淺析商標合理使用

李 競

（1.中山大學，廣東 廣州 510275；2.廣東省經濟和信息化委員會，廣東 廣州 510030）

1 案情

案例1：2010 年，日本XX 株式會社向天河工商分局投訴稱，廣州市天河區XX 專賣店未經注冊商標專用權人許可，使用“TOTO”注冊商標作為招牌廣告，使人誤以為該店是“TOTO”華南地區的總經銷商，影響到了“XX”產品在華南區的銷售，請求查處。經調查核實，XX 專賣店以經營銷售“TOTO”牌衛浴潔具為主，并在前后門楣懸掛著銀色的“TOTO”標志的招牌。執法辦案人員認為，XX 專賣店未經“TOTO”注冊商標持有人同意，擅自在招牌廣告上全版使用“TOTO”注冊商標，屬于《中華人民共和國商標法實施條例》第3 條所指的將商標廣告宣傳的行為，根據《中華人民共和國商標法》第52 條第（1）項的規定，對XX 專賣店做出了行政處罰。

案例2：2010 年，XX 株式會社向天河工商分局投訴稱，廣州市某公司未經注冊商標專用權人許可，擅自以“本硒鼓僅使用在CANON××型號產品上”的形式，將“CANON”商標使用在自有產品的外包裝上，涉嫌侵權。執法辦案人員認為，廣州市某公司將自有商標使用在產品外包裝的顯著位置，將“CONON”商標與其他用語并列使用在功能性說明一列，目的在于表達該產品的使用范圍、使用方式等，且沒有以“突出”“放大”“加黑”使用“CONON”商標，或“CONON”商標換行單獨排列等方式突出使用，以使消費者產生視覺上的混淆和誤認，屬于正常的文字表述，不應認為是侵犯注冊商標專用權的行為。

2 商標合理使用簡述

商標是能夠將一企業的貨物和服務區別于其他企業的貨物或服務的任何標記或標記的組合。它具有標示商品來源、商品質量、宣傳商品、積累商譽等功能，它建立商標與商品或服務的對應關系，縮小消費雙方信息不對稱的差距，降低了消費者選擇成本，為商品保持和擴大市場，增加生產經營者銷售額和利潤起到巨大的作用。正是基于上述作用，生產經營者才會積極地對有商業價值的商標進行注冊，獲得專有性權利。然而，雖然商標權作為知識產權，屬于民事權利，具有私權屬性，但任何權利都是有界限的，沒有限制的權利就會被濫用，從而威脅公共利益。各國的商標法賦予商標權人專用權，排除他人妨害，同時也限定了這種權利的范圍。商標合理使用，就是這種例外，是指在特定情況下，基于正當目的可以不經商標權利人的許可，在同一種商品或者類似商品上善意合理地使用與他人注冊商標相同或近似的標志，商標權利人無權禁止。

3 商標合理使用法律淵源

（1）法律。《商標法》59 條和《商標法實施條例》的49 條規定，注冊商標中含有的本商品的通用名稱、圖形、型號，或者直接表示商品的質量、主要原料、功能、用途、重量、數量及其他特點，或者含有的地名，注冊商標專用權人無權禁止他人正當使用。

（2）國際條約。我國參加的《與貿易有關的知識產權協議》第17 條規定：各成員可對商標所授予的權利規定有限的例外，如合理使用描述性詞語，只要此類例外考慮到商標所有權人和第三方的合法權益。

（3）司法解釋。如北京市高級人民法院認為構成正當使用商標標識的行為應當具備要件：①使用出于善意；②不是作為自己商品的商標使用；③使用只是為了說明或者描述自己的商品。

（4）行政解釋。原國家工商行政管理局指出下列使用與注冊商標相同或者近似的文字、圖形的行為，不屬于商標侵權行為：①善意地使用自己的名稱或者地址；②善意地說明商品或者服務的特征或者屬性，尤其是說明商品或者服務的質量、用途、地理、來源、種類、價值及提供日期。

（5）其他。雖然我國不是判例法國家，然而我國最高人民法院和各地人民法院、檢察機關、各地知識產權主管部門歷年來公布的典型案例，都為商標合理使用提供了參考。

4 商標合理使用種類

（1）商業使用中的合理使用。商標說明性合理使用是指經營者在說明商品或服務的功能、品質、特征時，如說明商品通用名稱、圖形、型號，直接表示商品質量、主要原料、功能、用途、重量、數量等特點，使用的語言文字或表達方式，與他人的商標相同或近似。指示性合理使用，是指經營者使用他人注冊商標目的在于客觀地說明自己商品或者服務源于他人的商品或服務，或者客觀地說明自己商品用途、服務對象以及其他特性，與他人的商品或服務有關。敘述性合理使用，是指經營者描述自己商品基本信息時，如地名、名稱、地址、生產廠商、原產地等信息時，使用的語言文字或表達方式，與他人的商標相同或近似。

（2）非商業使用的合理使用，一般指公益性使用，即使用他人商標不涉及商業利益或者不以營利為主要、直接目的，主要包括：公務使用；科研使用；創作使用。

5 商標合理使用的判斷標準

（1）主觀上善意使用。民法上的善意，通常是指非因自己的過失而不知情。與民法善意有所區別，商標合理使用的善意不問使用人是否知曉商標為他人所有，而在于主觀上有沒有不正當競爭、搭便車、侵權等非法的動機。

（2）行為上使用得當。使用他人商標時，不得將其作為謀取利益的手段，不論這種利益是物質的，還是聲譽上的。

（3）不產生危害結果。使用他人商標不對商標本身產生危害，不對注冊商標權人的權利造成危害。

6 商標合理使用的判斷方法

（1）客觀性。應當遵循誠實信用原則使用他人注冊商標，不得以捏造事實、映射關系等方式誤導公眾，彰顯與商標專用權人之間的聯系，損害其他經營者合法權益，擾亂社會經濟秩序。

（2）必要性。使用他人注冊商標的目的是為了說明商品的型號、質量、主要原料、功能、用途、重量、數量及其他特點，這種說明是必要的，且沒有其他方式可以替代。

（3）最小化。商標使用以維護商標所有人利益最大化為宗旨，在不得已使用他人注冊商標時，應把對注冊權利人的負面影響降到最低，理應避免對權利人的損害。

（4）非顯著性。即使用他人的注冊商標，不應置于該商品的顯著位置，甚至放大字體，加以亮色，進行藝術加工等以求引人注意，而應將其他的說明性詞語和自己的注冊商標置于明顯之處，防止搭便車方式對公眾造成誤導。

（5）實質性損害。是否有確切證據證明這種使用與權利人的利潤下降、聲譽受損有主要聯系。如果由于他人使用致使權利人名譽受損，經營業績明顯下降，無論這種聯系是直接的或間接的、有意或無意，就可認定該使用非商標的合理使用。

7 案例的分析與結論

（1）從客觀性判斷。案例1 的經營者全版面使用他人注冊商標，未標記自有企業名稱，屬于不如實地反映自己與經營品牌的關系。案例2 的經營者在商品外包裝的顯著位置上標示了自有商標，且文字表述彰顯了產品與他人商標的關系。

（2）從必要性判斷。案例1 的經營者不全版面使用他人注冊商標，或者不使用他人注冊商標，亦不妨礙企業的經營。案例2 的經營者的使用屬于指示性使用，即彰顯產品適用范圍，如果不使用他人商標，會造成產品的誤用。

（3）從最小化判斷。案例1 的經營者完全可以使用自己企業名稱為主的招牌，在其他位置輔以標注以“TOTO”為主要經營范圍的方法，使對商標權利人的影響做到最小化。案例2 的經營者，首先在顯要的位置標注了自有商標，其次未對他人商標突出使用，做到商標權利人的影響做到最小化。

（4）從非顯著性判斷。案例1 的經營者的使用屬于突出性使用。案例2 的經營者的沒有以“突出”“放大”“加黑”使用“CONON”商標，或“CONON”商標換行單獨排列等方式突出使用，以使消費者產生視覺上的混淆和誤認，屬于正常的文字表述。

（5）從實質性損害。案例1 的經營者的使用使人誤以為該店是“TOTO”華南地區的總經銷商，影響到了“TOTO”產品在華南區的銷售。案例2 的經營者的雖然使商標權利人產生異議，但是其后果并未對名譽受損，經營業績造成損害。