美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)倫理制度——以卡內(nèi)基梅隆大學(xué)為例

孫君恒 閆藝

(武漢科技大學(xué)文法學(xué)院，湖北 武漢430081)

美國(guó)大學(xué)培養(yǎng)單位嚴(yán)格學(xué)習(xí)、研究倫理，強(qiáng)調(diào)自律和個(gè)人學(xué)習(xí)。美國(guó)有專(zhuān)門(mén)談《怎樣做一名科學(xué)家》的小冊(cè)子，是由美國(guó)科學(xué)院、工程院、美國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院等共同制定的，要求每個(gè)研究生必讀。對(duì)待學(xué)術(shù)抄襲，當(dāng)事人所在機(jī)構(gòu)會(huì)處理，給予開(kāi)除或降級(jí)，政府也會(huì)介入調(diào)查。美國(guó)醫(yī)學(xué)研究院(IOM)主張大學(xué)應(yīng)該將研究中的職業(yè)道德作為核心課程的一部分，并有創(chuàng)造性地教授給學(xué)生。IOM認(rèn)為專(zhuān)業(yè)組織應(yīng)將研究機(jī)構(gòu)的誠(chéng)實(shí)、正直作為其級(jí)別評(píng)鑒的一部分。大學(xué)的第一節(jié)課就是學(xué)術(shù)道德課程，它是網(wǎng)上的自助課程，主要介紹抄襲的定義和處罰措施，然后會(huì)有一個(gè)網(wǎng)上考試，通過(guò)后才能進(jìn)行下一步的學(xué)習(xí)?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)(Carnegie Mellon University，簡(jiǎn)稱(chēng)CMU)，按照美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和國(guó)家健康協(xié)會(huì)的要求，認(rèn)真貫徹執(zhí)行學(xué)術(shù)研究倫理，培訓(xùn)所有大學(xué)生、研究生、博士后，嚴(yán)格要求從事科學(xué)研究的教職員工，成立了研究誠(chéng)實(shí)和合規(guī)辦公室，處理日常事務(wù)，保證進(jìn)行負(fù)責(zé)任的研究行為，并且通過(guò)以下幾個(gè)有效的措施，獲得了比較好的效果，值得借鑒。

一、設(shè)立倫理熱線(xiàn)服務(wù)全校師生

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)認(rèn)為健康、安全和福祉的社區(qū)是大學(xué)的追求。他們大學(xué)社區(qū)提供了一個(gè)熱線(xiàn)，大學(xué)社區(qū)的所有成員都可以通過(guò)秘密報(bào)告，檢舉可疑的不倫理的活動(dòng)，包括有關(guān)的財(cái)務(wù)問(wèn)題、學(xué)術(shù)和學(xué)生生活問(wèn)題、人際關(guān)系問(wèn)題、健康和校園安全或研究問(wèn)題。

學(xué)生、教師和工作人員可以通過(guò)匿名電話(huà)舉報(bào)，也可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行舉報(bào)，網(wǎng)址為:www.reportit.net，并且將網(wǎng)站的登錄名和密碼都公開(kāi)，在網(wǎng)絡(luò)上永久鏈接舉報(bào)海報(bào)，極大地方便了檢舉者。檢舉的所有報(bào)告，將給有關(guān)部門(mén)進(jìn)行處理。但是，他們聲明倫理服務(wù)熱線(xiàn)不同于報(bào)警。對(duì)于突發(fā)事件，可以直接呼叫大學(xué)的警察［1］。

他們這樣的做法，依托人事管理(人力資源)部門(mén)，注重全體師生參與，純粹是陽(yáng)光的行為，使學(xué)術(shù)倫理處于所有員工和學(xué)生的監(jiān)督之下。

二、開(kāi)設(shè)倫理歷史和公共政策專(zhuān)業(yè)

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的倫理、歷史和公共政策研究院(Ethics，History＆Public Policy)開(kāi)設(shè)了倫理歷史和公共政策專(zhuān)業(yè)，在美國(guó)所有大學(xué)中是唯一的。

它是一個(gè)高度跨學(xué)科的方案，由歷史系和哲學(xué)系共同管理。該計(jì)劃的重點(diǎn)，突出對(duì)歷史的了解和對(duì)當(dāng)代問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)調(diào)倫理決策明確標(biāo)準(zhǔn)的重要性。目的是要提供一個(gè)堅(jiān)實(shí)的人文背景，鼓勵(lì)發(fā)展廣泛的技能，有利于學(xué)子最終選擇職業(yè)，讓學(xué)生學(xué)習(xí)如何分析、論證、評(píng)價(jià)和陳述;說(shuō)服人們同意他們的特殊要求;進(jìn)行時(shí)間和資源約束下的行為規(guī)范研究;力圖解決現(xiàn)實(shí)世界的問(wèn)題，使歷史和不同價(jià)值觀的選擇，能夠面對(duì)挑戰(zhàn)，面向不相關(guān)的行業(yè)、職業(yè)或?qū)W科。

他們開(kāi)設(shè)的倫理、歷史和公共政策專(zhuān)業(yè)，從20世紀(jì)90年代初以來(lái)就一直存在。歷史系和哲學(xué)系共同管理運(yùn)行一個(gè)單獨(dú)的大“歷史和政策”，將兩個(gè)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生歸到一個(gè)統(tǒng)一的計(jì)劃內(nèi)。這意味著兩個(gè)部門(mén)都可以更有效地支持對(duì)與政策相關(guān)的主題感興趣的學(xué)生。學(xué)生可以放心，他們會(huì)獲得一個(gè)真正的全人教育。他們針對(duì)現(xiàn)實(shí)，增加了一個(gè)畢業(yè)項(xiàng)目課程，主要使學(xué)生有機(jī)會(huì)運(yùn)用所學(xué)知識(shí)和技能，面對(duì)當(dāng)代政策問(wèn)題。這樣的做法，培養(yǎng)了有倫理頭腦、有歷史眼光的大學(xué)生，使倫理行為后繼有人，也完善了大學(xué)專(zhuān)業(yè)方面的完整系統(tǒng)和合理的設(shè)計(jì)?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)作為一個(gè)工科特色和專(zhuān)長(zhǎng)的大學(xué)，能夠獨(dú)出心裁設(shè)置這樣的專(zhuān)業(yè)，在校園推廣倫理教育，的確非同尋常。

三、倫理教育已成為科學(xué)培訓(xùn)的一部分

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的神經(jīng)認(rèn)知研究中心網(wǎng)頁(yè)上明確告知研究倫理規(guī)范。里面指出，很多學(xué)生都參與了與動(dòng)物或人的實(shí)驗(yàn)工作，需要了解管理的規(guī)定和科學(xué)工作者的倫理責(zé)任。此外，所有的科學(xué)家都必須處理如著作權(quán)糾紛問(wèn)題、科學(xué)的完整性問(wèn)題以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

神經(jīng)認(rèn)知研究中心強(qiáng)調(diào)倫理培訓(xùn)作為科學(xué)教育的一部分，有幾種方法來(lái)滿(mǎn)足這一要求:1.參與生存技能和倫理訓(xùn)練?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)與匹茲堡大學(xué)合作，學(xué)生共同學(xué)習(xí)。2.給博士生或家政系進(jìn)行倫理培訓(xùn)。3.參與神經(jīng)認(rèn)知研究中心的倫理學(xué)圓桌會(huì)議。

在研究生生涯的早期，通常在第一或第二年，學(xué)生必須滿(mǎn)足他們的倫理培訓(xùn)義務(wù)。雖然有經(jīng)常性的訓(xùn)練，沒(méi)有正式的義務(wù)，他們?nèi)匀还膭?lì)學(xué)生和教師繼續(xù)參與倫理學(xué)圓桌會(huì)議，希望聽(tīng)到新的觀點(diǎn)，了解最近的事態(tài)發(fā)展。此倫理學(xué)圓桌會(huì)議是一系列的三個(gè)特殊的“腦袋”(晚餐研討會(huì))，每學(xué)年都有課程。研討會(huì)的重點(diǎn)是:研究中使用的動(dòng)物;對(duì)人類(lèi)受試者的研究包括協(xié)議的認(rèn)同和隱私;專(zhuān)業(yè)選擇問(wèn)題，如著作權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科學(xué)完整的所有權(quán)等。每年有不同的話(huà)題。每次會(huì)議開(kāi)始演講的教師在這一領(lǐng)域有專(zhuān)門(mén)探討，與參與者之間進(jìn)行激烈討論，所有成員被鼓勵(lì)參加這些活動(dòng)［2］。

四、綠色科學(xué)研究院，引導(dǎo)綠色倫理

他們特別強(qiáng)調(diào)教育與倫理的關(guān)系，主張綠色化學(xué)教育，讓學(xué)生和公眾討論關(guān)于污染的化學(xué)品所涉及的倫理問(wèn)題。這是綠色科技研究院的使命。克林斯(Terry Collins)等人在研究所不僅教綠色化學(xué)課和辯論有關(guān)環(huán)境問(wèn)題、積極邀請(qǐng)其他科學(xué)家舉辦講座，而且在校園為學(xué)生們舉辦綠色化學(xué)暑期夏令營(yíng)活動(dòng)［3］。

五、計(jì)算機(jī)倫理

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)主張倫理原則不僅適用于日常社會(huì)生活也適用于計(jì)算機(jī)。每一個(gè)成員都有兩種基本權(quán)利:隱私權(quán)和公平分享資源權(quán)。任何人違反這些權(quán)利，都是不倫理的。

在隱私權(quán)方面，他們強(qiáng)調(diào)在共享計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，每個(gè)用戶(hù)被分配一個(gè)ID。沒(méi)有經(jīng)過(guò)許可，其他人不應(yīng)該使用這一個(gè)ID。所有的文件都屬于某人，被認(rèn)為是私人的和保密的，除非明確業(yè)主交給別人。發(fā)送給其他用戶(hù)的消息，應(yīng)該識(shí)別發(fā)件人。網(wǎng)絡(luò)流量被認(rèn)為是私有的。記錄有關(guān)的計(jì)算和信息資源是保密的。

在資源方面，沒(méi)有人應(yīng)該故意試圖降低或破壞系統(tǒng)的性能或妨礙別人。他們要求，計(jì)算機(jī)安全系統(tǒng)有一種特殊口令，以防止漏洞，使用計(jì)算機(jī)的人員不應(yīng)該改變計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，獲得額外的資源，或把資源無(wú)條件轉(zhuǎn)給另一個(gè)人。計(jì)算設(shè)備的部門(mén)或個(gè)人擁有的信息資源，使用者應(yīng)得到業(yè)主的許可。大學(xué)的計(jì)算機(jī)資源僅為校內(nèi)的教育計(jì)劃服務(wù)。任何使計(jì)算機(jī)信息用于商業(yè)或個(gè)人的財(cái)務(wù)收益，必須提前得到授權(quán)。計(jì)算和信息資源是社會(huì)資源，盜竊、割斷、濫用這些資源，是違背自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的探究精神的。

在系統(tǒng)管理方面，他們認(rèn)為在罕見(jiàn)的情況下，計(jì)算員工可以訪問(wèn)別人的文件，條件是只有當(dāng)系統(tǒng)有必要維護(hù)時(shí)。如果一個(gè)漏洞涉及任何計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全，應(yīng)報(bào)告給系統(tǒng)管理員，不可用于個(gè)人私利或擾亂他人的工作。程序的分布和數(shù)據(jù)庫(kù)的版權(quán)控制，必須遵守許可協(xié)議與商業(yè)秘密的法律。

本倫理規(guī)范奠定了計(jì)算和信息資源的一般使用準(zhǔn)則。沒(méi)有遵守規(guī)定可能會(huì)導(dǎo)致紀(jì)律處分，涉及學(xué)術(shù)不誠(chéng)實(shí)的行為，將被視為特別嚴(yán)重的事情［4］。

六、學(xué)者探索研究倫理

卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的應(yīng)用倫理學(xué)和政治哲學(xué)發(fā)展研究中心主任亞歷克斯·約翰·倫敦(Alex John London)教授在《科學(xué)》雜志上發(fā)表論文警告說(shuō)，新的治療方法如干細(xì)胞試驗(yàn)的重要倫理問(wèn)題，還沒(méi)有得到應(yīng)有重視。亞歷克斯·約翰·倫敦與加拿大麥吉爾大學(xué)(McGill University)的喬納森(Jonathan Kimmelman)、美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校的Marina Emborg和威斯康星國(guó)家靈長(zhǎng)類(lèi)動(dòng)物研究中心(Wisconsin National Primate Research Center)的科學(xué)家，共同審視了醫(yī)生和監(jiān)管機(jī)構(gòu)在新的藥物第一次用于人類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與效益問(wèn)題。根據(jù)他們的報(bào)告，科學(xué)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)往往只關(guān)注個(gè)別患者應(yīng)避免的風(fēng)險(xiǎn)，卻忽視了醫(yī)學(xué)進(jìn)步本身可以通過(guò)設(shè)計(jì)不良的臨床試驗(yàn)而導(dǎo)致的不利影響。

過(guò)去幾十年里，眾多創(chuàng)新性的治療方法已被引入到人體試驗(yàn)，包括遺傳算法、干細(xì)胞治療、重組免疫系統(tǒng)等。患有嚴(yán)重疾病的患者往往涌向這些研究，以求治愈的希望。然而這些研究往往是有爭(zhēng)議的，一些科學(xué)家和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為太冒險(xiǎn)，而其他人認(rèn)為不讓危重病人接近這些研究獲得生機(jī)，是不倫理的。倫敦和他的合作者認(rèn)為，這里忽略了關(guān)鍵的倫理問(wèn)題:現(xiàn)在的倫理是高度集中地保護(hù)研究參與者和讓個(gè)人獲得科學(xué)的發(fā)展，但倫理監(jiān)督需要確保決定啟動(dòng)人類(lèi)測(cè)試的合理性?？茖W(xué)研究忽視倫理，可能危及整個(gè)科學(xué)事業(yè)，破壞信任，消耗稀缺的研究資源。人體試驗(yàn)、臨床研究存在實(shí)驗(yàn)失去研究重點(diǎn)和失敗的風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)的意義在于它產(chǎn)生的應(yīng)該是有價(jià)值的社會(huì)商品，需要社會(huì)的倫理知識(shí)和干預(yù)［5］。

七、研究誠(chéng)實(shí)和合規(guī)辦公室的日常工作

研究誠(chéng)實(shí)和合規(guī)辦公室，是為了支持卡內(nèi)基梅隆大學(xué)的研究和工作人員，確保研究按照美國(guó)聯(lián)邦和相關(guān)部門(mén)規(guī)定，努力維護(hù)學(xué)術(shù)道德，實(shí)施沒(méi)有妨礙的研究。他們的嚴(yán)謹(jǐn)工作，突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:1.人類(lèi)研究確保參與研究的人的權(quán)利和福利。2.財(cái)務(wù)利益沖突。許多贊助商的調(diào)查研究，存在參與研究的人披露潛在的經(jīng)濟(jì)利益沖突，這樣的研究需要保證客觀的、無(wú)偏的設(shè)計(jì)，進(jìn)行真實(shí)研究和報(bào)告。3.負(fù)責(zé)任地進(jìn)行研究。強(qiáng)調(diào)研究的責(zé)任，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用最高倫理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究。4.出口管制符合法律要求。出口技術(shù)、軟件和貨物，可能影響美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策、領(lǐng)先的技術(shù)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。5.實(shí)驗(yàn)動(dòng)物護(hù)理和使用有嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)。6.科研不端行為。這可能包括篡改或偽造數(shù)據(jù)、抄襲或其他類(lèi)型的不倫理的行為。研究誠(chéng)實(shí)和合規(guī)辦公室負(fù)責(zé)處理科研不端行為的指控［6］。

總之，我們通過(guò)以上幾個(gè)方面，發(fā)現(xiàn)美國(guó)大學(xué)對(duì)研究倫理的強(qiáng)調(diào)是非常嚴(yán)格和廣泛的，他們一方面對(duì)教師(研究員)有嚴(yán)格要求，另一方面還告誡大學(xué)生、研究生、博士后認(rèn)真對(duì)待學(xué)術(shù)倫理和規(guī)范，體現(xiàn)對(duì)科學(xué)事業(yè)的敬畏。美國(guó)學(xué)界每一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)成果，都會(huì)被假定為是誠(chéng)實(shí)所為的。但是如果一旦被查出作假，他的科研之路會(huì)被堵死，沒(méi)有任何退路。學(xué)術(shù)共同體珍惜科學(xué)的聲譽(yù)和威望，公正善待研究事業(yè)，對(duì)違法違紀(jì)現(xiàn)象，不心慈手軟。例如，筆者有朋友在此大學(xué)生物學(xué)專(zhuān)業(yè)碩博連讀，將近4年沒(méi)有寫(xiě)一篇論文，按照中國(guó)大學(xué)的要求就不合格。但是在美國(guó)大學(xué)里，因?yàn)闆](méi)有新的、具有創(chuàng)新價(jià)值的、權(quán)威的、可靠的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，學(xué)生不敢去寫(xiě)論文，導(dǎo)師也不催促去“炮制”拼湊論文。我們對(duì)此種科學(xué)精神和學(xué)術(shù)敬畏，十分欽佩?？蒲凶鞅?、論文抄襲現(xiàn)象是世界研究倫理難題，需要長(zhǎng)期提倡研究倫理，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范。難怪美國(guó)學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)在學(xué)術(shù)倫理，“變得越發(fā)嚴(yán)重，想要與這種風(fēng)潮背道而馳或獨(dú)立改變現(xiàn)狀，都不易做到。這是一場(chǎng)艱苦的戰(zhàn)斗”［7］188。

［1］ Carnegie Mellon Ethics Hotline［EB/OL］.http://www.cmu.edu/hr/ethics－h(huán)otline/

［2］Ethics Education［EB/OL］.http://www.cnbc.cmu.edu/graduate－training－mainmenu－66/cnbc－grad－training－program－mainmenu－123/ethics－education－mainmenu－78

［3］Education ＆ Ethics［EB/OL］.http://www.chem.cmu.edu/groups/Collins/ethics/

［4］Computer Ethics［EB/OL］.http://www.tepper.cmu.edu/faculty－staff/computing－group/computer－ethics/index.aspx

［5］Carnegie Mellon Ethics Expert Calls For Refocus of Scientific And Ethical Review To Ensure Integrity of Research Process［EB/OL］.http://www.cmu.edu/news/archive/2010/May/may13_ethicalreview.shtml

［6］Office of Research Integrity and Compliance［EB/OL］.http://www.cmu.edu/research － compliance/

［7］John A.Goldsmith ，John Komlos，Penny Schine Gold.芝加哥學(xué)術(shù)生涯規(guī)劃——從研究生到終身教授［M］.吳波，等，譯.北京:高等教育出版社，2012.