研究。由職能部門根據檢察委員會的決定，向各業務部門逐案、逐項發送《執行通知書》，要求限時整改;形成專門的評查通報，對每個案件中存在的問題逐一列明，增強評查的互動性，引導干警時刻落實規范、執行規范，促進規范執法。其次，是及時督查整改情況，使規范辦案成為干警執法辦案的共同追求。根據評查小組反饋的情況及質量通報，各業務部門抓住具體辦案中容易出現問題的環節，修改完善部門內部規范標準，細化辦案流程管理辦法，建立規范化辦案細則，把執法辦案的每個環節和步驟規范起來，以執法的標準化和程序化來進一步促進公正文明執法。

(三)延伸評查效果，使忠誠、公正、清廉、嚴明的檢察職業道德進一步得到樹立和鞏固

案件質量評查活動是對執法辦案規范性標準的再學習，對執法辦案具體責任的再明確，對執法辦案紀律要求的再強調。要在評查活動中，將案件評查與檢察干警職業道德教育緊密結合起來，引導干警從具體的不規范細節中查找思想上存在的問題，促進規范辦案、文明辦案、廉潔辦案意識的養成，取得成效。

三、案件質量評查方法

(一)案件本身的評查

評查案件定性是否準確;評查案件基本事實是否清楚、證據是否充分，證據認定是否符合法律規定;適用法律條款是否準確，有無漏用和錯用;評查法定從重、從輕、減輕情節以及酌定減輕、從輕情節的認定是否有據，是否在量刑時得到體現;量刑是否適當，有無畸重或畸輕現象。

(二)對于文書卷宗的評查

首先，要求法律文書論理充分，語句通順，用詞得當，格式規范，文字標點無誤無涂改。其次，法律文書按法律和本院規定辦理了審批手續。再次，卷宗應裝訂規范，卷內裝訂順序正確，材料齊全，卷宗封面填寫完整清晰。每半年抽查一次已評查有問題的案件，對未得到糾錯補正的按標準加倍扣分。最后，卷宗按規定的時間送院檔案室歸檔，手續齊全。

四、案件質量評查存在的問題

1.評查人員與被評查人員之間工作態度問題。評查人員和被評查人員在“評”和“被評”的心態上存在問題，其間屬于工作同事與伙伴，存在偏心包庇的可能，在評查的過程中受到一定的限制，使評查工作受到人為的控制，在一些情況中無法發揮評查工作應有的作用，案件質量不能真實的反應。

2.評查人員自身工作素質、工作態度以及工作能力的問題。一是評查人員對評查工作的認識度不夠導致對評查工作的不重視，從而在評查過程中粗心大意，有時候為了在規定時間里完成任務而應付了事，出現不負責任等事項，影響評查工作質量。二是由于評查人員對各方面的案件經驗不足，很容易導致各類的問題和錯誤都無法發現，所以，這類情形導致的后果實質影響案件質量評查。

3.缺乏必要的監督機制，評查問題不易被糾正。對問題的整改不重視，往往只是把評查結果通報上級，并未對是否認真剖析問題、是否自我查找原因以及是否及時整改等進行監督，致使評查工作中發現的問題反復出現。

4.案件質量評查的范圍有限。根據相關規定，案件質量評查的各類案件，包括檢察機關辦理的所有進入工作程序的案件。根據這一規定，案件質量的評查應當涵括從受案到案件辦結的全過程，但從目前的實踐操作來看，各院所評查的案件均是已辦結的案件。也就是說，案件質量的評查在實踐操作中演變成了一種事后的監督，無法在案件辦理的過程中發現并糾正錯誤。

5.評查激勵機制不健全。根據相關規定，案件質量不合格的，承辦人及部門應認真分析原因，提出整改措施;在評查過程中發現違法、違紀線索的，應及時移交本院紀檢、監察部門;案件質量評查的結果應列入檢察官個人辦案質量檔案，作為年終考核及獎懲、晉級、晉職的重要依據。應該說這些獎懲措施還是較為完備的。但從實際操作來看，這些措施并未全部落到實處，激勵機制的不健全，導致辦案人員沒有對案件質量評查引起足夠的重視，影響了案件質量評查的效能。

五、案件評查注意事項及對策建議

(一)深化認識，引起重視

應當充分認識到案件評查工作的重要性，由檢察長直接主管案件評查工作，并在評查機構的設置、人員的配置、經費的保障、評查規章制度的制定等方面給予大力支持。同時，應在院內營造注重案件評查工作的氛圍，引導干警將對案件質量的把握貫穿到案件辦理的全過程中去。

(二)設置專門機構負責案件質量評查工作，定期開展培訓

建立評查組織機構，選拔政治素質好、業務水平高、工作責任心強、有一定檢察業務工作經驗的檢察官擔任評查人員，并且定期辦培訓班、研討會，提高評查人員的工作能力和專業素養，同時可以邀請人大代表、政協委員、人民監督員、特邀監督員、執法監督員、專家咨詢委員等參與評查工作。

(三)制定案件質量評查機制

讓評查貫穿整個過程。案件質量評查辦公室在評查中對認定為不合格的案件，應當將案件存在的問題制作成案件評查結論通知書，送達辦理案件的部門及案件承辦人限期整改，相關部門及承辦人應當在規定期限內提出整改措施并報送案件質量評查辦公室備案，待整改完成后，也要將案件整改結果函送案件質量評查辦公室審查，案件質量評查辦公室認為整改合格的，應將該結果記入案件質量評查檔案中，并將相關文書與案件一并移送存檔。

(四)將程序評查與實體評查并重

案件質量評查辦公室在對案件進行評查時，先評查其文書有無錯別字，文書格式有無錯誤，再審查案件程序有無錯誤，如是否有遺漏告知犯罪嫌疑人委托辯護人的權利等，最后再評判案件在定罪、量刑的實體性問題上是否存在疏漏或者錯誤之處。并將評查的每一項內容都記錄在案件質量評查檔案中。

(五)建立評查人員獎懲機制

對評查人員也建立評查機制，監督其工作，避免發生更多的人情事件，從根本上提高評查工作的合理合法性，對于認真負責的工作人員予以獎勵，對工作不負責任的應當提出懲戒，提高他們的工作責任心以及對工作的重視度，從實質上提高評查工作的質量和效率。