要素驅動階段性轉換視角下我國流通業轉型升級研究

包焱

內容摘要：本文以生產函數為藍本，構建包含資本、勞動、技術要素的流通業增長的要素驅動模型，分析了不同要素對流通業增長的階段性驅動特征及趨勢，結果發現在不同的流通業發展階段，不同階段主導驅動要素也不同。但總體而言，我國流通業發展以資本、勞動雙重要素驅動為主，而技術要素的驅動作用并不強。

關鍵詞：要素驅動 階段性轉換 流通業

改革開放以來，我國社會經濟正不斷地發生增長方式轉換的過程。在這種大環境下，我國流通產業也迅速地經歷增長方式轉換的過程。在這種轉換過程中，生產要素的驅動作用扮演了重要角色，而且由于要素投入也因時期不同而存在差異，因而不同要素對流通業增長的驅動作用也可能發生替換。本文從流通業要素驅動效應的階段性轉換出發，深入研究我國流通業增長方式的轉換特征，從而探究流通業的轉型升級過程。

流通業增長的要素驅動轉換階段特征

流通業的要素驅動力是以其交易職能為基礎的，流通業的交易形式將根據其生產方式和消費方式等的變化而作不斷調整，表現為流通業交易職能的外包和內部化。在這一過程中，流通業內部的勞動、資本和技術等生產要素會在質與量上發生較大調整，從而影響流通業增長方式的變化。由此可見，流通業的要素驅動轉變最終表現為流通業增長方式的轉變，即流通業的轉型發展。根據生產方式和消費方式轉換的階段性特征，流通業要素驅動轉換也呈現為一定的階段性，因而流通業增長方式的轉換也具有一定的階段性。圖1表述了要素驅動階段性轉換視角下流通業增長方式的轉變特征。

目前，我國經濟發展正面臨生產方式和消費方式的快速變革，因而流通業勞動、資本和技術這些要素驅動的方式也將發生變革，于是，我國流通業的增長方式也必然出現一定的轉型升級。為進一步分析要素驅動轉換視角下我國流通業增長方式轉換特征，本文采取一定的定量方法進行研究。

模型構建

從要素驅動層面分析我國流通業增長方式的轉變及其變化態勢，重點在于衡量勞動、資本和技術這三種基本要素對流通業增長帶來的貢獻。然而，實際過程中往往只有勞動要素和資本要素易被觀察，但技術要素不能直接觀測到，為此有必要通過一定的方法對此進行測算。索洛余值法則專門用于研究宏觀經濟和特定產業增長方式的運行，為定量研究特定產業生產要素的貢獻提供了一個較為可靠的理論框架。本文以此為基礎，測算不同生產要素對我國流通業增長的貢獻。首先，作以下3個必要假設：

假設1：流通業部門的生產函數服從柯布-道格拉斯生產函數的形式，且流通業部門內部生產要素只包含勞動力、資本和技術三類。流通業的生產函數表示如下：

Y = f（L，K，A）= A（t）Kα Lβ （1）

其中，Y表示流通業的產出水平；L表示流通業勞動力要素投入，代表由勞動產生的服務流；K表示流通業資本要素投入，代表由流通資本產生的服務流；A表示流通業的技術要素，一般可表示關于時間t的函數，即A（t）。

假設2：流通業部門的生產滿足規模收益不變的特征，即對于式（1），有：

f（λL，λK，A）= λ f（L，K，A） （2）

根據以往學者的研究可知，在沒有充分的宏觀證據證明我國流通業部門具有特殊情況的前提下，這里假設我國流通業規模收益不變具有經驗上的可靠性。根據以上假設，對式（1）求偏導數，可得：

（Y/ t）/ Yt =（At / t）/ At + α·（Kt / t）/ Kt + β（Lt / t）/ Lt （3）

其中，α和β分別表示資本的產出彈性和勞動力的產出彈性，（At / t）/ At表示技術進步的貢獻。對于時間序列而言，假設t = 1，令y =（Y/ t）/ Y，τ =（A/ t）/ A，k =（K/ t）/ K，l =（L/ t）/ L分別為產出、技術進步、資本、勞動的增長率，于是技術進步可進一步表示如下：

τ = y-α· k-β·l （4）

變量選取與結果分析

本文選取1999-2012年我國流通業的時間序列數據為樣本，其中流通業包含批發業和零售業兩個行業部門。根據式（1），可轉變為以下形式：

lnYt = τ0 + α lnKt + β lnLt （5）

其中，變量Y采用流通業增長值表示；變量L采用流通業年末從業人員數表示；變量K為流通業資本，本文采用流通業固定資產投資額代替。同時，由于2003年之前《中國統計年鑒》中未包含批發零售業的全社會固定資產投資，故用批發零售業基本建設投資與更新改造投資之和表示。以上變量涉及的數據來源于歷年《中國統計年鑒》。對式（5）進行估計，得到如下結果：

lnYt = 2.3602 + 0.3415 lnKt + 0.7612 lnLt （6）

（2.1447） （3.2173） （5.5812）

R2 = 0.9787，F = 252.1637

由上述結果可知，所有系數均通過顯著性檢驗，且模型也具有很好的擬合效果，可以認為回歸結果較好。由系數可知，我國流通業生產要素對流通業增長具有正向效應，且勞動要素的產出彈性高于資本要素。

根據選取數據，分別測算流通業產出增長率、資本要素增長率和勞動要素增長率，再根據式（4），計算流通業的技術進步貢獻率。由于流通業投資與技術投入應用都具有一定的周期性，本文以5年為一個時期進行“滾動”測算，得到每個時期各要素的移動幾何平均增長率和平均技術進步率，結果見表1。

由表1可知，我國流通業規模總體上保持增長，但增長速度產生一定的波動趨勢。這種情況與我國國內經濟環境和生產要素有重要相關性。21世紀以來，我國經濟迅速發展，流通產業也步入穩定增長軌道，同時許多外部環境的變化對流通業發展帶來影響。另一方面，流通業生產要素的變化對流通業增長帶來重要影響。表1顯示了資本、勞動和技術要素的變化也呈現出較強的波動性，而且資本增長持續維持高位，促進國內流通業內部資產不斷整合。endprint

為進一步考察我國流通業轉型升級的方式，下面通過計算各要素的貢獻度，來衡量流通業不同增長方式的變化。流通業資本要素、勞動要素和技術要素對流通業產出增長的貢獻度可表示如下：

gK=（α k / y）×100% （7）

gL=（β l / y）×100% （8）

gτ=（τ / y）×100% （9）

其中，gK、gL、gτ分別為資本、勞動和技術對產出的貢獻度。根據表1數據，計算得到三種要素的貢獻度（見表2）。

由表2可知，不同要素在不同時期對流通業產出的貢獻度存在較大波動，表現出一定的要素階段性轉換效應。由此可見，我國流通業增長方式在1999-2012年這段時期發生了一定變化。在2000年至2007年期間，技術要素貢獻度出現階段性負值，而資本要素的貢獻度甚至階段性地超過100%，表明這段時期我國流通業的增長方式以資本要素驅動為主。從2004年起，技術要素的貢獻度又轉而為正，且資本要素的貢獻度大幅減小，表明技術要素對流通業帶來一定的驅動作用，即流通業增長方式不斷轉變，流通業開始向技術密集型增長轉型。

從資本要素驅動的角度來看，從20世紀末開始，外商投資流通業不斷進入我國流通市場，為此我國流通業部門的競爭不斷激烈，同時流通業企業的重組與整合也不斷加速，流通企業的兼并或重組使得國內流通業的投資在規模上和結構上都出現新一輪的轉變。正是由于資本要素驅動的這種轉變，我國流通業的投資效率不斷提升，資本相關資源得到進一步優化配置，流通業生產基礎也得到進一步壯大。從技術要素驅動的角度來看，我國流通業部門發展與轉型升級過程中表現出來的較為顯著的特征就是新型流通業業態（如專賣店、連鎖超市、商業中心、購物中心、超級市場等）大量進入和不斷衍生，而傳統的流通業業態（尤其是傳統零售業）不斷趨于衰落，新型的流通業業態大規模采用先進的信息技術和管理經驗，促進流通業態經營效率大幅度提升，并不斷擴大新型流通業市場，擠占原有的傳統流通業市場，而且隨著我國技術的階段性變革，流通業的這種特征也發生階段性變化。由此可見，技術要素驅動的階段性轉換使得我國流通業的經營業態不斷轉變，進而促使流通業不斷轉型升級。

但由圖2各個要素貢獻度的階段性變化趨勢可知，即便技術要素的貢獻度有所提高，只是提升幅度較小，而且2004年以來各個要素的貢獻度都基本保持穩定，技術要素的貢獻度依然沒有突破資本和勞動要素，即技術要素驅動力不及其他兩類要素，這表明我國流通業目前的增長方式仍以勞動密集型和資本密集型為主，技術的驅動力沒有得到充分發揮，或者說，流通業轉型升級的潛力依然較大。

結論

本文通過測算我國流通業不同生產要素對流通業增長的貢獻，比較不同時期這些貢獻的變化特征，定量分析了我國流通業的轉型方式。綜合本文研究結果，得到以下結論：第一，我國流通業增長方式的轉變是通過不同要素投入的轉變來驅動的，而且在不同的流通業發展階段，不同要素發揮的驅動功能不同，即不同階段主導驅動要素也不同。尤其在2004年之后的時期內，技術要素的驅動力不斷發揮出來。第二，當前我國流通經濟正發生一定的流通業增長方式轉型，而且隨著我國宏觀經濟發展和新型消費特征不斷顯現，我國流通業發展具備了資本要素和勞動要素共同驅動的雙重要素驅動特征，這也是當前我國流通業初級階段的一種表現，而技術要素的驅動作用并不強。因此，在未來流通業發展過程中，政府和企業要注重技術要素的投入，不斷通過技術引導流通業增長，加速我國流通業的轉型升級。

參考文獻：

1.Robert M.， Solow. Technical Change and the Aggregate Production Function[J]. The Review of Economics and Statistics， 1957， 39 （3）

2.徐婕.中國高新區經濟增長驅動因素實證研究[J].北京航空航天大學學報（社會科學版），2009（1）

3.李曉慧.技術效率、技術進步與中國流通業生產率增長[J].商業經濟與管理，2011（6）

4.馬強文，任保平.中國商貿流通業增長能力的綜合測度：1978-2008[J].財貿研究，2011（2）

5.任保平.中國商貿流通業發展方式的評價及其轉變的路徑分析[J].商業經濟與管理，2012（8）endprint

為進一步考察我國流通業轉型升級的方式，下面通過計算各要素的貢獻度，來衡量流通業不同增長方式的變化。流通業資本要素、勞動要素和技術要素對流通業產出增長的貢獻度可表示如下：

gK=（α k / y）×100% （7）

gL=（β l / y）×100% （8）

gτ=（τ / y）×100% （9）

其中，gK、gL、gτ分別為資本、勞動和技術對產出的貢獻度。根據表1數據，計算得到三種要素的貢獻度（見表2）。

由表2可知，不同要素在不同時期對流通業產出的貢獻度存在較大波動，表現出一定的要素階段性轉換效應。由此可見，我國流通業增長方式在1999-2012年這段時期發生了一定變化。在2000年至2007年期間，技術要素貢獻度出現階段性負值，而資本要素的貢獻度甚至階段性地超過100%，表明這段時期我國流通業的增長方式以資本要素驅動為主。從2004年起，技術要素的貢獻度又轉而為正，且資本要素的貢獻度大幅減小，表明技術要素對流通業帶來一定的驅動作用，即流通業增長方式不斷轉變，流通業開始向技術密集型增長轉型。

從資本要素驅動的角度來看，從20世紀末開始，外商投資流通業不斷進入我國流通市場，為此我國流通業部門的競爭不斷激烈，同時流通業企業的重組與整合也不斷加速，流通企業的兼并或重組使得國內流通業的投資在規模上和結構上都出現新一輪的轉變。正是由于資本要素驅動的這種轉變，我國流通業的投資效率不斷提升，資本相關資源得到進一步優化配置，流通業生產基礎也得到進一步壯大。從技術要素驅動的角度來看，我國流通業部門發展與轉型升級過程中表現出來的較為顯著的特征就是新型流通業業態（如專賣店、連鎖超市、商業中心、購物中心、超級市場等）大量進入和不斷衍生，而傳統的流通業業態（尤其是傳統零售業）不斷趨于衰落，新型的流通業業態大規模采用先進的信息技術和管理經驗，促進流通業態經營效率大幅度提升，并不斷擴大新型流通業市場，擠占原有的傳統流通業市場，而且隨著我國技術的階段性變革，流通業的這種特征也發生階段性變化。由此可見，技術要素驅動的階段性轉換使得我國流通業的經營業態不斷轉變，進而促使流通業不斷轉型升級。

但由圖2各個要素貢獻度的階段性變化趨勢可知，即便技術要素的貢獻度有所提高，只是提升幅度較小，而且2004年以來各個要素的貢獻度都基本保持穩定，技術要素的貢獻度依然沒有突破資本和勞動要素，即技術要素驅動力不及其他兩類要素，這表明我國流通業目前的增長方式仍以勞動密集型和資本密集型為主，技術的驅動力沒有得到充分發揮，或者說，流通業轉型升級的潛力依然較大。

結論

本文通過測算我國流通業不同生產要素對流通業增長的貢獻，比較不同時期這些貢獻的變化特征，定量分析了我國流通業的轉型方式。綜合本文研究結果，得到以下結論：第一，我國流通業增長方式的轉變是通過不同要素投入的轉變來驅動的，而且在不同的流通業發展階段，不同要素發揮的驅動功能不同，即不同階段主導驅動要素也不同。尤其在2004年之后的時期內，技術要素的驅動力不斷發揮出來。第二，當前我國流通經濟正發生一定的流通業增長方式轉型，而且隨著我國宏觀經濟發展和新型消費特征不斷顯現，我國流通業發展具備了資本要素和勞動要素共同驅動的雙重要素驅動特征，這也是當前我國流通業初級階段的一種表現，而技術要素的驅動作用并不強。因此，在未來流通業發展過程中，政府和企業要注重技術要素的投入，不斷通過技術引導流通業增長，加速我國流通業的轉型升級。

參考文獻：

1.Robert M.， Solow. Technical Change and the Aggregate Production Function[J]. The Review of Economics and Statistics， 1957， 39 （3）

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3.李曉慧.技術效率、技術進步與中國流通業生產率增長[J].商業經濟與管理，2011（6）

4.馬強文，任保平.中國商貿流通業增長能力的綜合測度：1978-2008[J].財貿研究，2011（2）

5.任保平.中國商貿流通業發展方式的評價及其轉變的路徑分析[J].商業經濟與管理，2012（8）endprint

為進一步考察我國流通業轉型升級的方式，下面通過計算各要素的貢獻度，來衡量流通業不同增長方式的變化。流通業資本要素、勞動要素和技術要素對流通業產出增長的貢獻度可表示如下：

gK=（α k / y）×100% （7）

gL=（β l / y）×100% （8）

gτ=（τ / y）×100% （9）

其中，gK、gL、gτ分別為資本、勞動和技術對產出的貢獻度。根據表1數據，計算得到三種要素的貢獻度（見表2）。

由表2可知，不同要素在不同時期對流通業產出的貢獻度存在較大波動，表現出一定的要素階段性轉換效應。由此可見，我國流通業增長方式在1999-2012年這段時期發生了一定變化。在2000年至2007年期間，技術要素貢獻度出現階段性負值，而資本要素的貢獻度甚至階段性地超過100%，表明這段時期我國流通業的增長方式以資本要素驅動為主。從2004年起，技術要素的貢獻度又轉而為正，且資本要素的貢獻度大幅減小，表明技術要素對流通業帶來一定的驅動作用，即流通業增長方式不斷轉變，流通業開始向技術密集型增長轉型。

從資本要素驅動的角度來看，從20世紀末開始，外商投資流通業不斷進入我國流通市場，為此我國流通業部門的競爭不斷激烈，同時流通業企業的重組與整合也不斷加速，流通企業的兼并或重組使得國內流通業的投資在規模上和結構上都出現新一輪的轉變。正是由于資本要素驅動的這種轉變，我國流通業的投資效率不斷提升，資本相關資源得到進一步優化配置，流通業生產基礎也得到進一步壯大。從技術要素驅動的角度來看，我國流通業部門發展與轉型升級過程中表現出來的較為顯著的特征就是新型流通業業態（如專賣店、連鎖超市、商業中心、購物中心、超級市場等）大量進入和不斷衍生，而傳統的流通業業態（尤其是傳統零售業）不斷趨于衰落，新型的流通業業態大規模采用先進的信息技術和管理經驗，促進流通業態經營效率大幅度提升，并不斷擴大新型流通業市場，擠占原有的傳統流通業市場，而且隨著我國技術的階段性變革，流通業的這種特征也發生階段性變化。由此可見，技術要素驅動的階段性轉換使得我國流通業的經營業態不斷轉變，進而促使流通業不斷轉型升級。

但由圖2各個要素貢獻度的階段性變化趨勢可知，即便技術要素的貢獻度有所提高，只是提升幅度較小，而且2004年以來各個要素的貢獻度都基本保持穩定，技術要素的貢獻度依然沒有突破資本和勞動要素，即技術要素驅動力不及其他兩類要素，這表明我國流通業目前的增長方式仍以勞動密集型和資本密集型為主，技術的驅動力沒有得到充分發揮，或者說，流通業轉型升級的潛力依然較大。

結論

本文通過測算我國流通業不同生產要素對流通業增長的貢獻，比較不同時期這些貢獻的變化特征，定量分析了我國流通業的轉型方式。綜合本文研究結果，得到以下結論：第一，我國流通業增長方式的轉變是通過不同要素投入的轉變來驅動的，而且在不同的流通業發展階段，不同要素發揮的驅動功能不同，即不同階段主導驅動要素也不同。尤其在2004年之后的時期內，技術要素的驅動力不斷發揮出來。第二，當前我國流通經濟正發生一定的流通業增長方式轉型，而且隨著我國宏觀經濟發展和新型消費特征不斷顯現，我國流通業發展具備了資本要素和勞動要素共同驅動的雙重要素驅動特征，這也是當前我國流通業初級階段的一種表現，而技術要素的驅動作用并不強。因此，在未來流通業發展過程中，政府和企業要注重技術要素的投入，不斷通過技術引導流通業增長，加速我國流通業的轉型升級。

參考文獻：

1.Robert M.， Solow. Technical Change and the Aggregate Production Function[J]. The Review of Economics and Statistics， 1957， 39 （3）

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3.李曉慧.技術效率、技術進步與中國流通業生產率增長[J].商業經濟與管理，2011（6）

4.馬強文，任保平.中國商貿流通業增長能力的綜合測度：1978-2008[J].財貿研究，2011（2）

5.任保平.中國商貿流通業發展方式的評價及其轉變的路徑分析[J].商業經濟與管理，2012（8）endprint